1、持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、 无限售条件流通股份 3,000 3,000 3,00025% 1、人民币普通股 3,000 3,000 3,00025% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 9,000 100% 3,000 12,000100% 注： 公司于 2007 年 8 月 8 日公开发行 3000 万股， 股本由 9000 万股增加至 12000 万股。 (二)限售股份变动情况表 公司于 2007 年 8 月 8 日公开发行 3000 万股， 其中， 网下配售 600 万股， 网上定价发行 2400 万股，网上定价发行股票于 2007 年
2、 8 月 23 日起上市交易，网下配售股票于 2007 年 11 月 23 日起上市流通。具体限售情况如下表所示： 单位：万股 2007 年年度报告 6 股东名称 年初限 售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限 售股数 限售原因 解除限售日期 浙江东力集团 有限公司 4,950 4,950 发行限售 2010 年 8 月 23 日 宁波德斯瑞投 资有限公司 2,250 2,250 发行限售 2000 万股于 2008 年 8 月 23 日 解除限售，250 万股于 2010 年 8 月 23 日解除限售。 宋济隆 900 900 发行限售 2010 年 8 月 23 日 许丽萍
3、 900 900 发行限售 2010 年 8 月 23 日 网下询价配售 对象 600 600 0 锁定三个月2007 年 11 月 23 日 合计 9000 600 600 9,000 二、证券发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字2007208号文核准，公司首次公开发行人民币普通 股3,000万股。 本次发行采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式， 其中， 网下配售600万股，网上定价发行2,400万股，发行价格为8.20元/股。 经深圳证券交易所关于宁波东力传动设备股份有限公司人民币普通股股票上市的通知 （深证上2007137号文）同意，本次公开发行中网上定
4、价发行的2,400万股股票于2007年8月23 日起上市交易，网下向询价对象配售发行的600万股股票于2007年11月23日起上市流通。 公司无内部职工股。 三、股东情况介绍 （一）股东数量和持股情况（单位：股） 股东总数 13,236 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 浙江东力集团有限公司 境内非国有法人41.25%49,500,00049,500,000 无 宁波德斯瑞投资有限公司 境内非国有法人18.75%22,500,00022,500,000 无 许丽萍 境内自然人 7.5% 9,000,0009
5、,000,000 无 宋济隆 境内自然人 7.5% 9,000,0009,000,000 无 国际金融-花旗-MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 境外法人 1.69% 2,024,147- 未知 海通-汇丰-MERRILL LYNCH 境外法人 1.42% 1,700,408- 未知 2007 年年度报告 7 INTERNATIONAL 国泰君安-建行-香港上海汇丰银行有 限公司 境外法人 1.07% 1,287,101- 未知 中国建设银行-博时主题行业股票证 券投资基金- 境内非国有法人0.4% 474,101 - 未知 中国工商银行-博
6、时精选股票证券投 资基金 境内非国有法人0.33% 399,968 - 未知 张丽君 境内自然人 0.17% 200,000 - 未知 前 10 名流通股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 国际金融-花旗-MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 2,024,147 人民币普通股 海通-汇丰-MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 1,700,408 人民币普通股 国泰君安-建行-香港上海汇丰银行有限公司 1,287,101 人民币普通股 中国建设银行-博时主题行业股票证券投资基金- 474,101 人民币普通股 中国工
7、商银行-博时精选股票证券投资基金 399,968 人民币普通股 张丽君 200,000 人民币普通股 邹瀚枢 140,000 人民币普通股 冯文浩 130,000 人民币普通股 杜锦贤 120,000 人民币普通股 吴 萍 112,281 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 宋济隆和许丽萍夫妇各持有公司控股股东浙江东力集团有限公司70%和29.2%的股权,该三位 股东存在关联关系，是一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系或属于上市公司 股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。未知流通股东之间是否存在关联关系 或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。
8、 （二）公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东 公司的控股股东为浙江东力集团有限公司，成立于2005年4月15日，注册资本5000万元，其 股本结构：宋济隆持有70%股权，许丽萍持有29.2%股权，许友法持有0.8%股权。法定代表人许 友法，住所为宁波市江东区铸坊街35号，经营范围为：家用电器、电子元件的制造、加工；专 用设备制造；机械设备、五金交电、电子产品的批发，电子产品的零售；机械设备租赁，家用 电器修理；普通货物仓储；实业投资咨询服务。 2、实际控制人 宋济隆夫妇直接和间接控制公司56.25%的股份，是公司的实际控制人。 宋济隆：中国公民，无永久境外居留权，浙江大学EMBA，高级经
9、济师。1999年至2006年1 2007 年年度报告 8 月担任宁波东力传动设备有限公司法定代表人、总经理；2006年1月至今任本公司董事长，2006 年8月至今兼任本公司总经理。2003.1-至今兼任控股子公司宁波东力机械制造有限公司执行董 事、总经理；2004.12-至今兼任控股子公司宁波东力齿轮箱有限公司董事长、总经理；2007.2- 至今兼任控股子公司宁波高新区东力工程技术有限公司执行董事、总经理；2003.9-至今兼任宁 波东力微特电机有限公司执行董事；2005.9-至今兼任宁波东力电气技术有限公司执行董事； 2005.8-至今兼任宁波经济技术开发区森友贸易有限公司执行董事。 许丽萍
10、：中国公民，无永久境外居留权，清华大学 EMBA 在读，经济师。2002 年至 2005 年 12 月就职于宁波东力传动设备有限公司；2006 年 1 月至今任本公司董事；现任控股股东浙 江东力集团有限公司监事；宁波东力进出口有限公司执行董事；宁波高新区东力工程技术有限 公司监事；宁波东力太普机械有限公司执行董事。 3、本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 4、公司与实际控制人之间的产权和控制关系图 29.2% 70% 41.25% 7.5% 7.5% （三）其他持股 10%以上的法人股东 宁波德斯瑞投资有限公司持有公司 2250 万股股票，拥有公司 18.75%股权，成立于 20
11、05 年 7 月 22 日，注册资本 1000 万元，法定代表人罗岳芳，从事实业投资及咨询。宁波德斯瑞投 资有限公司的股东主要系公司高级管理人员和业务骨干。 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员的基本情况 持股数（万股） 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 期初 期末 股数 变动 原因 从公司领 取的报酬 是否在股东 单位或其他 许许 丽丽 萍萍 浙江东力集团有限公司浙江东力集团有限公司 宋宋 济济 隆隆 宁波东力传动设备股份有限公司宁波东力传动设备股份有限公司 2007 年年度报告 9 宋济隆 董事长、总经理 男 44 2006.1.182009.1
12、.18 900. 900 _ 35 否 许丽萍 董事 女 42 2006.1.182009.1.18 900 900 _ 13.4 否 罗岳芳 董事、副总经理 男 42 2006.1.182009.1.18 0 0 _ 35 否 张萌 董事、副总经理 女 44 2006.1.182009.1.18 0 0 _ 35 否 赵建明 董事、财务总监 男 51 2006.11.192009.1.180 0 _ 35 否 姚寨荣 董事 男 30 2006.1.182009.1.18 0 0 _ 0 是 徐金梧 独立董事 男 58 2006.11.192009.1.180 0 _ 3.6 否 王仁康 独立
13、董事 男 75 2006.11.192009.1.180 0 _ 3.6 否 蒋文军 独立董事 男 36 2006.11.192009.1.180 0 _ 3.6 否 莫富华 监事会主席 男 39 2006.1.182009.1.18 0 0 _ 18.4 否 林裕华 监事 男 45 2006.1.182009.1.18 0 0 _ 11.8 否 许行 监事 男 28 2006.11.192009.1.180 0 _ 7.4 否 陈晓忠 董事会秘书 男 32 2006.1.182009.1.18 0 0 _ 32 否 二、现任董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 宋济隆，董事长兼
14、总经理。详见本报告“第三节 股本变动及股东情况”之三、 （二）公司 控股股东及实际控制人情况。 许丽萍，董事。详见本报告“第三节 股本变动及股东情况”之三、 （二）公司控股股东及 实际控制人情况。 罗岳芳，董事、副总经理。高级经济师。1999 年起担任宁波东力传动设备有限公司副总经 理；2006 年 1 月至今任本公司董事、副总经理。兼任宁波德斯瑞投资有限公司执行董事。 张萌，董事、副总经理。博士在读，高级工程师。2002 年任中信重机齿轮箱有限公司齿轮 事业部副部长；2003 年 12 月起担任宁波东力传动设备有限公司副总经理；2006 年 1 月至今任 本公司董事、副总经理。兼任宁波东力齿
15、轮箱有限公司董事。 赵建明，董事、财务总监。经济师，会计师。2002 年任上虞市经贸局企管科长，2006 年 2 月起任本公司财务总监，2006 年 11 月至今任本公司董事。 姚寨荣，董事。高级经济师。2002 年 1 月-2005 年 12 月任宁波东力传动设备有限公司副 总经理；2006 年 1 月至今任本公司董事；现任宁波东力电气技术有限公司总经理。 徐金梧，独立董事。博士，教授，博士生导师。2006年11月至今任本公司独立董事。现任 北京科技大学校长、中国金属学会副理事长、中国金属学会冶金设备分会理事长。 王仁康，独立董事。本科，教授级高工。2006年11月至今任本公司独立董事。现任
16、中国齿 轮专业协会名誉会长、专家委员会主任、国家科技部评估中心评估专家、中国机械工程学会技 术资格认证委员会副主任。 2007 年年度报告 10 蒋文军，独立董事。硕士，高级会计师，注册会计师。2006年11月至今任本公司独立董事。 现任浙江省注册会计师协会副秘书长，重庆富源化工股份有限公司独立董事。 莫富华，监事会主席。经济师。2003 年起任宁波东力传动设备有限公司市场总监；2006 年 1 月起任本公司营销部部长。2006 年 1 月至今任本公司监事会主席。兼任宁波经济技术开发 区森友贸易有限公司经理；宁波东力微特电机有限公司经理；宁波东力进出口有限公司监事。 林裕华，监事。本科，高级讲
17、师。2003 年至 2006 年 1 月份任宁波东力传动设备有限公司 人力资源部部长，现任本公司党总支书记。2006 年 1 月至今任本公司监事。兼任宁波东力微特 电机有限公司监事。 许行，监事。本科。2002 年起历任宁波东力传动设备有限公司业务主办、供应部科长、 营销部副部长，现任总经办副主任。2006 年 11 月至今任本公司监事。兼任宁波东力机械制造 有限公司监事、宁波德斯瑞投资有限公司监事。 陈晓忠，董事会秘书。硕士，经济师。2003 年起任宁波成功通信设备有限公司副总经理。 2006 年 1 月至今任本公司董事会秘书。 2、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员兼职情况如下表： 姓
18、名 本公司 职务 任职单位名称 担任的 职务 任职单位与公司关联关系 是否领取报 酬津贴 宁波东力机械制造有限公司 执行董事 总经理 本公司的全资子公司 宁波东力齿轮箱有限公司 董事长 总经理 本公司的控股子公司 宁波高新区东力工程技术有限公司 执行董事 总经理 本公司的全资子公司 宁波东力微特电机有限公司 执行董事本公司股东的控股子公司 宁波东力电气技术有限公司 执行董事本公司股东的控股子公司 宋济隆 董事长 宁波经济技术开发区森友贸易有限公司执行董事本公司股东的控股子公司 否 浙江东力集团有限公司 监事 本公司股东 宁波东力进出口有限公司 执行董事本公司股东的控股子公司 许丽萍 董事 宁波
19、东力太普机械有限公司 执行董事本公司股东的控股子公司 否 罗岳芳 董事 副总经理 宁波德斯瑞投资有限公司 执行董事本公司股东 否 姚寨荣 董事 宁波东力电气技术有限公司 总经理 本公司股东的控股子公司 是 宁波经济技术开发区森友贸易有限公司经理 本公司股东的控股子公司 宁波东力微特电机有限公司 经理 本公司股东的控股子公司 莫富华 监事 宁波东力进出口有限公司 监事 本公司股东的控股子公司 否 2007 年年度报告 11 林裕华 监事 宁波东力微特电机有限公司 监事 本公司股东的控股子公司 否 宁波东力机械制造有限公司 监事 本公司全资子公司 许行 监事 宁波德斯瑞投资有限公司 监事 本公司股
20、东 否 徐金梧 独立董事 北京科技大学 校长 无关联关系 是 王仁康 独立董事 中国齿轮专业协会 名誉会长无关联关系 是 蒋文军 独立董事 浙江省注册会计师协会 副秘书长无关联关系 是 三、年度报酬情况 董事、监事的薪酬方案由董事会审议，并提交股东大会批准，高级管理人员的薪酬方案根 据公司薪酬制度实施，提交董事会批准。 公司高级管理人员实行年薪制，年薪工资由基本年薪、效益年薪构成。基本年薪按月支付， 效益年薪与公司经营业绩挂钩，主要依据销售收入、净利润、净资产收益率等财务指标按年度 考核确定。 四、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员变动情况 报告期内，公司无董事、监事和高级管理人员离任。
21、五、公司员工情况 截止2007年12月31日，本公司无离退休人员，共有在职员工955人，其员工专业构成和教育 程序如下表： 分类类别 构成 数量（人） 所占比例 生产人员 620 64.92% 销售人员 88 9.21% 技术人员 147 15.39% 财务人员 14 1.47% 专业构成 行政人员 86 9.01% 大学及以上 198 20.73% 大专 105 10.99% 中专技校及高中 446 46.70% 教育程度 其他 206 21.57% 合计 955 100% 2007 年年度报告 12 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理
22、准则、深圳证券交 易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规的要求，及时制定和修订公司章程、募 集资金管理细则、信息披露管理办法、投资者关系管理制度、重大信息内部报告 2007 年年度报告 13 制度等一系列内控制度，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理 水平。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范 性文件。 1、关于公司股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规则和股东大会议事规则的规定和要求，规范股 东大会的召集、召开及议事程序，能够平等对待所有的股东，确保股东特别是中小股东能充分 行使自己的权利。上市后，公司通过以网络形式召开
23、股东大会、设立投资者关系管理互动平台 等方式与广大中小投资者保持信息交流和沟通。 2、关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股 东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。控 股股东按照上市公司规范运作的要求，依法行使出资人权利，没有超越股东大会直接或间接干 预上市公司的经营决策、人事任免等活动，不存在控股股东占有上市公司资金的现象。 3、关于董事与董事会 董事会成员构成符合法律法规要求， 董事会由九名董事组成(包括三名独立董事),董事会下 设审计、提名、薪酬与考核和战略四个专门委员会，并制定了董事会
24、专门委员会实施细则。 报告期内公司董事没有发生变动。董事会的召集、召开程序符合公司法、公司章程、 董事会议事规则的相关规定。公司董事能够勤勉、尽责地履行权利、义务和责任。 4、关于监事和监事会 公司建立了监事会制度，监事会由三名监事组成(包括一名职工代表监事)。监事会严格按 照公司法、公司章程、监事会议事规则召开会议，依法行使职权。公司监事认真 履行职责，诚信、勤勉、尽责的对公司财务，以及对董事、总经理及其他高级管理人员履行职 责的合法、合规性进行监督，维护公司和股东利益。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司建立比较完善的员工绩效评价和激励约束机制，正在逐步建立和完善公正、透明的董 事、监事
25、及高级管理人员和绩效评价、激励约束机制，高级管理人员的聘任公开、透明、符合 有关法律法规的要求。 6、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者沟通和交流，努力实 现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推进公司持续、稳健的发展。 2007 年年度报告 14 7、关于信息披露与透明度 公司严格按照投资者关系管理制度、信息披露事务管理制度的相关规定执行，指 定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露与投资者关系的管理，接 待股东的来访和咨询；董事会秘书为公司高管，能够参与董事会会议，其知情权和信息披露建 议权得到保障。指定证券时报、上海证券报和
26、巨潮网为公司信息披露的报纸和网站。 公司力求做到公平、及时、准确、完整的披露公司信息。报告期内，公司未发生信息披露不规 范而受到监管部门批评的情形。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况 1、公司全体董事严格按照深圳证券交易所中小企业板块上市董事行为指引及其他法律 法规及公司章程等规定和要求，履行董事职责，遵守董事行业规范，积极参加中国证监会 组织的上市公司董监事和高级管理人员的培训学习，提高规范运作水平。董事在董事会会议投 票表决重大事项或其他对公司有重大影响事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规 定，审慎决策，切实保护公司和投资者的利益。 2、公司董事长严格按照深圳证券交
27、易所中小企业板块上市董事行为指引及其他法律法 规和公司章程等规定和要求，行使董事长的职权。遵守董事会集体决策机制，不以个人意 见代替董事会决策，积极推动公司内部管理制度的制订和完善，履行并督促股东大会、董事会 决议的执行。 3、独立董事能够严格按照有关法律及独立董事工作制度等规定，勤勉尽责、忠实履行 职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，利用自己的专业知识做出独立、客观的判断。 对公司治理专项活动、对外担保、募集资金补充流动资金等事项发展独立意见，对公司的发展 战略、生产经营事项出谋策划，对公司的稳定、健康发展发挥了积极作用。报告期内，公司三 位独立董事对公司董事会审议的各项议案及公司其他
28、事项没有提出异议。 4、报告期内，董事出席董事会情况 董事姓名 具体职务 应出 席次数 亲自出 席次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自出席会议 宋济隆 董事长、 总经理 8 8 0 0 0 许丽萍 董事 8 8 0 0 0 罗岳芳 董事、 副总经理 8 8 0 0 0 张萌 董事、 副总经理 8 8 0 0 0 2007 年年度报告 15 赵建明 董事、 财务总监 8 8 0 0 0 姚寨荣 董事 8 8 0 0 0 徐金梧 独立董事 8 7 1 0 0 王仁康 独立董事 8 8 0 0 0 蒋文军 独立董事 8 7 1 0 0 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财
29、务等方面的情况 逐步建立健全了公司的法人治理结构，严格按照公司法和公司章程的有关规定规 范运作，在业务、资产、人员、机构、财务等方面做到了与控股股东分开，具有独立完整的业 务及面向市场自主开发经营的能力，并具有独立的供应、生产和销售系统。 1、公司的业务独立情况 公司拥有独立生产、供应、销售和研发系统，拥有自己独立的品牌和技术，不依赖于股东 和其他任何关联方，不存在同业竞争和显失公平的关联交易。 2、公司的人员独立情况 公司设有人力资源部，公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员 均在公司工作并领取薪酬，未在公司股东单位及关联单位或者其他单位担任除董事、监事以外 其他职务或领
30、薪，不存在交叉任职的情况。公司的财务人员、生产技术负责人亦未在控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 3、公司的资产独立情况 公司资产独立、权属清晰，拥有生产经营所需的场所、机器设备及其他辅助和相关配套设 施；对其所有的资产具有完全的控制支配权，不存在资产、资金被股东单位及其关联人占用而 损害公司利益的情况。 4、公司的机构独立情况 公司自主建立完整的组织管理机构，拥有独立的职能部门。办公机构和生产经营场所与控 股股东完全分开，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存 在机构混同的情形。 5、公司的财务独立情况 公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算
31、体系和财务管理制度，独立进行财务 决策。公司在银行单独开立账户，公司作为独立的纳税人，依法独立纳税。 四、内控制度建立情况 为实现公司经营目标及发展战略，公司已建立了包括财务管理制度、人力资源管理制度、 2007 年年度报告 16 销售管理制度、生产管理制度及内部审计制度等内部控制制度。公司现有的内部控制制度是针 对公司的实际情况而制订的，涵盖了公司研发、生产、营销、行政管理、预算控制、成本管理、 人力资源等各个管理环节。内部控制制度有力地保证了公司经营业务的有效进行，保护了资产 的安全和完整，能够防止并及时发现、纠正错误，保证了公司财务资料的真实、合法、完整， 促进了公司经营效率的提高和经营
32、目标的实现，符合公司发展的要求，在完整性、有效性和合 理性方面不存在重大缺陷。今后，公司将根据公司业务发展和内部机构调整的需要，及时完善 和补充内部控制制度，提高内部控制制度的可操作性，以使内部控制制度在公司的经营管理中 发挥更大的作用，促进公司持续、稳健、高速发展。 公司依据公司法和公司章程，建立了完善的法人治理结构，制定了有效的三会议事规 则，根据经营业务需要设立了总经办、人力资源部、财务部、证券投资部、审计部、营销部、 制造部、质保部、技术中心等职能部门，各职能部门之间职责明确，相互牵制。公司下设三家 下属控股子公司：宁波东力机械制造有限公司、宁波东力齿轮箱有限公司、宁波高新区东力工 程
33、技术有限公司；公司目前下属子公司均位于宁波市，为加强对子公司的管理，建立了子公 司综合管理制度 ，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、资产、投资运作进行风险 控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。公司基本形成了与公司实际情况相适应的、有效 的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰，与股东不存在任何隶属关系。 五、对高级管理人员的考评及激励机制 公司正逐步建立和完善绩效考评标准及激励约束机制， 公司董事会薪酬与考核委员会负责 对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行考评，制定薪酬方案报公司董 事会审批。2007年度，本公司高级管理人员经考核，均认真履行了工作职责，
34、工作业绩良好， 基本完成了年初董事会所下达的经营管理任务。 六、公司内部审计制度的建立和运作情况 根据内部审计制度等规定和要求，建立了审计部，审计部主要对公司及控股子公司财 务收支、募集资金的使用与管理、财经纪律和规章制度的执行情况等进行内部审计。审计部独 立行使审计职权，不受其它部门和个人的干涉，向审计委员会汇报工作。 2007 年年度报告 17 第六节 股东大会情况简介 报告期内，召开一次年度股东大会和三次临时股东大会，会议的召集、召开与表决程序符 合公司法、公司章程等法律、法规及规范性文件的规定。具体召开情况如下： 一、第一次临时股东大会情况 2007 年年度报告 18 公司于2007年
35、1月27日在新舟宾馆红鹰厅召开了2007年第一次临时股东大会，该次会议审 议通过了关于公司符合首次公开发行股票并上市条件的议案、关于公司首次公开发行股 票并上市的议案、关于授权公司董事会办理公司首次公开发行股票并上市事宜的议案、 关于公司首次公开发行股票前滚存的未分配利润的处置方案、关于募集资金运用项目的 1 2 0 0 7 年年度报告 ANNUAL REPORT 山东东阿阿胶股份有限公司 SHAN DONG DONG- E E- JIAO CO., LTD 2 山东东阿阿胶股份有限公司 2007 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
36、 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 公司独立董事汪海先生因工作原因未出席本次董事会，委托独立董事刘冀生先生代为 行使表决权，董事谢胜喜先生因工作原因未出席本次董事，委托董事魏斌先生代为行使表 决权。 本公司董事长蒋伟先生，董事、总经理秦玉锋先生，董事、财务副总经理吴怀锋先生， 财务总监王金芝女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 3 目 录 一、公司基本情况简介.4 二、会计数据和业务数据摘要.5 三、股本变动及股东情况.6 四、董事、监事和高级管理人员和员工情况.11 五、公司治理结构.15 六、股东大会情况简介.19 七、
37、董事会报告.19 八、监事会报告.29 九、重大事项.30 十、财务报告.32 十一、备查文件.89 4 一、公司基本情况简介 （一）公 司 名 称： 中文 山东东阿阿胶股份有限公司 英文 SHAN DONG DONG- E E- JIAO CO., LTD （二）公司法定代表人： 蒋 伟 （三） 1、公司董事会秘书： 吴怀锋 2、公司证券事务代表： 邢长生 3、联 系 地 址： 山东省东阿县阿胶街 78 号 4、电 话： 0635- 3264069 5、传 真： 0635- 3260786 6、电 子 信 箱： xingcs （四） 1、公司注册地址： 山东省东阿县阿胶街 78 号 2、公司
38、办公地址： 山东省东阿县阿胶街 78 号 3、邮 政 编 码： 252201 4、公司国际互联网网址： WWW.DONGEEJIAO.COM 5、公司电子信箱： webmaster （五） 1、公司信息披露报纸： 中国证券报 、 证券时报 、 上海证券报 2、中国证监会指定互联网网址： WWW.CNINFO.COM.CN 3、公司年度报告备置地点：山东东阿阿胶股份有限公司董事会秘书办公室 （六） 1、股票上市交易所： 深圳证券交易所 2、股票简称： 东阿阿胶 3、股票代码： 000423 （七）公司其他有关资料： 1、公司首次注册登记日期： 1996 年 6 月 4 日 2、公司首次注册登记地
39、点： 山东省东阿县工商局 3、企业法人营业执照注册号：370000018003312 4、税务登记号码： 372525168130028 5、公司法律顾问名称： 北京市华堂律师事务所 办公地址： 北京市阜城门外大街 11 号国宾酒店写字楼 308 室 6、公司聘请的会计师事务所名称： 中和正信会计师事务所有限公司 5 办公地址： 济南市泺源大街 26 号金汇大厦 17 层 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据 1、本报告期主要财务数据 （单位：人民币元） 项目 金额 营业利润 299,294,647.88 利润总额 299,931,372.06 归属上市公司股东的净利润 205,804,808.70 归属上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 206,261,694.47 经营活动产生的现金流量净额 240,331,283.36 2、主要会计数据和财务指标 （单位：人民币元） 2006 年 本年比上 年增减 （） 2005 年 项目 2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 1,381,360,675.08 1,075,983,306.75 1,075,983,306.75 28.38% 940,538,174
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