1、 2006 年度报告2006 年度报告 第 10 页 共 68 页 五、公司治理结构五、公司治理结构 (一)公司治理状况 本公司严格按照中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法和 中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业 制度、规范公司运作。本届董事会已设立独立董事四名，达到公司董事会现有 董事成员的三分之一以上。2006 年 5 月 19 日，根据修订后的中华人民共和 国公司法 、 中华人民共和国证券法 、中国证监会关于印发上市公司章程指 引 （2006 年） 修订的通知 、 公司召开 2005 年度股东大会， 对 公司章程 、 公 司股东大会议事规则 、
2、公司董事会议事规则 、 公司监事会议事规则进行 了修订。 (二)独立董事履行职责情况 本报告期第五届董事会有独立董事四名，他们能按独立董事的职责，关注 公司经营情况、财务状况及公司法人治理结构，并亲自出席或委托其他独立董 事代为出席了公司 2006 年各次董事会及股东大会，积极参与公司决策，对公司 股权转让、关联交易等重大事项均发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作 用，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。 1、独立董事参加董事会的出席情况 姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席(次)委托出席(次)缺席（次） 备注 陈小悦 1 1 0 0 郝小江 1 1 0 0 张壮鑫 5 5 0 0 杨
3、勇 5 5 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议 案事项提出异议。 (三)本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上分开情况 本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上一直做到分开，保持 业务独立、人员独立、资产完整、机构完整、财务独立。 1、在业务方面，本公司有独立完整的采购、生产、销售、研发体系。 2、在人员方面，本公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的；总裁、 副总裁等高级管理人员在本公司领取薪酬，未在股东单位担任重要职务。 3、在资产方面，本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施， 拥有
4、工业产权、商标、非专利技术等无形资产；并拥有独立的采购和销售系统。 4、在机构方面，本公司具有独立完整的采购、生产、销售、研发和管理 部门，拥有独立的办公地点和生产场所。 5、在财务方面，本公司设立独立的财务部门，建立了独立的会计核算体 系和财务管理制度，独立在银行开户。 (四)对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 从 2000 年初起，董事会就建立了对高级管理人员的考评、激励机制和相关 的奖励制度。对高级管理人员实行年薪制。 云南白药集团股份有限公司集团股份有限公司 2006 年度报告2006 年度报告 第 11 页 共 68 页 六、股东大会情况介绍六、股东大会情况
5、介绍 本年度内召开年度股东大会一次，临时股东大会二次 。 本公司于 2006 年 3 月 29 日在上海证券报 、 证券时报上公告通知 4 月 28 日召开 2006 年度第一次临时股东大会，本次会议于 2006 年 4 月 28 日在 本公司会议室召开，会议决议刊登在 2006 年 4 月 29 日的上海证券报 、 证 券时报上。 本公司于 2006 年 4 月 17 日在上海证券报 、 证券时报上公告通知 5 月 19 日召开 2005 年度股东大会，本次会议于 2006 年 5 月 19 日在本公司会议 室召开，会议决议刊登在 2006 年 5 月 20 日的上海证券报 、 证券时报上。
6、 本公司于 2006 年 8 月 5 日在上海证券报 、 证券时报上公告通知 8 月 25 日召开 2006 年度第二次临时股东大会，本次会议于 2006 年 8 月 25 日在本 公司会议室召开，会议决议刊登在 2006 年 8 月 26 日的上海证券报 、 证券 时报上。 七、董事会报告七、董事会报告 (一)公司报告期内的经营状况 1、公司主营业务的范围及其经营状况 本公司是云南省大型医药企业集团，主要从事药品（以中成药为主）的研 发、生产经营及外购药品的批发零售。1999 年，本公司被云南省科委认定为高 新技术企业，2000 年被云南省认定为大型一级企业管理评价单位，1999 年被国 家
7、人事部批准建立博士后科研工作站。2006 年被列入云南省属十户重点企业。 云南白药目前同时位列深证 100 成份股、沪深 300 样本股、深证创新指数成份 股。 2006 年，伴随国家相关政策的重大调整和原材料价格持续上涨、医药商 业格局加速转换等外部市场环境，公司于年初顺势启动了新一轮的、更深层次 的调整工作，重新设计公司组织构架，系统整合配置集团资源，从市场布局、 产品和项目准备、队伍建设、制度完善、营销策略等方面全方位入手，打造完 全意义的市场竞争主体。一年来，在全体员工的共同努力下，“稳中央、突两翼” 的产品拓展战略和文化营销、学术营销并举的市场营销策略有效推行，集团内 部资源和相关业
8、务的整合工作循序展开，各项工作圆满完成了预定目标。 (1)、2006 年，围绕遵循董事会年初制定的工作方针“紧扣市场、深度调整、 平稳增长、蓄势待发”，公司主要开展了以下几项工作： ? 按全新思路设计并调整公司组织结构，为公司未来的跨越发展构架可靠的 组织保障系统 ? 成功实施“稳中央、突两翼”的市场拓展战略 ? 集团内部资源整合工作纵深开展 ? 顺利完成股权分置改革工作 ? 启动集团整体搬迁工程 (2)、2006 年取得的主要成绩年取得的主要成绩 通过上述工作的顺利开展，2006 年，集团实现主营业务收入 32 亿元，较 云南白药集团股份有限公司集团股份有限公司 2006 年度报告2006
9、年度报告 第 12 页 共 68 页 05 年的 24.5 亿元净增 7.5 亿元，增幅为 31，实现净利润 2.76 亿元，较 05 年 的 2.30 亿元增长 19.94；实现利税 5.51 亿元，同比增长 33。 在医药行业整体陷入低谷、自身内部又进行深度调整的双重背景之下，公 司经营业绩连续第七年保持了健康发展的良好势头。相关数据分析显示，集团 的盈利结构较 05 年有根本的改善，资金周转速度进一步加快，年末公司帐面现 金充裕，营业周期、销售利润率、净资产收益率等指标继续保持同行业领先水 平，集团整体运行质量有所提升。公司经营业绩得到证券市场充分认同，2006 年公司股改完成后，公司总
10、市值报告期内一直居于沪深两市医药类上市公司首 位。 2006 年获得的其他荣誉： 云南白药入选深证创新指数的样本股。 云南白药牙膏被中国保护消费者基金会推介为“2因本期 实现净利润，减少是因按规定提取盈余公积。 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积金转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持 股 2、国有法 人持股 3、其他内 资持股 67,778,520.00 61.62 67,778,520.0053.42 其中
11、： 境内法人 持股 67,778,520.00 61.62 67,778,520.0053.42 境内自然 人持股 4、外资持 股 其中： 境外法人 持股 浙江华盛达实业集团股份有限公司 2006 年年度报告 6 境外自然 人持股 有限售条 件股份合 计 67,778,520.00 61.62 67,778,520.0053.42 二、无限售条件流通股份 1、人民币 普通股 42,221,459.00 38.38 16,888,584.00 16,888,584.0059,110,043.0046.58 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 无限售条 件流通股 份合计
12、42,221,459.00 38.38 16,888,584.00 16,888,584.0059,110,043.0046.58 三、 股份总 数 109,999,979.00 100 16,888,584.00 16,888,584.00126,888,563.00100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上 市交易股份数量 有限售条件股份 数量余额 无限售条件股份 数量余额 说明 2007 年 4 月 27 日 37,488,20230,290,31896,598,245 2008 年 4 月 27 日 12,688,85617,601,462109,287,
13、101 2009 年 4 月 27 日 17,601,4620126,888,563.00 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 15,983 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 年度内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股份数量 华盛
14、达控股集团 有限公司 其他 22.9429,105,41429,105,414 质押 29,105,414 浙江中策创业投其他 10.9313,873,76013,873,760 质押 13,873,760 浙江华盛达实业集团股份有限公司 2006 年年度报告 7 资有限公司 上海美锦科技有 限公司 其他 4.105,202,6605,202,660 未知 上海中尚生物科 技有限公司 其他 4.105,202,6605,202,660 未知 长春吉大小天鹅 仪器有限公司 其他 3.554,508,9724,508,972 未知 无锡市高新机械 有限公司 其他 1.481,880,0001,88
15、0,000 未知 王丽娟 其他 1.041,319,648 未知 沈阳国通商贸有 限公司 其他 0.51650,000650,000 未知 郑真旺 其他 0.48610,075 未知 陈彩霞 其他 0.47590,060 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 王丽娟 1,319,648人民币普通股 郑真旺 610,075人民币普通股 陈彩霞 590,060人民币普通股 王塑然 365,775人民币普通股 刘永富 300,602人民币普通股 徐荣 280,000人民币普通股 北京国诚投资管理有限公司 279,645人民币普通股 卢希 269,360人民币
16、普通股 张小兰 238,500人民币普通股 刘锦英 230,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的 说明 本公司未知前 10 名股东是否存在关联关系，也未发现有属于上市公司持股 变动信息披露管理办法中规定的一致行动人情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上 市交易情况 序 号 有限售条 件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市 交易时 间 新增可上 市交易股 份数量 限售条件 1 华盛达控 股集团有 限公司 29,105,414 2007 年 4 月 27 日 6,344,428 自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让；
17、 在上述承诺期满后通过证券交易所挂牌出售股份数量占华 盛达股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二 十四个月内不超过百分之十。 2 浙江中策 创业投资 有限公司 13,873,760 2007 年 4 月 27 日 6,344,428 自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让； 在上述承诺期满后通过证券交易所挂牌出售股份数量占华 盛达股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二 十四个月内不超过百分之十。 3 上海美锦 科技有限 公司 5,202,660 2007 年 4 月 27 日 5,202,660 自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让。 4 上海中尚
18、 生物科技 有限公司 5,202,660 2007 年 4 月 27 日 5,202,660 自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让。 5 长春吉大 小天鹅仪 器有限公 司 4,508,972 2007 年 4 月 27 日 4,508,972 自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让。 浙江华盛达实业集团股份有限公司 2006 年年度报告 8 6 无锡市高 新机械有 限公司 1,880,000 2007 年 4 月 27 日 1,880,000 自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让。 7 沈阳国通 商贸有限 公司 650,000 2007 年 4 月
19、 27 日 650,000 自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让。 8 上海鑫黎 实业有限 公司 500,000 2007 年 4 月 27 日 500,000 自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让。 9 厦门中远 恒丰商贸 有限公司 476,911 2007 年 4 月 27 日 476,911 自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让。 10 厦门南成 汽车运输 有限公司 381,528 2007 年 4 月 27 日 381,528 自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让。 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况
20、控股股东名称：华盛达控股集团有限公司 法人代表：袁建华 注册资本：100,000,000 元 成立日期：2002 年 12 月 25 日 主要经营业务或管理活动：实业投资，从事能源、通讯、信息、基础设施、房地产、建筑、商贸、铸 钢、电子电表、住宿餐饮娱乐、城市公用事业等开发管理。 (2) 自然人实际控制人情况 实际控制人姓名：袁建华 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权:否 最近五年内职务：浙江省工商联执委、浙江省民营企业协会常务理事、湖州市五届政协常委、华盛达 控股集团有限公司董事长兼总经理、浙江华盛达实业集团股份有限公司董事长。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股
21、股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 浙江华盛达实业集团股份有限公司 2006 年年度报告 9 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终 止日期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 股 份 增 减 数 变 动 原 因 报告期内从 公司领取的 报酬总额(万 元)税前 袁建华 董事长 男47 2003 年 10 月 13 日 14
22、.71 赵月琴 总经理 女43 2003 年 10 月 13 日 14.45 袁世杰 董事 男26 2003 年 10 月 13 日 0 王忠强 董事 男45 2003 年 10 月 13 日 2.20 林皓 独立董事 男48 2003 年 10 月 13 日 2.20 裘红伟 独立董事 男38 2003 年 10 月 13 日 2.20 黄轩珍 独立董现金流量净 额(元) 0.25 0.44 -43.18%0.38 -0.018 -0.05 2005 年末 2004 年末 本期末比上 期增减(%) 2003 年末 2002 年末 2001 年末 每股净资产(元) 2.17 2.06 5.34
23、% 2.13 2.07 2.04 调整后的每股净资产(元) 2.17 2.06 5.34% 2.12 2.06 2.03 2、根据香港会计准则 币种:人民币 2005 年 2004 年 2003 年 2002 年 2001 年 主营业务收入（千元） 672,643469,436330,613179,628 102,494 净利润（千元） 11,001-17,58615,3246,726 8,236 总资产（千元） 1,070,5971,123,305966,048835,039 771,488 总负债（千元） 488,358561,467385,931307,999 263,812 股东权益（
24、千元） 523,141512,140529,726514,402 507,676 每股收益（分） 4.5-7.06.252.75 3.40 每股净资产（元） 2.142.092.162.10 2.07 净资产收益率（%） 2.10-3.432.891.31 1.62 调整后的每股净资产（元） 2.142.092.142.10 2.05 每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.410.470.360.51 -0.03 （五）按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益率及每股 收益 币种:人民币 净资产收益率（%） 每股收益 (元) 报告期利润 全面摊薄
25、加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 32.95 33.86 0.72 0.72 营业利润 9.74 10.020.21 0.21 净利润 3.443.540.07 0.07 扣除非经常性损益后的净利润 3.013.090.07 0.07 6 （六）报告期内股东权益变动情况及变化原因 1 根据中国会计准则 单位:千元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 245,007305,29116,813-62,340 504,771 本期增加 08,903018,321 27,223 本期减少 0000 0 期末数 245,007314,19416,81
26、3-44,019 531,994 2、根据香港会计准则 单位:千元 币种:人民币 项目 股本 股本溢价 资本公积 法定公积金其中:法定公益金未分配利润 股东权益合计 期初数 245,007 293,745 10,255 9,2928,561-54,690 512,140 本期增加 0 0 0 11,001 11,001 本期减少 0 0 0 期末数 245,007 293,745 10,255 9,2928,561-43,689 523,141 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例
27、(%) 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 31,345,554 12.79 31,345,554 12.79 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 71,052,146 29.00 71,052,146 29.00 2、募集法人股份 17,609,700 7.19 17,609,700 7.19 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 120,007,400 48.98 120,007,400 48.98 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 60,000,000 24.49 60,000,
28、000 24.49 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 65,000,000 26.53 65,000,000 26.53 4、其他 已上市流通股份合计 125,000,000 51.02 125,000,000 51.02 三、股份总数 245,007,400 100.00 245,007,400 100.00 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内
29、部职工股。 7 （二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 26,226 （其中：A 股股东 26,100 户，H 股股东 126 户） 前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 年度内增 减 股份类别 持有非流通 股数量 质押 或冻 结的 股份 数量 西 安 交 通 大 学 产 业 （ 集 团）总公司 国有股东 29.0071,052,146 未流通 71,052,146 香港中央结算（代理人） 有限公司 外资股东 25.9563,573,998-24,000已流通 未知 云南省人民政府 国有股东 12.7931,345,
30、554 未流通 31,345,554 昆明精华公司 其他 7.1917,609,700 未流通 17,609,700 HSBCNOMINEES(HONG KONG)LIMITED 其他 1.363,336,000 已流通 未知 云南电力集团有限公司 其他 0.18441,000 已流通 未知 曾小桦 其他 0.064158,000 已流通 未知 郝鹏辉 其他 0.060147,000 已流通 未知 徐伟亚 其他 0.057138,500 已流通 未知 刘明春 其他 0.048116,400 已流通 未知 前十名流通股股东持股情况 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 香
31、港中央结算（代理人）有限公司 63,573,998 境外上市外资股 HSBC NOMTNEES(HONG KONG) LIMITED 3,336,000 境外上市外资股 云南电力集团有限公司 441,000 人民币普通股 曾小桦 158,000 人民币普通股 郝鹏辉 147,000 人民币普通股 徐伟亚 138,500 人民币普通股 刘明春 116,400 人民币普通股 查晓艳 110,200 人民币普通股 孙晶晶 110,000 人民币普通股 谢志坚 110,000 人民币普通股 上述股东关联关 系或一致行动关 系的说明 前十名流通股股东和法人股股东、国有股股东之间不存在关联关系 公司未知上
32、述流通股股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持有股变动信息披露 管理办法规定的一致行动人。 前十名股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中，未流通股股东之间无关联关系，公司不知晓未流通股股东与社会公众股股东及社会公众 股股东之间是否存在关联关系。 除上述披露之主要股东外，于 2005 年 12 月 31 日，根据中国股票发行与交易管理暂行条例第 60 条及 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号（2005 年修订）规定，其他股东之持股量并未达到需 要报告之数量；而根据香港证券公开权益条例第 16(1)条规定， 本公司并无获悉其他人士拥有本公司已发 行股本 10%或以上
33、之权益。 前 10 名股东中，持有公司股份达 5%以上（含 5%）股份的股东有 4 户，即西安交通大学产业（集团）总公 司，所持股份类别为国有法人股；云南省人民政府，所持股份类别为国有股；昆明精华公司，所持股份类别为 法人股，其所持股份均为非流通股份；上述其余股东所持股份未发生变动、质押、冻结或托管的情况。香港中 央结算 (代理人)有限公司为境外社会公众股（H 股）。 注:HSBC NOMTNEES(HONG KONG) LIMITED 为瑞士信贷第一波士顿(香港)有限公司,持有本公司 3,336,000H 股股份。 8 2、控股股东及实际控制人简介 （1）法人控股股东情况 公司名称：西安交通
34、大学产业（集团）总公司 法人代表：席酉民 注册资本：30,000,000 元 成立日期：1994 年 5 月 18 日 主要经营业务或管理活动：法律法规禁止的、不得经营、应经审批的、未获审批前不得经营；法律法规未 规定审批的、企业自主选择经营项目，开展经营活动。 （2）法人实际控制人情况 公司名称：西安交通大学 法人代表：郑南宁 成立日期：1896 年 本公司实际控制人名称：西安交通大学 本公司控股股东西安交通大学产业（集团）总公司为西安交通大学全资子公司。 备注: 1、本公司于 2005 年 9 月 16 日分别收到公司第一大股东西安交通大学产业(集团)总公司和沈阳机床(集团) 有限责任公司
35、的书面通知。内容如下： 西安交通大学产业(集团)总公司与沈阳机床(集团)有限责任公司于 2005 年 9 月 15 日签订了股权转让协议, 沈阳机床(集团)有限责任公司协议收购西安交通大学产业(集团)总公司持有交大昆机科技股份有限公司股份 71,052,146 股,占总股本 245,007,400 股的 29%,转让价格人民币 18,300 万元,本次收购尚需国家国资委批准, 并需中国证监会审核通过。 沈阳机床(集团)有限责任公司承诺,将按照国家政策的有关规定,积极与其他股东进行协商,提出股权分置 改革方案,尽快完成交大科技的股权分置改革工作。 此次股权转让后,沈阳机床(集团)有限责任公司将成
36、为本公司第一大股东。 2、交大昆机科技股份有限公司股东持股变动报告书； 3、“交大科技”股东公布关于延期上报补正材料的公告； 以上内容本公司分别于 2005 年 9 月 16 日、9 月 20 日、11 月 18 日进行了公告,信息披露报纸名称：中 国证券报、上海证券报、香港文汇报、CHINA DAILY。 截止本报告公告之日，该次股权转让的审批正在办理过程中。 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100% 100% 29% 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 云南省人民政府，持有公司 12.8%股权。 国务院国有资产监督管理委员会 交大昆机科技股份有限公司 西安交通大学 西
37、安交通大学产业（集团）总公司 9 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持 股数 年末持 股数 股 份 增 减 数 变 动 原 因 报告期内从公 司领取的报酬 总额(万元) 雷锦录 本公司董事长、执行董事 男 50 2005-06-16 2008-10-31 1.95 张汉荣 本公司副董事长、执行董 事、总经理、党委副书记 男 42 2002-11-01 2008-10-31 19.14 程云川 本公司副董事长、执行董 事、常务副总经理、党委书 记 男
38、 44 2002-11-01 2008-10-31 14.58 吴可天 本公司执行董事、工会主 席、纪委书记 男 58 2002-11-01 2008-10-31 10.98 王尚锦 本公司非执行董事 男 64 2002-11-01 2008-10-31 2.00 温培雄 本公司非执行董事 男 52 2005-06-16 2008-10-31 1.30 罗国伟 本公司非执行董事 男 42 2005-11-01 2008-10-31 0.40 郭尚武 本公司非执行董事 男 60 2002-11-01 2008-10-31 2.40 于成廷 本公司独立非执行董事 男 66 2002-11-01 2
39、008-10-31 3.60 仝允桓 本公司独立非执行董事 男 56 2002-11-01 2008-10-31 3.60 董娟 本公司独立非执行董事 女 54 2002-11-01 2008-10-31 3.60 俞伟峰 本公司独立非执行董事 男 42 2005-06-16 2008-10-31 1.95 刘岗 本公司监事会主席 男 39 2002-11-01 2008-10-31 2.40 孙兴铎 本公司监事 男 52 2002-11-01 2008-10-31 1.80 沈国荣 本公司监事 男 58 2002-11-01 2008-10-31 1,0001,000 1.80 郭俊玉 本公
40、司监事 女 50 2002-11-01 2008-10-31 1.80 黄孝朴 本公司监事（职工监事）文 明生产督导组组长 男 56 2002-11-01 2008-10-31 5.23 张晓毅 本公司常务副总经理、总工 程师、党委委员、团委书记 男 42 2002-11-01 2008-10-31 11.28 喻琰 本公司财务负责人 女 34 2005-04-27 2008-10-31 8.35 冯思忠 本公司董事会秘书（公司秘 书） 男 60 2002-11-01 2008-10-31 10.38 岳华峰 原本公司董事长、执行董事 男 45 2002-11-01 2005-04-18 1.
41、20 蒋庄德 原本公司非执行董事 男 51 2002-11-01 2005-04-28 0.80 张超 原本公司非执行董事 男 34 2002-11-01 2005-10-31 2.40 刘健 原本公司副总经理兼财务负 责人 男 40 2002-11-01 2005-04-27 4.40 秦建中 原本公司副总经理 男 52 2002-11-01 2005-06-16 10.18 穆永平 原本公司副总经理 男 42 2002-11-01 2005-06-16 11.91 合计 / / / / / / 10 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)雷锦录，现任本公司董事长、董事
42、，西安交通大学产业(集团)总公司董事、总裁。雷先生长期从事高 校产业的管理工作,曾任西安交通大学机械厂党支部书记、1989 年至 2003 年任西安交通大学财务处副处长、处 长。雷先生毕业于西安交通大学,学士学位,研究生学历。2004 年取得香港理工大学工商管理硕士学位。自 2005 年 6 月 16 日起担任本公司董事、董事长，本届任职期从 2005 年 11 月 1 日至 2008 年 10 月 31 日。 (2)张汉荣，现任本公司副董事长、执行董事、总经理、党委副书记。张先生长期从事公司战略、理财及 投资决策的研究和管理工作，1993 年至 1994 年任加拿大阿尔贝塔大学访问学者，19
43、95 年至 1996 年任西安交 通大学管理学院金融财务系主任，1997 年至 2000 年任南京中达制膜（集团）股份有限公司总经济师、副总经 理，2000 年至 2001 年任西安交大思源科技股份有限公司副总经理兼董事会秘书。2001 年 8 月起至今在本公司 任职，先后任常务副总经理、总经理、总经理兼副董事长。自 2002 年 11 月 1 日起担任本公司董事，本届任职 期从 2005 年 11 月 1 日至 2008 年 10 月 31 日。 (3)程云川，现任本公司副董事长、执行董事，兼常务副总经理、党委书记，昆明昆机集团公司党委委 员。1999 年 8 月至 2000 年 9 月任大理造纸厂厂长、党委书记，大理造纸股份有限公司董事长、总经理，云南 新概念保税科技股份有限公司副董事长、总经理。2000 年 10 月起至今在本公司任职，先后任副总经理、副董 事长、执行董事兼副总经理。自 2002 年 11 月 1 日起担任本公司董事，本届任职期从 2005 年 11 月 1 日至 2008 年 10 月 31 日。 (4)吴可天，现任本公司执行董事、党委副书记、纪委书记。吴先生 1
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