2007-000748-长城信息：2007年年度报告.PDF

1、 许继电气股份有限公司 二七年年度报告 XJ ELECTRIC CO., LTD. 目 录 第一节 重要提示 .1 第二节 公司基本情况简介 .1 第三节 会计数据和业务数据摘要 .2 第四节 股本变动及股东情况 .4 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .8 第六节 公司治理结构 .13 第七节 股东大会情况简介 .19 第八节 董事会报告 .19 第九节 监事会报告 .27 第十节 重要事项 .28 第十一节 财务报告 .32 第十二节 备查文件目录 .81 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告 1 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人

2、员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 公司董事郭志忠先生委托董事程利民先生代行表决权，公司董事王道麦先生委托 董事檀国彪先生代行表决权；公司独立董事周小谦先生委托独立董事潘飞先生代行表 决权。 本公司董事长王纪年先生、总经理李富生先生和总会计师马保州先生声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：许继电气股份有限公司 公司法定英文名称：XJ ELECTRIC CO.,LTD. （二）公司法定代表人：王纪年 （三）公司董事会秘书：姚 武

3、董事会证券事务代表：李维扬 电 话： （0374）3212348 3212069 传 真： （0374）3363549 电子信箱：chc （四）公司注册（办公）地址：河南省许昌市许继大道 1298 号 邮政编码：461000 网 址： 电子信箱：webmaster （五）公司选定信息披露报纸名称： 中国证券报 、 证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司证券投资处 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告 2 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：许继电气 股票代码：000400 （七）其他有关资料： 公司首次注册登记日期：199

4、3 年 3 月 15 日 公司首次注册登记地点：河南省许昌市建设路 178 号 公司最近一次变更注册登记日期：2000 年 9 月 13 日 公司变更注册登记地点：河南省许昌市许继大道 1298 号 企业法人营业执照注册号：4100001002958 税务登记号码：411000174273201 公司聘请的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所 会计师事务所办公地址：北京阜成门外大街 2 号万通新世界广场 706 室 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据 单位：人民币元 营业利润 175,450,777.79 利润总额 215,682,179.5

5、9 归属于上市公司股东的净利润 115,985,129.70 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 113,808,247.14 经营活动产生的现金流量净额 235,782,122.26 注：扣除非经常性损益项目及金额 单位：人民币元 营业外收入 1,970,091.50 营业外支出 -519,763.09 投资收益 726,554.15 合计 2,176,882.56 （二）截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：人民币元 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告 3 2007 年年 2006 年年 本年比上 年增减 （） 本年比上 年增减 （）

6、2005 年年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 2,454,629,797.64 2,316,738,749.86 2,375,266,020.90 3.34 2,000,667,738.93 2,021,709,400.54 利润总额 215,682,179.59 216,057,395.24 219,141,210.55 -1.58 169,915,129.36 164,094,989.44 归属于上市 公司股东的 净利润 115,985,129.70127,944,717.04 129,755,452.74 -10.61 116,

7、840,478.31 111,020,338.39 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 性损益的净 利润 113,808,247.14 128,598,670.53 127,190,255.61 -10.52 99,606,603.89 120,105,520.16 经营活动产 生的现金流 量净额 235,782,122.26 120,064,172.75 113,580,578.39 107.59 127,375,615.29 169,127,046.36 2007 年末年末 2006 年末年末 本年末比 上年末增 减（） 本年末比 上年末增 减（） 2005 年末年末 调整前 调整后 调整

8、后 调整前 调整后 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 4,653,502,870.16 4,603,009,770.59 4,716,706,899.07 -1.34 3,987,411,275.27 4,073,081,416.77 所有者权益 （或股东权 益） 2,130,844,207.67 2,026,270,095.19 2,020,635,732.58 5.451,899,394,919.64 1,890,880,279.84 2、主要财务指标 单位：人民币元 2007 年年 2006 年年 本年比上 年增减 （） 本年比上 年增减 （） 2005 年年 调整前 调整

9、后 调整后 调整前 调整后调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.3066 0.3382 0.3430 -10.61 0.3089 0.2935 稀释每股收益 0.3066 0.3382 0.3430 -10.61 0.3089 0.2935 扣除非经常性损益后的 基本每股收益 0.3009 0.3400 0.3362 -10.52 0.2633 0.3175 全面摊薄净资产收益率 5.44% 6.31% 6.42% -0.98 6.15% 5.87% 加权平均净资产收益率 5.58% 6.52% 6.63% -1.05 6.20% 5.70% 扣除非经常性损益后全 面摊薄净

10、资产收益率 5.34% 6.35% 6.29% -0.95 5.24% 6.35% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 5.48% 6.55% 6.50% -1.02 5.28% 6.16% 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告 4 每股经营活动产生的现 金流量净额 0.6233 0.3174 0.3003 107.59 0.3367 0.4471 2007 年末年末 2006 年末年末 本年末比 上年末增 减（） 本年末比 上年末增 减（） 2005 年末年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的 每股净资产 5.6331 5.3566 5.3418 5

11、.45 5.0212 4.9987 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 （一）股本变动情况： 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-） 本次变动后本次变动后 项项 目目 数量数量 比例比例 % 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计小计 数量数量 比例比例 % 一、有限售条件股份 114,232,036 30.20 114,232,03630.20 1、国家持股 2、国有法人持股 114,232,036 30.20 114,232,03630.20 3、其他内资持股 其中：境内法人

12、持股 境内自然人持股 4、外资6 1.047 1.047 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 26.15 30.07 1.051 1.051 四、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 股 本 363,000,000.00363,000,000.00 资本公积 340,276,092.78340,276,092.78 盈余公积 82,765,904.9740,138,021.13 122,903,926.10 法定公益金 0.000.00 未分配利润 292,925,562.67340,059,634.87 632,985,1

13、97.54 股东权益合计 1,083,349,525.25378,979,353.76 1,462,328,879.01 变动原因： 1、盈余公积增加系根据财政部财企200667 号文件规定，本期按母公司净利润 的 10%提取法定盈余公积金所致。 3、未分配利润增加系 2007 年实现利润所致。 山西关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 6 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 股份变动情况表股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送

14、 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 167,162,26346.05%-45,237,945-45,237,945121,924,31833.59% 1、国家持股 24,967,0596.88%-24,967,059-24,967,05900 2、国有法人持股 140,012,91238.57%-18,150,000-18,150,000121,862,91233.57% 3、其他内资持股 2,182,2920.60%-2,120,886-2,120,88661,4060.02% 其中： 境内法人持股 2,045,0290.56%-2,045,0

15、29-2,045,02900 境内自然人持股 137,2630.04%-75,857-75,85761,4060.02% 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 195,837,73753.95%+45,237,945+45,237,945241,075,68266.41% 1、人民币普通股 195,837,73753.95%+45,237,945+45,237,945241,075,68266.41% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 363,000,000100%363,000,000100%

16、（二）限售股份变动情况表 单位：股 股 东 名 称 年初限售股份 本年解除 限售股份 本年增加 限售股份 年末限售股份 限售原因 解除限售 日期 山西关铝集团有限公司 140,012,912 18,150,0000121,862,912 股改限售股份 20070903 山西省经济建设投资公司 14,332,941 14,332,94100 股改限售股份 20070424 山西省经贸资产经营有限责任公司 10,634,118 10,634,11800 股改限售股份 20070424 山西省临猗化工总厂 1,155,0001,155,00000 股改限售股份 20070424 山西运城制版集团股份

17、有限公司 890,029890,02900 股改限售股份 20070424 李 庆 3,08277102,311 董事限售股份 20070424 王长科 14,5663,642010,924 董事限售股份 20070424 赵志彬 13,7623,441010,321 董事限售股份 20070424 张久明 1,74243601,306 董事限售股份 20070424 山西关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 7 丁平生 13,7623,441010,321 董事限售股份 20070424 闫国刚 5,2261,30

18、603,920 董事限售股份 20070424 郑启家 10,1642,54107,623 高管限售股份 20070424 郭大鹏 1,74243601,306 监事限售股份 20070424 昝建国 10025075 监事限售股份 20070424 杨建臣 5,2261,30703,919 高管限售股份 20070424 刘忠学 1,742001,742 离任监事限售股份 20080306 范国文 5,092005,092 离任监事限售股份 20080306 王占魁 2,546002,546 离任监事限售股份 20080306 合 计 167,103,752 45,179,4340121,9

19、24,318 二、股票发行与上市情况 1、报告期末为止的前 3 年历次股票发行情况： 1、报告期末为止的前 3 年历次股票发行情况： 报告期末为止的前 3 年公司没有发行股票及衍生证券的情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况： 2、公司股份总数及结构的变动情况： 报告期内，公司股份总数未发生变动。 2006年4月11日公司正式实施股权分置改革方案，实施股权分置改革方案的股份变 更登记日在册的全体流通股股东每持有10股流通股股份获得非流通股股东支付的3.4股 对价股份。根据股改承诺，2007年4月11日持有有限售条件股份的股东山西省经济建设投 资公司所持股份14,332,941股（占公司总股本

20、3.94%）限售期满解除限售；山西省经贸资 产经营有限责任公司所持股份10,634,118股（占公司总股本2.93%）限售期满解除限售； 山西省临猗化工总厂所持股份1,155,000股（占公司总股本0.32%）限售期满解除限售；山 西运城制版集团股份有限公司所持股份890,029股（占公司总股本0.25%）限售期满解除 限售； （相关公告刊登于2007年4月21日证券时报及巨潮资讯网） 。2007年9月3日持有 有限售条件股份的股东山西关铝集团有限公司所持股份140,012,912股（占公司总股本 38.57%）中的18,150,000股（占公司总股本5%）限售期满解除限售（相关公告刊登于20

21、07 年8月31日证券时报及巨潮资讯网） 。 3、现存的内部职工股情况： 3、现存的内部职工股情况： 报告期内，公司没有内部职工股。 山西关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 8 三、股东和实际控制人情况 （一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数股东总数 79,834 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股股 东东 名名 称称 股东性质 持股 比例 持股总数股东性质 持股 比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 山西关铝集团有限公司

22、 国有法人股35.56%129,069,612 121,862,912质押7000万股 中国光大银行股份有限公司-泰信先行策略开放式证券投资基金 境 内 非 国 有 法 人 股 4.28%15,553,025 0 未知 山西省经济建设投资公司 国有股东3.95%14,332,941 0 未知 中国光大银行股份有限公司-光大保德信量化核心证券投资基金 境 内 非 国 有 法 人 股 3.38%12,268,723 0 未知 交通银行股份有好公司-开治核心成长股票型证券投资基金 境 内 非 国 有 法 人 股 1.82%6,602,089 0 未知 中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金 境

23、 内 非 国 有 法 人 股 1.38%5,000,000 0 未知 招商银行股份有限公司-光大保德信优势配置股票型证券投资基金 境 内 非 国 有 法 人 股 1.24%4,495,225 0 未知 山西省经贸资产经营有限责任公司 国有股东1.23%4,480,819 0 未知 中国建设银行-华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 境 内 非 国 有 法 人 股 1.21%4,398,100 0 未知 中国农业银行-中海分红增利混合型证券投资基金 境 内 非 国 有 法 人 股 1.10%4,008,568 0 未知 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股股 东东 名名

24、 称称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 中国光大银行股份有限公司-泰信先持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 264,039,964 69.80 264,039,96469.80 1、人民币普通股 264,039,964 69.80 264,039,96469.80 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 378,272,000 100 378,272,000100 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告 5 2、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 名 次 有限售条件 股东名称 持有的有

25、限售条 件股份数量(股) 可上市交易时间 新增可上市交易 数量（股） 限售 条件 名 次 有限售条件 股东名称 持有的有限售条 件股份数量(股) 可上市交易时间 新增可上市交易 数量（股） 限售 条件 2008年11月17日 至 2009年11月16日 18,913,600 2009年11月17日至 2010年11月16日 37,827,200 1 许继集团有限公司 113,097,220 2010年11月17日 56,356,420 2 许昌市开发投资公司 1,134,816 2010年11月17日 1,134,816 注 注： 1、报告期内,许继集团有限公司将其所持有的占本公司总股本 0.

26、3%的股份数额无偿划转给许 昌市开发投资公司。许昌市开发投资公司继续履行许继集团有限公司在本公司股权分置改革中关 于股份限售期的承诺。 2、许继集团有限公司承诺在自改革方案实施之日起 12 个月期满后的 24 个月之内，所持股份 不通过深圳证券交易所挂牌交易出售；在上述承诺期期满后，许继集团有限公司通过深圳证券交 易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%,在 24 个月内不 超出 10%。 3、全体非流通股股东承诺在限售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股份价 格不低于 8 元/股(当公司送股、转增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权

27、益发生变 化时，对此价格进行除权除息处理)。 （二）报告期末为止的前三年公司无股票发行与上市情况。 （三）股东情况介绍 1、股东情况表（截止 2007 年 12 月 31 日） 股东总数股东总数 39,341 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条 件股份数量 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 质押或冻结 的股份数量 许继集团有限公司 国有股东29.9% 113,097,220113,097,220 57,000,000 中国工商银行-鹏华优质治理股票 型证券投资基金（LOF） 其他 1.

28、85% 7,002,3010 未知 长城证券有限责任公司 其他 1.09% 4,122,0000 未知 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告 6 朱功增 其他 1.02% 3,870,0000 未知 中国建设银行-华宝兴业收益增长 混合型证券投资基金 其他 0.97% 3,683,2340 未知 中国工商银行-南方避险增值基金 其他 0.83% 3,141,6520 未知 同益证券投资基金 其他 0.78% 2,950,0000 未知 中国农业银行-信诚四季红混合型 证券投资基金 其他 0.74% 2,800,0000 未知 交通银行股份有限公司-天治核心 成长股票型证券投资基金 其他

29、0.72% 2,718,5870 未知 中国工商银行-融通深证 100 指数 证券投资基金 其他 0.66% 2,482,5360 未知 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 中国工商银行-鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF） 7,002,301 人民币普通股 长城证券有限责任公司 4,122,000 人民币普通股 朱功增 3,870,000 人民币普通股 中国建设银行-华宝兴业收益增长混合型证券投资基金3,683,234 人民币普通股 中国工商银行-南方避险增值基金 3,141,6

30、52 人民币普通股 同益证券投资基金 2,950,000 人民币普通股 中国农业银行-信诚四季红混合型证券投资基金 2,800,000 人民币普通股 交通银行股份有限公司-天治核心成长股票型证券投资 基金 2,718,587 人民币普通股 中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基金 2,482,536 人民币普通股 罗文东 2,300,000 人民币普通股 上述股东关联关 系或一致行动的 说明 上述股东关联关 系或一致行动的 说明 前十名无限售条件的股东中，公司未知其关联关系，也未知是否属于上市公司 股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 许继电气股份有限公司 2007 年年度报

31、告 7 2、公司控股股东的情况 控股股东名称：许继集团有限公司 法定代表人：王纪年 成立日期：1996 年 12 月 27 日 注册资本：286,158,000 元人民币 股权结构：国家股（许昌市人民政府）占 65%股权；社团法人股（许继职工持股 会）占 35%股权。 经营范围：对电气、信息、环保、高新技术行业进行投资；生产、经营电力系统 二次成套控制保护与自动化装备，电气化铁道牵引供电设备，电力通讯设备，直流电 源，干式变压器，高低压开关与开关柜，箱式变电站；电工仪表，电能仪表，热工仪 表，母线槽；自动化停车设备，交通设备，建筑智能化产品及各类自动门；城市污水 处理工程，工业污废水处理工程，

32、固废物处理工程，大气污染治理工程；电子商务， 金税工程及技术开发与服务等；按国家有关规定，开展对外经济合作和进出口业务。 报告期内，本公司的控股股东没有发生变化。 3、公司控股股东的实际控制人情况 控制人名称：河南省许昌市人民政府 主要业务：行使政府职能 控股股东及其实际控制人之间的产权及控制关系方框图 河南省许昌市人民政府 许继集团有限公司 许继电气股份有限公司 65% 29.90% 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告 8 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 持股数持股数 姓名姓名 职务职务 性 别 性 别 年 龄 年

33、龄 任职起止日期 年初 任职起止日期 年初 年末年末 变动原因变动原因 报告期内从公 司领取的报酬 总额（万元） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报告期内从公 司领取的报酬 总额（万元） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 王纪年 董事长 男 58 2006.62009.634,89834,898 是 尚衍国 董事 男 59 2006.62009.628,13221,099 减持部分解 禁高管股 是 王道麦 董事 男 60 2006.62009.611,4058,554 减持部分解 禁高管股 是 程利民 董事 男 45 2006.62009.627,61524,975 减持部分解

34、禁高管股 是 檀国彪 董事 男 46 2006.62009.621,85921,859 是 郭志忠 董事兼副总经理 男 46 2006.62009.600 16.00 否 李鸿昌 独立董事 男 60 2006.62009.600 4.00 否 周小谦 独立董事 男 66 2006.62009.600 4.00 否 潘飞 独立董事 男 51 2006.62009.600 4.00 否 欧阳俊 监事会主席 男 59 2006.62009.611,40511,405 是 张森 监事 男 56 2006.62009.618,24818,248 5.00 否 李德章 监事 男 79 2006.62009

35、.600 是 郑东晖 监事 女 38 2006.62009.615,20915,209 是 任文颖 监事 男 51 2006.62009.645,43645,436 16.00 否 李富生 总经理 男 45 2006.62009.633,98633,986 20.00 否 于世新 副总经理 男 49 2006.62009.624,97618,732 减持部分解 禁高管股 16.00 否 姚致清 副总经理 男 47 2006.62009.667,21667,216 16.00 否 姚武 副总经理兼董事会秘书 男 41 2006.62009.622,42922,429 16.00 否 马保州 副总

36、经理兼总会计师 男 41 2006.62009.618,74118,741 16.00 否 雷宪章 副总经理兼总工程师 男 50 2006.62009.600 24.00 否 张学深 副总经理 男 43 2006.62009.61,9671,967 16.00 否 张新昌 副总经理 男 45 2006.62009.600 16.00 否 合计合计 - - - - 383,522 364,754- 舟先生：刘作舟先生： 1997年5月2003年1月 任山西省人民政府副秘书长兼山西省调产办主任 （正厅级） ， 2003 年 1 月退休。 2004 年 6 月 任山西关铝股份有限公司独立董事。 山西

37、关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 12 赵家生先生赵家生先生： 2000 年 12 月 中国有色金属工业协会，党委副书记、副秘书长； 2007 年 9 月 任山西关铝股份有限公司独立董事。 刘昌桂先生刘昌桂先生： 2001 年 2 月 任中国有色金属工业协会投资管理部主任（兼） ； 2002 年 5 月 任中色资产管理有限公司执行董事、总经理； 2007 年 11 月 任山西关铝股份有限公司独立董事。 郑启家先生：郑启家先生： 1998 年 6 月 任山西关铝股份有限公司董事会秘书。 郭大鹏先生：郭大鹏先生： 1

38、998 年 5 月2004 年 4 月 任运城地区解州铝厂工会主席； 1998 年 6 月 任山西关铝股份有限公司监事； 2004 年 4 月 任山西关铝集团有限公司工会主席； 2006 年 3 月 任山西关铝集团有限公司党委副书记、纪委书记。 昝建国先生：昝建国先生： 2002 年 12 月 任山西关铝集团党办主任兼组织人事劳资部部长； 2004 年 5 月 任山西关铝集团有限公司党委委员； 2004 年 10 月2006 年 5 月 任山西关铝集团公司办公室主任； 2007 年 9 月 任山西关铝股份有限公司监事。 杜晓华先生：杜晓华先生： 2004 年 1 月 任山西关铝股份有限公司电解

39、一分厂副厂长； 2006 年 8 月 任山西关铝股份有限公司电解一分厂党委书记、电解分厂工会主席； 2007 年 9 月 任山西关铝股份有限公司监事。 闫保安先生：闫保安先生： 2001 年 10 月2004 年 10 月 任山西省经贸资产经营有限责任公司董事会秘书， 副 总经理； 2004 年 10 月 任山西省经贸资产经营有限责任公司党委委员、董事、纪委书记、 工会主席； 2007 年 9 月 任山西关铝股份有限公司监事。 仇红星先生：仇红星先生： 1988 年 10 月 历任山西省经济建设投资公司副处长、处长、副总经济师，高级经济师； 2007 年 9 月 任山西关铝股份有限公司监事。

40、杨建臣先生：杨建臣先生： 2001 年 2 月 任山西关铝股份有限公司副总工程师； 2004 年 6 月 任山西关铝股份有限公司副总经理。 山西关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 13 党建平先生：党建平先生： 2001 年 1 月 兼任山西关铝股份有限公司技术中心主任； 2001 年 2 月2007 年 9 月 任山西关铝股份有限公司副总工程师； 2003 年 10 月 兼任山西关铝股份有限公司精铝分厂厂长； 2007 年 9 月 任山西关铝股份有限公司总工程师。 2、董事、监事和高级管理人员在股东单位任职情况

41、姓 名 股东单位名称 担任职务 任职期间 是否领取报酬、津贴 李 庆 山西关铝集团有限公司 董事长 由组织部门任命 否 王长科 山西关铝集团有限公司 党委书记 由组织部门任命 否 赵志彬 山西关铝集团有限公司 常务副总经理 由组织部门任命 否 郭大鹏 山西关铝集团有限公司 党委副书记、工会主席、纪委书记由组织部门任命 否 3、董事、监事和高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼 职情况 （1）刘作舟独立董事在山西潞安环保能源开发股份有限公司任独立董事职务； （2）赵家生独立董事在中国有色金属工业协会任党委副书记、副秘书长职务； （3）刘昌桂独立董事在中色资产管理有限公司任执行董事、总经理

42、职务； （三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据 公司董事、监事、高级管理人员报酬由基薪（岗位工资） 、绩效薪金（绩效工资） 及运城市人民政府（运政发20077 号）文件规定的奖励金额三部分组成。 独立董事津贴依据公司第四届董事会第二次会议审议通过的关于独立董事年度 津贴的议案 。 2、现任董事、监事和高级管理人员在报告期内获得报酬情况、现任董事、监事和高级管理人员在报告期内获得报酬情况 （1）报告期内在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员 12 人，领取的年度报 酬总额为 14

43、9.3509 万元。 （2）独立董事 3 人，每人年度津贴为 5 万元。 （3）不在本公司领取报酬津贴的有 2 人，监事闫保安先生在山西省经贸资产经营有 限责任公司领取报酬；监事仇红星先生在山西省经济建设投资公司领取报酬。 山西关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831） 2007 年年度报告 14 （四）在报告期内被选举或离任的董事和监事，以及聘任或解聘的高级 管理人员姓名，及董事和监事离任和高级管理人员解聘原因 1、根据 2007 年 8 月 17 日公司第三届董事会第十九次会议及 2007 年 9 月 6 日公司 2007 年第一次临时股东

44、大会决议，由于董事会换届原因，选举李庆先生、王长科先生、 赵志彬先生、张久明先生、丁平生先生、闫国刚先生为公司第四届董事会董事，选举刘 作舟先生、赵家生先生为公司第四届董事会独立董事；吴秀铭先生、陈为女士不再担任 公司独立董事职务。本次公告刊登于 2007 年 8 月 21 日、2007 年 9 月 7 日证券时报 及巨潮资讯网。 2、根据 2007 年 8 月 17 日公司第三届监事会第十三次会议及 2007 年 9 月 6 日公司 2007 年第一次临时股东大会决议，由于监事会换届原因，选举郭大鹏先生、昝建国先生、 闫保安先生、仇红星先生、杜晓华先生为公司第四届监事会监事；赵志彬先生、刘忠学 先生、范国文先生、王占魁先生不再担任公司监事职务。本次公告刊登于 2007 年 8 月 21 日、2007 年 9 月 7 日证券时报及巨潮资讯网。 3、 根据 2007 年 9 月 6 日公司第四届董事会第一次会议及 2007 年第一次临时股东大 会决议，由于董事会换届原因，选举刘昌桂先生为公司第四届董事会独立董事。本次公 告刊登于 2007 年 9 月 7