2006-600197-伊力特：2006年年度报告.PDF

1、四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 70,038,994 42.61 00000 70,038,99442.61 3、其他内资持股 1,231,006 0.75 00000 1,231,0060.75 其中： 境内法人持股 1,231,006 0.75 00000 1,231,0060.75 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 71,27

2、0,000 43.36 00000 71,270,00043.36 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 93,100,000 56.64 00000 93,100,00056.64 2、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份 合计 93,100,000 56.64 00000 93,100,00056.64 三、股份总数 164,370,000 100.00 00000 164,370,000100.00 贵州钢绳股份有限公司 2006 年年度报告 5 (1)有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上 市交易股份数量 有限售条件股

3、份数量余额 无限售条件股 份数量余额 说明 2007 年 7 月 6 日 14,365,981 56,904,019107,465,981 详见公司股权分置改革说明书（修订稿） 2008 年 7 月 6 日 8,218,500 48,685,519115,684,481 详见公司股权分置改革说明书（修订稿） 2009 年 7 月 6 日 48,685,519 0164,730,000 详见公司股权分置改革说明书（修订稿） (2)股份变动的批准情况 2006 年 6 月 21 日,贵州省国有资产监督管理委员会以黔国资产权函2006164 号文批准本公司股 权分置改革方案,该方案于 2006 年

4、6 月 26 日经本公司股权分置改革相关股东会议审议通过。 (3)股份变动的过户情况 本公司股权分置改革相关股东会议审议通过本公司股权分置改革方案后， 以 2006 年 7 月 4 日为股 权分置改革方案实施的股权登记日，实施完毕后，2006 年 7 月 6 日，本公司股票复牌，对价股份上市。 (4)公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 1)本公司股权分置改革前，贵州钢绳(集团)有限责任公司持有本公司国有法人股 8623 万股中的 3000 万股被司法轮候冻结, 冻结期限从 2006 年 5 月 30 日至 2007 年 5 月 29 日止。其中 1500 万股已 于 2006 年 6

5、 月 16 日解除轮候查封。公告刊登在 2006 年 6 月 17 日上海证券交易所网站、中国证券报 和上海证券报上。 2)贵州钢绳(集团)有限责任公司持有本公司的限售流通股3892519股被司法冻结, 贵州钢绳(集团) 有限责任公司持有本公司的限售流通股 10557481 股被轮候冻结， 冻结期限从 2006 年 7 月 5 日至 2007 年 7 月 4 日止。公告刊登在 2006 年 7 月 7 日上海证券交易所网站、中国证券报和上海证券报上。 3)贵州钢绳（集团）有限责任公司持有本公司限售流通股 31992519 股被司法冻结，冻结期限从 2006 年 12 月 26 日至 2007

6、年 12 月 25 止。公告刊登在 2006 年 12 月 28 日上海证券交易所网站、中国 证券报和上海证券报上。 4)本公司股权分置改革工作已完成， 本公司股票于 2006 年 7 月 6 日复牌。 股权分置改革的相关信 息请详见信息披露索引。 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格 （元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量交易终止日期 A 股 2004 年 4 月 22 日 7.4070,000,000 2004 年 5 月 14 日 70,000,000 经中国证监会证监发行字200443 号文核准， 公司于 2004

7、 年 4 月 22 日首次向二级市场投资者定 价配售发行 7000 万股人民币普通股，每股面值 1.00 元，每股发行价 7.40 元。经上海证券交易所上证 上字200453 号文批准，公司公开发行的 7000 万股人民币普通股，于 2004 年 5 月 14 日起在上海 证券交易所上市交易。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 公司现有股份总数 164,370,000 股，其中：国有法人股 70,038,994 股，占总股本的 42.61%,全部 贵州钢绳股份有限公司 2006 年年度报告 6 为限售流通股；法人股 1,231,006 股，占总股本的 0.75%，全部为限售流通股；流通股

8、93,100,000 股， 占总股本的 56.64%。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 24,054 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份数量 贵州钢绳(集团)有限责任公司 国有股东 39.6265,122,51965,122,519 冻结 61,442,519 水城钢铁(集团)有限责任公司 国有股东 2.994,916,4754,916,475 未知 黄祖麟 其他 0.641,058,731 未知 刘子寅 其他 0

9、.43713,678 未知 武汉人和置业有限公司 其他 0.30490,892490,892 未知 贵州长征电器股份有限公司 其他 0.30490,892490,892 未知 董丽群 其他 0.30486,574 未知 刘鑫婷 其他 0.28465,500 未知 吴辛 其他 0.28459,100 未知 丁姚琴 其他 0.26432,949 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 黄祖麟 1,058,731人民币普通股 刘子寅 713,678人民币普通股 董丽群 486,574人民币普通股 刘鑫婷 465,500人民币普通股 吴辛 459,100人民币普

10、通股 丁姚琴 432,949人民币普通股 黄卉 376,618人民币普通股 潘景昌 362,000人民币普通股 刘美娜 328,200人民币普通股 杨平 326,335人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前十名股东关联关系或一致行动的说明：（1）除贵州省国有资产监督管理委员 会持有贵绳集团公司 73.33%的股份和持有水城钢铁集团公司 40.66%的股份外，其他 法人股股东之间不存在权益关系。（2）前十名股东中的其他流通股股东之间未知是 否存在关联关系， 已流通的社会公众股股东未知是否存在关联关系， 也未知其是否属 于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 贵

11、州钢绳股份有限公司 2006 年年度报告 7 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 2007 年 7 月 6 日 8,218,500 2008 年 7 月 6 日8,218,500 1 贵州钢绳(集团)有限责任公司 65,122,519 2009 年 7 月 6 日48,685,519 全体非流通股股东承诺其所持有贵绳股份 的非流通股股份自获得上市流通权之日起， 在十二个月内不上市交易； 持有贵绳股份总 数百分之五以上的原非流通股股东， 在前项

12、 规定期满后， 通过证券交易所挂牌交易出售 其股份占公司总股本的比例在十二个月内 不超过百分之五， 在二十四个月内不超过百 分之十。 2 水城钢铁(集团)有限责任公司 4,916,475 2007 年 7 月 6 日 4,916,475 全体非流通股股东承诺其所持有贵绳股份 的非流通股股份自获得上市流通权之日起， 在十二个月内不上市交易； 持有贵绳股份总 数百分之五以上的原非流通股股东， 在前项 规定期满后， 通过证券交易所挂牌交易出售 其股份占公司总股本的比例在十二个月内 不超过百分之五， 在二十四个月内不超过百 分之十。 3 武汉人和置业有限公司 490,892 2007 年 7 月 6

13、日 490,892 全体非流通股股东承诺其所持有贵绳股份 的非流通股股份自获得上市流通权之日起， 在十二个月内不上市交易； 持有贵绳股份总 数百分之五以上的原非流通股股东， 在前项 规定期满后， 通过证券交易所挂牌交易出售 其股份占公司总股本的比例在十二个月内 不超过百分之五， 在二十四个月内不超过百 分之十。 4 贵州长征电器股份有限公司 490,892 2007 年 7 月 6 日 490,892 全体非流通股股东承诺其所持有贵绳股份 的非流通股股份自获得上市流通权之日起， 在十二个月内不上市交易； 持有贵绳股份总 数百分之五以上的原非流通股股东， 在前项 规定期满后， 通过证券交易所挂牌

14、交易出售 其股份占公司总股本的比例在十二个月内 不超过百分之五， 在二十四个月内不超过百 分之十。 5 遵义南北铁合金经销有限责任 公司 249,222 2007 年 7 月 6 日 249,222 全体非流通股股东承诺其所持有贵绳股份 的非流通股股份自获得上市流通权之日起， 在十二个月内不上市交易； 持有贵绳股份总 数百分之五以上的原非流通股股东， 在前项 规定期满后， 通过证券交易所挂牌交易出售 其股份占公司总股本的比例在十二个月内 不超过百分之五， 在二十四个月内不超过百 分之十。 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：贵州钢绳（集团）有限责任公司 法人代

15、表：黄忠渠 贵州钢绳股份有限公司 2006 年年度报告 8 注册资本：49,544 万元 成立日期：1999 年 11 月 25 日 主要经营业务或管理活动：钢丝、钢丝绳、钢锭、钢坯、线材、小型钢材、机械设备制造；铁丝、钢 球、元钉、氧气、钢丝、钢丝绳生产科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件的进口；废旧 钢铁收购、对外来样加工、来件加工及补偿贸易业务；建筑机电安装工程、花圃、索具加工、化工产 品（不含化学危险品），货物运输。 (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：贵州省国有资产监督管理委员会 主要经营业务或管理活动：根据贵州省人民政府黔府办发(2004)46 号文件,贵州省人民政

16、府授权贵 州省国有资产监督管理委员会对贵州钢绳（集团）有限责任公司履行出资人职责。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 贵州钢绳股份有限公司 2006 年年度报告 9 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 股份 增减 数 变动 原因

17、 报告期内从公司 领取的报酬总额 (万元)税前 黄忠渠 董事长 男 48 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 29.55 赵跃 董事、总经理 男 49 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 29.54 王小刚 董事、副总经理 男 43 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 23.56 李季东 董事 男 43 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 黄达强 董事 男 41 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0

18、 8.24 魏学军 董事 男 33 2004 年 10 月 8 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 辛耀 独立董事 男 52 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 1.2 李军旗 独立董事 男 44 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 1.2 严安林 独立董事 男 57 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 1.2 王勤 监事会主席 女 52 2004 年 10 月 8 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 朱友德 监事 男 41 2003 年 10 月 23

19、日 2007 年 2 月 27 日 00 0 罗慧萍 职工监事 女 53 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 3.38 徐有志 职工监事 男 48 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 5.07 吴平 监事 男 37 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 张忠福 财务负责人 男 47 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 23.62 陈锦龙 副总经理 男 54 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 23.

20、99 张家琦 副总经理 男 52 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 23.54 杨期屏 董事会秘书 女 41 2003 年 10 月 23 日 2007 年 2 月 27 日 00 0 23.51 合计 / / / / / 00 0 / 197.60 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)黄忠渠,2001 年 8 月至 2007 年 2 月，任本公司董事长，2006 年 1 月根据政府部门批文兼任贵绳 集团公司总经理，2007 年 2 月，根据政府部门批文，并经贵绳集团公司履行相关程序后，任贵绳集团 公司董事长，现任本公司董事。

21、(2)赵跃,2001 年 8 月至 2007 年 2 月，任本公司总经理，2007 年 2 月至今，任本公司董事长，2007 年 2 月，根据政府部门批文，经贵绳集团履行相关程序后，兼任贵绳集团公司总经理。 (3)王小刚,2001 年 8 月至 2007 年 2 月，任本公司副总经理，2007 年 2 月至今，任本公司总经理、 董事。 (4)李季东,水城钢铁（集团）有限责任公司总会计师、本公司董事。 (5)黄达强,2001 年至 2007 年 2 月，任本公司二厂厂长，2007 年 2 月至今，任本公司副总经理、董 事。 (6)魏学军,遵义新长征房地产开发有限公司副总经理、本公司董事 (7)辛

22、耀,贵州财经学院商学院院长、本公司独立董事。 (8)李军旗,贵州大学材料科学与冶金工程学院院长、本公司独立董事。 (9)严安林,贵州省城镇集体工业联社副主任、本公司独立董事。 (10)王勤,2007 年 2 月前，任贵绳集团公司工会主席、本公司监事会主席，2007 年 2 月，根据政府 贵州钢绳股份有限公司 2006 年年度报告 10 部门批文，任贵绳集团公司党委书记，现任本公司董事。 (11)朱友德,曾任武汉人和置业公司总经理，现任武汉人和置业公司副董事长、本公司监事。 (12)罗慧萍,本公司二厂财务科长、职工监事。 (13)徐有志,本公司销售部党支书记、职工监事。 (14)吴平,遵义南北铁

23、合金经销有限责任公司财务科长、本公司监事。 (15)张忠福,本公司财务负责人。 (16)陈锦龙,2001 年 8 月至 2007 年 2 月，本公司副总经理，2007 年 2 月至今，根据政府部门批文， 经贵绳集团公司履行相关程序后，任贵绳集团公司副总经理。 (17)张家琦,本公司副总经理。 (18)杨期屏,本公司董事会秘书。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否在股东单位领取 报酬津贴 王勤 集团公司 党委书记 2007 年 2 月 1 日 是 黄忠渠 集团公司 董事、董事长 2007 年 2 月 1 日 否 赵跃 集团公司 董事 、总经

24、理2007 年 2 月 1 日 否 李季东 水城钢铁 总会计师 是 吴平 南北公司 财务科长 是 魏学军 长征房开 副总经理 是 朱友德 武汉人和 副董事长 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取报酬 津贴 辛耀 贵州财经学院商学院 院长 是 李军旗 贵州大学材料科学与冶金工程学院 院长 是 严安林 贵州省城镇集体工业联社 副主任 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:根据公司章程规定，公司董事、监事的薪酬 由股东大会决定，高级管理人员薪酬由董事会决定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬

25、确定依据：根据公司 2004 年第一次临时股东大会审议批准的 高级管理人员效绩考核与薪酬管理办法规定，公司董事会薪酬与考核委员会负责考评，并根据岗 位绩效评价结果，提出高级管理人员的报酬数额和奖励方式，公司依据考评结果予以兑现 贵州钢绳股份有限公司 2006 年年度报告 11 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 李季东 是 魏学军 是 王勤 是 朱友德 是 吴平 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 3,365

26、 人,需承担费用的离退休职工为 0 人 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 2,783 销售人员 135 技术人员 144 财务人员 47 行政人员 172 其它人员 84 2、教育程度情况 教育类别 人数 大专以上 609 中专以上 1,493 初中及初中以下 1,263 贵州钢绳股份有限公司 2006 年年度报告 12 六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证监会的有关规定，不断完善法人治理 结构，规范运行。 股东大会严格按照上市公司股东大会规范意见、公司章程和股东大会议事规则的要 求召集、召开，并保障所

27、有股东特别是中小股东享有平等地位，充分体现了公平、公正、公开原则。 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事人数达公司董事人数的三分之一，符 合上市公司治理准则和关于上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定。董事会严格按照 公司法、公司章程和董事会工作规则履行职权，设立公司董事会专门委员会并制定相应 实施细则，从而保证公司决策的独立性和规范性。 公司现有监事五名，其中二名为职工代表出任的监事，监事会本着对全体股东负责的精神，认真 按照公司法、公司章程和监事会议事规则履行监督检查职能，维护公司及股东的合法权 益。 为充分保护股东特别是中小股东利益，公司还依据新的公司法、证券法

28、和上海证券交易 所股票上市规则修改了公司章程、股东大会议事规则、董事会工作规则、监事会 议事规则，因此，公司董事会认为本公司的公司治理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在 差异。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次） 缺席（次）备注 严安林 550 0 辛耀 550 0 李军旗 550 0 独立董事积极了解公司运营情况，认真履行有关法律法规、公司章程和独立董事工作制度 赋予的职权和义务，亲自出席公司董事会召开的全部会议，诚信公正，勤勉尽责，并以其较高的理论 素质、 专业水平和高度的责任感， 为公司的健康

29、发展和董事会的正确决策发挥了独立董事的积极作用， 切实保障了公司利益和广大股东的合法权益。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、 业务方面： 公司拥有独立完整的经营体系和自主经营能力。 拥有独立的生产、 供应和销售系统， 自主经营，独立开展业务，独立承担责任和风险。拥有独立的研发机构，与控股股东不存在同业竞争。 拥有自已的知识产权。 2、人员方面：公司的董事、监事及高级管理人员严格按照公司法、公司章程的有关规定产生。 报告期内，高级

30、管理人员及核心技术人员均没有在关联公司任职；股份公司人员独立，人事及工资管 理与股东单位完全严格分离，独立在社会保险事业局开户 贵州钢绳股份有限公司 2006 年年度报告 13 3、 资产方面： 报告期内， 公司除租用集团公司的土地外， 具有独立完整的生产设施及其配套设施， 独立进行生产经营活动，并拥有自己生产经营所需的商标。公司对自身所拥有的资产有完全的控制支 配权，达到了资产完整性的要求。 4、 机构方面： 公司具有独立的生产经营和办公机构， 不受控股股东及其他任何单位或个人的干预， 独立开展生产经营活动；建立健全了公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作。 5、财务方面：公司和控股股东分

31、别设立了独立的财务部门，配备了各自的财务人员，均建立了各 自独立的财务核算体系。 建立了独立的财务会计制度， 实施严格统一的对分公司的财务监督管理制度。 公司成立以来，在银行单独开立帐户，与控股股东帐户分立。公司作为独立的纳税人，依法独立纳税， 与股东单位无混合纳税现象。公司没有以其资产、权益或信誉为各股东的债务提供过担保，不存在资 产、资金被其控股股东占用而损害股份公司利益的情况。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 根据公司 2004 年第一次临时股东大会审议批准的 高级管理人员效绩考核与薪酬管理办法 规定， 公司对高级管理人员实行与公司经济效益挂钩的年薪收入分配政策，年薪由基本薪酬和管理

32、业绩薪酬 两部分组成。公司董事会薪酬与考核委员会负责考评，并根据岗位绩效评价结果提出高级管理人员的 报酬数额和奖励方式，公司依据考评结果予以兑现。 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 公司于 2006 年 4 月 25 日召开 2005 年度股东大会年度股东大会。 决议公告刊登在 2006 年 4 月 26 日的中国证券报、上海证券报。 (二)临时股东大会情况 公司于 2006 年 6 月 26 日召开贵州钢绳股份有限公司股权分置改革相关股东会议年第 1 次临时股 东大会。决议公告刊登在 2006 年 6 月 27 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。 八、董事

33、会报告八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 1、报告期内经营情况的回顾 1）公司报告期内总体经营情况 2006 年， 我国国民经济平稳快速增长， 为公司提供了良好的外围环境， 但同时线材制品快速发展， 也给公司带来了较大市场竞争的压力。 2006 年也是公司 “十一五”战略开局之年，公司注重技术进步，加大对高附加值产品的研发力 度，优化产品结构，提高产品质量，发挥产品品牌信誉优势，在对国内煤炭、石油、冶金等传统行业 销售产品具有优势的基础上，又取得了在港口、船舶、电梯、桥梁工程、索道、铁路建设等市场领域 的进一步扩展，体现了公司在高附加值产品研发及替代进口方面的技术优势。同时，公司还密切关注

34、 产品国际市场发展动态，努力拓展海外市场。 2006 年，由于原材料价格的波动，电费、辅助生产资料涨价，增大了公司生产成本的压力。产品 包装质量提高，加大了包装成本，运输紧张且价格上涨，使公司营业费用随产品销量的增加增长较快， 但公司以较强的技术研发为后盾，注重市场开发，充分发挥优势所在，提质降耗，使得报告期内主营 业务收入比去年同期增长8.52%， 主营业务利润比去年同期增长12.33%， 净利润比去年同期增长4.64%。 贵州钢绳股份有限公司 2006 年年度报告 14 2）公司主营业务及经营状况 报告期内，公司实现主营业务收入 91,981.64 万元，比去年同期增长 8.52%，其中销

35、售钢丝绳取 得收入 58,449.86 万元，占主营业务收入的 63.55%，钢丝绳销售收入比去年同期增长 6.85%。销售钢 丝取得收入 33,531.78 万元，占主营业务收入的 36.45%，钢丝销售收入比去年同期增长 11.57%。 2006 年， 公司钢丝、 钢丝绳产品市场占有率分别为 21.87%、 17.76% （资料来源 金属制品统计 ） 。 3）公司现金流量情况 项 目 2006 年 2005 年 增(+)减(-) 经营活动产1 吉林华润生化股份有限公司 吉林华润生化股份有限公司 CHINA RESOURCES (JILIN) BIO-CHEMICAL CO., LTD CH

36、INA RESOURCES (JILIN) BIO-CHEMICAL CO., LTD 二六年年度报告 二六年年度报告 1 重要提示重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司董事会九名董事全部出席董事会议（董事岳国君先生委托董事胡永雷先生代为出席） 3、天职国际会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事 会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 4、公司负责人董事长于旭波先生、主管会计工作负责人财务总监金荣鑫

37、先生、会计机构负责人 财务管理部经理祖兰兰女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 释 义 释 义 1、公司、本公司、华润生化均指吉林华润生化股份有限公司。 2、CCR指公司持股49%的华润赛力事达玉米工业有限公司。 3、股份转让协议是指2005年11月25日公司第一大股东华润（集团）有限公司与中粮生化 投资有限公司签署的关于吉林华润生化股份有限公司股份的股份转让协议。 4、华润集团指公司现第一大股东华润（集团）有限公司，股份转让协议的转让方。 5、中粮集团指中国粮油食品（集团）有限公司，股份转让协议的受让方的控制人。 6、中粮生化指中粮生化投资有限公司，是中粮集团注册在境外的全资子公司

38、中粮（BVI）有限公 司的全资子公司，是股份转让协议的受让方。 7、四粮库货款纠纷案指原告德惠市第四粮库起诉公司及公司控股子公司黄龙食品工业有限公司 货款纠纷案。 8、深圳仓储股份权属纠纷案是指公司所持深圳物业吉发仓储有限公司 25%股份的权属纠纷案: 1993 年公司设立时，主要发起人吉林省开发建设投资公司（以下简称吉发投资）以其持有的深 圳物业吉发仓储有限公司（以下简称深圳仓储）25%股权及其他资产作为其发起人资产，与其他四家 发起人共同设立公司。但由于种种原因深圳仓储 25%股权一直未能过户到本公司名下。该项股权后因 吉发投资与他人的纠纷被深圳市中级人民法院查封冻结，另被吉林省东辽县人民

39、法院轮候查封冻结。 2 目 录 目 录 第一部分 公司基本情况简介 . 1 第二部分 会计数据和业务数据摘要 . 3 第三部分 股本变动及股东情况 . 6 第四部分 董事、监事和高级管理人员 . 11 第五部分 公司治理结构 . 15 第六部分 股东大会情况简介 . 17 第七部分 董事会报告 . 18 第八部分 监事会报告 . 26 第九部分 重要事项 . 27 第十部分 财务报告 . 32 附 件 备查文件目录 . 70 1 第一部分 公司基本情况简介 第一部分 公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：吉林华润生化股份有限公司 公司英文名称：CHINA RESOURCES (JILIN)

40、BIO-CHEMICAL CO., LTD 公司英文名称缩写：CRBC 2、公司法定代表人：于旭波 3、公司董事会秘书：唐昭 联系地址：长春市经济技术开发区仙台大街 1717 号 电话：043185883022 传真：043185883058 E-mail：cctzfz 公司证券事务代表：果春花 联系地址：长春市经济技术开发区仙台大街 1717 号 电话：043185883022 传真：043185883058 E-mail：cctzfz 4、公司注册地址：吉林省长春市经济技术开发区仙台大街 1717 号 公司办公地址：吉林省长春市经济技术开发区仙台大街 1717 号 邮政编码：130033

41、公司电子信箱：cctzfz 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：本公司投资发展管理部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：S 吉生化 公司 A 股变更前简称:吉发股份、华润生化 公司 A 股代码：600893 7、其他有关资料 （1）公司工商登记情况： 1993 年 5 月 28 日公司首次在吉林省长春市注册 公司法人营业执照注册号：2201081110166 公司名称：吉林省吉发农业开发集团股份有限公司 注册地址：长春市斯大林大街 90-1 号 法定代表人：肖振友 注册资金：12346.8 万

42、元 企业类型：股份制 经营范围：食品加工业。以玉米等农副产品为原料的深加工业，与加工业相配套的运输 业、仓储业、包装业及国内外进出口贸易；工业区、住宅区、仓储区的房地产开发及相配套 的服务设施开发；物资、供销、粮油贸易、商业、技术信息咨询服务、广告、建筑装璜。 1995 年 7 月 18 日公司变更注册地址为长春经济技术开发区浦东路 2 号 1996 年 3 月 28 日公司因发行新股变更注册资金为 16746.8 万元 1996 年 7 月 28 日公司因送股变更注册资金为 17433.1 万元 1998 年 1 月 23 日公司因配股变更注册资金为 21355.5 万元 1998 年 9

43、月 29 日公司变更法定代表人为刘少敏 1999 年 11 月 5 日公司因送股变更注册资金为 23490 万元 2003 年 5 月 21 日公司因控股股东发生变化而变更工商登记，变更后： 公司名称：吉林华润生化股份有限公司 2 法定代表人：乔世波 注册地址：长春市经济技术开发区东盛大街 345 号 经营范围：食品加工、以玉米等农副产品为原料的深加工、与加工业相配套的运输业、仓 储业、包装业及技术开发、信息咨询、粮油经销（国家法规禁止的除外） 2004 年 4 月 29 日因公司所在地街路改名而变更工商登记，变更后注册地址为长春市经济技术开 发区仙台大街 1717 号 2004 年 12 月 30 日因外资收购公司股权而变更工商登记，变更后： 公司法人