2007-002001-新和成：2007年年度报告.PDF

1、动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 5,070,277,502 77.40 -163,799,954 4,906,477,54874.90 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 5,070,277,502 77.40 -163,799,954 4,906,477,54874.90 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股

2、1,480,751,588 22.60 163,799,954 1,644,551,54225.10 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份 合计 1,480,751,588 22.60 163,799,954 1,644,551,54225.10 三、股份总数 6,551,029,090 100.00 6,551,029,090100.00 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限 售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售 日期 上汽集团 5,070,277,502-163,799,9544,906,477,548

3、股权分置 改革 2007-10-24 合计 5,070,277,502-163,799,9544,906,477,548 （1）2007 年 6 月 7 日公司公告，根据上海市国有资产监督管理委员会关于上 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 7 海汽车股份有限公司国有股权划转有关问题的批复 （沪资产权2007154 号）以及中 国证券监督管理委员会关于核准豁免上海汽车工业（集团）总公司要约收购上海汽 车股份有限公司股票义务的批复 （证监公司字200777 号） ，原上海汽车集团股份有 限公司（以下简称“上汽股份” ）持有的本公司国有法人股 5491

4、54.9456 万股（含从 流通市场上收购的 25747.2 万股）无偿划转给上海汽车工业（集团）总公司。 （2）经公司 2007 年第三次临时股东大会审议通过，并经上海市工商行政管理局 核准， 上海汽车股份有限公司 2007 年 9 月 28 日正式更名为上海汽车集团股份有限公 司。 2、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 证券及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 获准交易数量 定向增发 2006-12-4 5.82 元/股327,503 万股 2009-12-4 08 上汽债 2007-12-19 100 元/张 6,300 万张 2008-1-8

5、6,300 万张 A、2006 年 7 月 11 日公司三届十七次董事会通过了上海汽车股份有限公司向 上海汽车集团股份有限公司发行股份购买资产相关方案 ，2006 年 9 月 6 日该方案获 得上海市国有资产监督管理委员会批准（沪国资委产2006752 号） ，并经 2006 年 9 月 18 日公司 2006 年临时股东大会审议通过。 2006 年 11 月 28 日， 中国证券监督管理 委员会核准本次发行（证监公司字2006264 号） 。2006 年 12 月 5 日，公司在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司完成本次发行新增股份的登记及股份限售工作。 B、2007 年 7 月 24

6、 日公司三届三十一次董事会通过了关于公司拟发行认股权 和债券分离交易的可转换公司债券的议案和关于本次发行认股权和债券分离交易 的可转换公司债券募集资金投向可行性的议案 ，2007 年 8 月 10 日公司 2007 年第二 次临时股东大会审议通过了前述议案。 2007 年 10 月 29 日公司三届三十七次董事会通过了关于调整公司发行分离交 易可转债的募集资金拟投资项目的议案和关于调整公司发行分离交易可转债的发 行规模的议案 。2007 年 12 月 14 日，中国证券监督管理委员会核准本次发行 63 亿 元分离交易可转债（证监发行字2007459 号） ，同时每张分离交易可转债的最终 上海汽

7、车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 8 认购人可同时获得公司派发的 3.6 份认股权证。 公司董事会根据上述核准文件的要求和公司股东大会的授权办理了本次发行相 关事宜。2007 年 12 月 17 日，公司刊登了认股权和债券分离交易的可转换公司债 券发行公告和认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书等。2007 年 12 月 19 日正式网上网下进行了配售和申购。 2008 年 1 月 8 日公司债券和认股权证已在上海证券交易所挂牌交易。 本次发行的公司债券前十名持有人情况如下： 序号 债券持有人名称 持有债券数 量（张） 持债比例 1 上海汽车工

8、业（集团）总公司 14,000,000 22.22% 2 中信证券股份有限公司 1,111,270 1.76% 3 泰康人寿保险股份有限公司分红个人分红019L FH002 沪 555,640 0.88% 4 泰康人寿保险股份有限公司万能个险万能 555,640 0.88% 5 华泰资产管理有限公司中短债投资产品 548,080 0.87% 6 航天科技财务有限责任公司 487,420 0.77% 7 国际金融渣打CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 485,730 0.77% 8 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 481,210 0.76% 9 泰康

9、人寿保险股份有限公司传统普通保险产品019L CT001 沪 429,580 0.68% 10 兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金384,680 0.61% (2)公司股份总数及结构的变动情况 本报告期公司股份总数和结构无变动情况。 (3) 现存的内部职工股情况 公司无现存的内部职工股 （二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 217,375 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 年度内 增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 上海汽车工业（集团）总公司 国有股东83.835,491,549,456 4

10、,906,477,548 无 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 9 中国建设银行博时主题行业 股票证券投资基金 其他 0.4730,838,173 无 中国工商银行博时精选股票 证券投资基金 其他 0.3623,689,441 无 全国社保基金一零八组合 其他 0.3422,000,000 无 交通银行博时新兴成长股票 型证券投资基金 其他 0.3421,995,978 无 中国银行嘉实稳健开放式证 券投资基金 其他 0.3321,868,038 无 中国建设银行华宝兴业行业 精选股票型证券投资基金 其他 0.3221,185,250 无 博时价

11、值增长证券投资基金 其他 0.3120,000,008 无 交通银行易方达 50 指数证 券投资基金 其他 0.2918,813,008 无 裕阳证券投资基金 其他 0.2818,190,000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 上海汽车工业（集团）总公司 585,071,908人民币普通股 中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 30,838,173人民币普通股 中国工商银行博时精选股票证券投资基金 23,689,441人民币普通股 全国社保基金一零八组合 22,000,000人民币普通股 交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金 21,995,97

12、8人民币普通股 中国银行嘉实稳健开放式证券投资基金 21,868,038人民币普通股 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投 资基金 21,185,250人民币普通股 博时价值增长证券投资基金 20,000,008人民币普通股 交通银行易方达 50 指数证券投资基金 18,813,008人民币普通股 裕阳证券投资基金 18,190,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 博时主题、博时精选、博时新兴、博时价值、裕阳基 金、社保一零八组合同属博时基金管理有限公司。 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 10 前十名有限售条件股东持股

13、数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份 可上市交易情况 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交 易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 上海汽车工业（集团）总公司 4,906,477,548 2008-10-241,631,447,548 根据股改承诺限售股 份上市流通 上海汽车工业（集团）总公司 3,275,030,000 2009-12-4 3,275,030,000 2006 年新增股份上市 2、控股股东及实际控制人简介 （1）法人控股股东情况 控股股东名称：上海汽车工业（集团）总公司 法人代表：胡茂元 注册资本：215.99175737 亿元人民币 成立日期：

14、1996 年 3 月 1 日 经营范围：汽车、拖拉机、摩托车的生产、研制、销售、开发投资，授权范围内 的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定） ，咨询服务。 （2）法人实际控制人情况 实际控制人名称：上海市国有资产监督管理委员会 （3）控股股东及实际控制人变更情况 2007 年 6 月 7 日公司公告，根据上海市国有资产监督管理委员会关于上海 汽车股份有限公司国有股权划转有关问题的批复 （沪资产权2007154 号）以及中国 证券监督管理委员会关于核准豁免上海汽车工业（集团）总公司要约收购上海汽车 股份有限公司股票义务的批复 （证监公司字200777 号） ，上汽股份持有的本公司国 有法人

15、股549154.9456万股(含从流通市场上收购的25747.2万股)无偿划转给上海汽车 工业（集团）总公司。公告刊登在当日的上海证券报 、 中国证券报和证券时 报上。 经公司 2007 年第三次临时股东大会审议通过，并经上海市工商行政管理局核 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 11 准， 上海汽车股份有限公司 2007 年 9 月 28 日正式更名为上海汽车集团股份有限公司。 公告刊登在 2007 年 10 月 10 日的上海证券报 、 中国证券报和证券时报上。 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海市国有资产监督管理委员会

16、100% 上海汽车工业（集团）总公司 83.83 上海汽车集团股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截至本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 第五节第五节 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓 名 职 务 性 别 出生年月 任期起止期 年初持 股数 年末持 股数 股份增 减数 变 动 原 因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万元) (税前) 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取 胡茂元 董事长 男 1951 年 4 月2004-4-19 至 2008-6-3031,356 31,3

17、56 64否 陈 虹 副董事长、 总裁 男 1961 年 3 月2006-4-25 至 2008-6-306,4466,446 64否 沈建华 董事 男 1953 年 3 月 2007-1-30 至 2008-6-30 0是 谷 峰 董事、 财务 总监 男 1972 年 1 月 2004-4-19 至 2008-6-30 44否 赵凤高 董事 男 1950 年 7 月 2004-4-19 至 2008-6-3017,420 17,420 18.30是 王晓秋 董事 男 1964 年 8 月 2005-7-26 至 2008-6-30 44否 谢 荣 独立董事 男 1952 年 11 月 200

18、4-4-19 至 2008-6-30 5否 陈步林 独立董事 男 1945 年 6 月 2004-4-19 至 2008-6-30 5否 段祺华 独立董事 男 1956 年 2 月 2004-4-19 至 2008-6-30 5否 陈祥麟 监事会主男 1944 年 10 月 2004-4-19 至 2008-6-3034,241 34,241 0是 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 12 席 朱根林 监事 男 1955 年 9 月 2004-4-19 至 2008-6-30 0是 石金祥 监事 男 1949 年 2 月 2004-4-19 至 2

19、008-6-303,680 3,680 36否 陈志鑫 执行副总 裁 男 1959 年 5 月 2007-10-25 至 2008-6-30 55否 肖国普 副总裁 男 1954 年 1 月 2007-5-8 至 2008-6-30 55否 周郎辉 副总裁 男 1971 年 7 月 2007-11-7 至 2008-6-30 55否 汪大总 副总裁 男 1954 年 5 月 2007-5-8 至 2008-2-28 107否 丁 磊 副总裁 男 1963 年 10 月 2007-11-7 至 2008-6-30 0否 黄 强 董事会秘 书 男 1966 年 6 月 2007-5-8-至 200

20、8-1-31 44否 菲 利 普 . 墨斐 原执行副 总裁 男 1955 年 5 月 2007-5-8 至 2007-9-7 156否 合计 93,14393,143 757.30 注：谷峰先生自 2007 年 5 月 8 日起任职公司财务总监。 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 胡茂元：历任上海汽车工业（集团）总公司总裁、党委副书记、上海汽车集团股份 有限公司董事长、党委书记。现任上海汽车工业（集团）总公司董事长、 党委书记，上海汽车集团股份有限公司董事长、党委书记。 陈 虹： 历任上海汽车工业 （集团） 总公司副总裁兼上海通用汽车有限公司总经理、 上海汽车集团股份有限公

21、司总裁、 党委副书记。 现任上海汽车工业 （集团） 总公司副董事长、党委副书记，上海汽车集团股份有限公司总裁、党委副 书记。 沈建华：历任上海汽车工业（集团）总公司副总裁、上海汽车集团股份有限公司副 总裁、上海汽车集团股份有限公司副总裁兼零部件业务董事局主席，现任 上海汽车工业（集团）总公司总裁、党委副书记。 谷 峰：历任上海汽车工业（集团）总公司财务部副经理、上海汽车集团股份有限 公司财务部副经理、上海汽车股份有限公司资本运营部执行总监，现任上 海汽车集团股份有限公司财务总监兼资本运营部执行总监。 赵凤高：历任上海汽车股份有限公司总经理、党委副书记、上海汽车工业（集团） 总公司副总经济师、上

22、海汽车集团股份有限公司副总经济师兼上海汽车股 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 13 份有限公司总经理、党委书记、纪委书记、上海汽车集团股份有限公司汽 车工程研究院党委书记、上汽汽车制造有限公司党委书记、上海汽车工业 （集团）总公司副总经济师、制造事业部总经理/零部件业务董事局主席。 王晓秋：历任上海皮尔博格有色零部件有限公司副总经理、上海汽车股份有限公司 副总经理、上汽汽车制造有限公司总经理，现任上海汽车集团股份有限公 司采购部执行总监、上海汽车股份有限公司乘用车分公司总经理。 谢 荣：现任上海国家会计学院副院长。 陈步林：现任上海市政协常委、

23、国泰君安证券股份有限公司副董事长。 段祺华：现任上海市政协常委、段和段律师事务所律师、执行合伙人，上海市工商 联合会副会长、上海仲裁委员会仲裁员、美国华盛顿州中国关系理事会会 员。 陈祥麟：历任上海汽车工业（集团）总公司董事长、党委书记；上海汽车股份有限 公司董事长、监事会主席、中共上海市委委员，现任上海市政协常委、上 海市政协经济委员会主任、华夏文化经济促进会常务副会长、上海汽车集 团股份有限公司监事会主席。 朱根林：历任上海汽车工业（集团）总公司财务总监兼任上海汽车集团财务有限责 任公司总经理、党总支书记、上海汽车工业（集团）总公司财务总监兼任 上海汽车集团（北京）有限公司总经理，现任上海

24、汽车工业（集团）总公 司财务总监。 石金祥：历任上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂党委副书记、工会主席、上海汽 车股份有限公司汽车齿轮总厂工会主席，现任上海汽车变速器有限公司工 会主席。 陈志鑫： 历任上海汽车工业 （集团） 总公司副总裁兼上海大众汽车有限公司总经理、 上海汽车集团股份有限公司副总裁兼上海大众汽车有限公司总经理、上海 上汽大众销售有限公司总经理，现任上海汽车集团股份有限公司执行副总 裁。 肖国普：历任上海上汽大众汽车销售有限公司总经理、党委副书记、上海汽车工业 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 14 （集团）总公司副总裁，现任上海汽

25、车集团股份有限公司副总裁。 周郎辉：历任上海汽车工业（集团）总公司组织干部部副部长、部长、上海汽车工 业（集团）总公司党委副书记、纪委书记兼组织干部部部长、上海汽车集 团股份有限公司党委副书记、纪委书记、上海汽车集团股份有限公司党委 副书记兼上海科尔本施密特活塞有限公司总经理、上海汽车集团股份有限 公司党委副书记，现任上海汽车集团股份有限公司副总裁。 汪大总：历任美国通用汽车公司产品开发部工程总监，上海汽车集团股份有限公司 副总裁。 丁 磊：历任上海通用汽车有限公司采购部执行总监、上海汽车工业（集团）总公 司技术质量部副经理、自主品牌项目小组成员、上海通用汽车有限公司总 经理，现任上海汽车集团

26、股份有限公司副总裁兼上海通用汽车有限公司总 经理。 黄 强：历任上海汽车工业（集团）总公司董事会办公室、党委办公室副主任、上 海汽车工业（集团）总公司总裁办公室副主任、上海汽车集团股份有限公 司党委办公室主任、董事会办公室副主任、上海汽车集团股份有限公司董 事会秘书、董事会办公室主任。 菲利普墨斐：历任通用汽车中国公司董事长兼首席执行官、上海汽车集团股份有 限公司执行副总裁。 （二）在股东单位任职情况 姓 名 股东单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 胡茂元 上海汽车工业 （集 团）总公司 董事长、党委书记 2006.07 否 陈 虹 上海汽车工业 （集 团

27、）总公司 副董事长、党委副书记2006.07 否 沈建华 上海汽车工业 （集 团）总公司 总裁、党委副书记 2006.07 是 朱根林 上海汽车工业 （集 团）总公司 财务总监 2002.06 是 赵凤高 上海汽车工业 （集副总经济师、制造事业2007.04 是 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 15 团）总公司 部总经理/零部件业务董 事局主席 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司董事、监事、高级管理人 员的报酬由公司董事会确定；独立董事津贴由董事会拟定，并经股东大会审议批准。 2、董事、监事

28、、高级管理人员报酬确定依据：根据公司经营业绩和个人工作职 责等考评指标进行绩效考核后确定。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、 监事的姓名是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 沈建华 是 朱根林 是 陈祥麟 是 赵凤高 是 注：赵凤高 2007 年 5 月前在公司领取报酬，2007 年 6 月起在股东单位领取报酬。 （四）公司董事监事高级管理人员变动情况 姓 名 担任的职务 离任原因 菲利普墨斐 原执行副总裁 2007 年 9 月离职 汪大总 原副总裁 2008 年 2 月离职 黄 强 原董事会秘书 2008 年 1 月工作调动 赵凤高 原总经理 2007

29、 年 5 月工作调动 杨春保 原副总经理 2007 年 5 月工作调动 邹定伟 原副总经理 2007 年 5 月工作调动 李小彬 原副总经理 2007 年 5 月工作调动 李 丹 原财务总监 2007 年 5 月年龄原因 张锦根 原董事会秘书 2007 年 5 月年龄原因 （五）公司员工情况 截至报告期末，公司在职员工为 5,472 人，需承担费用的离退休职工为 1,963 人。 1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 生产人员 2,201 市场销售人员 121 工程技术人员 1,644 财务审计人员 119 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年

30、度报告 16 行政管理人员 262 其他人员 1,125 2、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 研究生及以上 534 大学本科 1,612 大学专科 748 中专及以下 2,578 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 （一）公司治理的情况 2007 年是公司实现整车业务整体上市后正式运行的第一年。公司严格按照公 司法 、 证券法 、 上市公司治理准则 、 上海证券交易所股票上市规则等法律、 法规的要求，对公司章程等 15 项基本管理制度进行了修订完善，并以开展“上 市公司治理专项活动”为契机，进一步完善法人治理结构，推进公司规范化运作，在 资本市场树立了良好的公司形象。 1、关

31、于股东和股东大会 报告期内，公司对公司章程 、 股东大会议事规则进行了修订，并严格按照 有关规定召开股东大会，为股东参加会议创造便利条件，平等对待所有股东，保证股 东充分行使咨询权和表决权，维护了股东的合法权益。公司 2007 年度共召开 1 次年 度股东大会和 5 次临时股东大会，各次大会均符合公司章程和股东大会议事规 则的要求。 2、关于控股股东与上市公司 在实现整车业务整体上市后， 公司与控股股东间潜在的同业竞争问题得以充分解 决，公司在人员、资产、财务、机构、业务和决策等方面的独立性进一步增强。在日 常经营活动中， 公司不存在对控股股东的依赖。 公司与控股股东之间的交易均按照 关 联交

32、易管理制度的规定履行了必要的决策程序，并按照上海证券交易所股票上市 规则的相关规定进行了披露，交易的公平性和公正性得到有效保证。 3、关于董事与董事会 公司董事会的人员数量和人员结构符合法律、法规的要求。各位董事按照忠实、 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 17 诚信、勤勉的要求履行职责，认真出席董事会会议和股东大会，积极参加董事培训， 不断提高科学决策水平，充分维护公司和全体股东的利益。报告期内，公司董事会共 召开 18 次会议，并对董事会议事规则 、 董事会战略委员会工作细则 、 董事会 审计委员会工作细则 、 董事会提名、薪酬与考核委员会工

33、作细则 、 独立董事工作 制度等进行了修订完善，进一步提升了董事会的规范化运作水平。 4、关于监事与监事会 公司监事会的人员数量和人员结构符合法律、法规的要求。各位监事认真履行股 东大会赋予的监督和检查职责，对公司运作情况、财务情况以及董事、高级管理人员 的履职情况进行了有效监督。报告期内，公司监事会共召开 9 次会议，并对监事会 议事规则进行了修订完善，以更好地发挥监事会的监督作用，切实维护广大股东的 利益。 5、关于绩效评价和激励约束机制 公司高管人员的聘任完全按照公开、公平的原则进行，在经营管理人员的绩效评 价考核上，遵循个人薪酬与公司业绩和个人绩效相挂钩的原则，并在积极探索有效的 激励

34、约束机制。 6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极协调平衡与股东、员工、社会 等各方利益，促进公司和谐、健康发展。 7、关于信息披露和透明度 报告期内，公司及时完成了各期定期报告和临时报告的信息披露工作，修订完善 了信息披露事务管理制度和重大信息内部报告制度 ，并尝试建立起了跨国证 券市场中外方信息披露的协同工作机制。同时，通过修订投资者关系管理制度和 投资者接待管理办法 ，进一步完善了投资者沟通渠道，提升了股东来信、来电、 来访接待工作水平。公司还多次举办机构投资者、证券分析师及中小投资者交流会， 加强互动交流， 并且在会后将相关材料及时上网公布， 确保所有股东平等

35、地获得信息， 提高了公司治理的透明度，树立了良好的公司形象。 8、公司治理专项活动开展情况 公司在收责 任 公 司 16,093,300 2007年7月 27 日 16,093,300 自方案实施之日起 12 个月内不上市 交易 5 双 日 株 式 会社 14,614,994 2007年7月 27 日 14,614,994 自方案实施之日起 12 个月内不上市 交易 6 永 州 市 财 政 有 偿 资 金 回 收 管 理中心 730,781 2007年7月 27 日 730,781 自方案实施之日起 12 个月内不上市 交易 7 永 州 恒 通 电 力 （ 集 团）有限责 任公司 730,78

36、1 2007年7月 27 日 730,781 自方案实施之日起 12 个月内不上市 交易 8 新 田 县 国 有 资 产 管 理局 730,781 2007年7月 27 日 730,781 自方案实施之日起 12 个月内不上市 交易 湖南长丰汽车制造股份有限公司 2006 年年度报告 8 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：长丰（集团）有限责任公司 法人代表：李建新 注册资本：17,980 万元 成立日期：1996 年 9 月 5 日 主要经营业务或管理活动：汽车及零配件、橡胶制品制造、修理、销售；武器配 件制造；销售机械电子设备、五金、交电、化工产品（不含危

37、险及监控化学品） 、 纺织品、日用百货、日用杂品、工艺美术品；经营本企业中华人民共和国进出 口企业资格证书核定范围内的进出口业务；提供汽车运输、住宿、餐饮、美容 美发（限由分支机构凭许可证经营） (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100 50.14 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:日元 股东名称 法人代表 注册资本成立日期 主要经营业务或管理活动 三菱自动车 工业株式会社 益子修 6

38、,573.421970 年 4 月 22 日 汽车及其零部件开发、设计、制 造、组装、销售和进出口等 湖南省人民政府 国有资产监督管理委员会 湖南长丰汽车制造股份有限公司 长丰（集团）有限责任公司 湖南长丰汽车制造股份有限公司 2006 年年度报告 9 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 、万元 币种:人民币 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 股 份 增 减 数 变 动 原 因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额税前 李建新 董事长 男532006-11-172

39、009-11-160 0 0 0 陈正初 董事、总经理 男462006-11-172009-11-160 0 0 9.58 王河广 董事 男522006-11-172009-11-160 0 0 0 姜景文 董事、董事会秘书 男572006-11-172009-11-160 0 0 24.80 欧裕华 董事、常务副总经理 男522006-11-172009-11-160 0 0 21.81 葛城慎辅 董事 男502006-11-172009-11-160 0 0 0 铃木道幸 董事、副总经理 男482006-11-172009-11-160 0 0 7.07 傅军 董事 男492006-11-

40、172009-11-160 0 0 0 安井毅 董事 男462006-11-172009-11-160 0 0 0 胡军 董事 男432006-11-172009-11-160 0 0 0 赵航 独立董事 男512006-11-172009-11-160 0 0 5.00 郭孔辉 独立董事 男712006-11-172009-11-160 0 0 5.00 伍中信 独立董事 男402006-11-172009-11-160 0 0 5.00 漆多俊 独立董事 男682006-11-172009-11-160 0 0 5.00 彭光武 独立董事 男592006-11-172009-11-160

41、0 0 2.92 郜金根 监事会主席 男562006-11-172009-11-160 0 0 18.36 许常广 监事 男432006-11-172009-11-160 0 0 16.60 张海秀 监事 女482006-11-172009-11-160 0 0 0 刘春生 监事 男582006-11-172009-11-160 0 0 0 吴涛 监事 男482006-11-172009-11-160 0 0 0 李昌斌 财务总监 男332006-6-162007-3-210 0 0 7.18 吴敬培 副总经理 男532004-3-222007-3-210 0 0 20.83 檀俊贤 副总经理

42、、 研发中心副主任 男512004-3-222007-3-210 0 0 21.49 章卫群 副总经理 男492004-3-222007-3-210 0 0 20.86 姚志辉 副总经理 男382006-6-162007-3-210 0 0 8.95 黄雁峰 副总经理 男482004-3-222007-3-210 0 0 23.07 吴朴 副总经理、 研发中心副主任 男442005-8-252007-3-210 0 0 7.51 贺四清 研发中心副主任 男412004-3-222007-3-210 0 0 21.62 藤泽俊彦 副总经理 男512005-3-222007-3-210 0 0 1

43、1.86 川野边章 副总经理 男572006-3-242007-3-210 0 0 7.47 合计 / / / / / 0 0 0 / 271.98 湖南长丰汽车制造股份有限公司 2006 年年度报告 10 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)李建新先生,1953 年 10 月出生，研究生学历，研究员级高级工程师。1970 年 2 月进入中国人民解放军第 7319 工厂工作；1984 年 2 月至 1984 年 9 月任 7319 工厂 技术科副科长、工程师；1984 年 10 月至 1996 年 9 月任 7319 工厂厂长；1996 年 10 月至今任长丰（集团）有限责任公司（由原 7319 工厂改制而成）董事长；1996 年 12 月至今任本公司董事长。 (2)陈正初先生,1960 年 9 月出生，研究生，高级工程师。1999 年 10 月至 2004 年 4 月任广州军区装备部工厂管理局局长、高级工程师；2004 年 5 月至 2005 年 7