1、所质押股份已从 2004 年 11 月 11 日起冻结，该事项已作披露，刊登于 2004 年 11 月 13 日中国证券报 、 上海证券报 。目前，该部分股权尚处于冻结期间。 2、前、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件名有限售条件股东持股数量及限售条件 序序 号号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有持有的有 限售条件限售条件 股份数量股份数量 可上市可上市 交易时间交易时间 新增可上新增可上 市交易股市交易股 份数量份数量 限售条件限售条件 1 攀钢集团四川长城殊钢有限责任公司 402,816,725 2009 年 8 月 15 日 402,816,725 自获得上市流通
2、权之日 起， 在 36 个月内不通过交 易所挂牌出售。 2 江油宏业机电设备公司 63,000 - 63,000 3 江油中坝镇农村合作会 52,500 - 52,500 因该两名股东持有公司实 物股票尚未办理注销手 续，公司董事会也无法与 之取得联系，因此其所持 限售股份无法办理解除限 售手续。 (四四) 公司控股股东及实际控制人情况简介公司控股股东及实际控制人情况简介 1、 报告期内，公司控股股东、实际控制人没有发生变更。 攀钢集团四川长城特殊钢股份有限公司攀钢集团四川长城特殊钢股份有限公司 2007 年度财务报表附注 2007 年度财务报表附注 14 2、 控股股东、实际控制人情况介绍
3、控股股东名称：攀钢集团四川长城特殊钢有限责任公司 法定代表人：余自甦 成立日期：1996年11月 注册资本：162,000万元 主营业务：钢冶炼及压延加工，冶金机电设备的设计、制造、维修及备品件供应；第一、二、 三类在用压力容器检验；专用铁路线运输及维修；汽车运输、危货运输及装卸，汽车大修、总成修 理，汽车一、二、三级维护、小修和专项修理；土木工程建筑、冶金、机电、建筑的技术咨询及综 合技术服务；废钢、废旧有色金属等的采购（不设门市，仅限于采购组织）。 实际控制人名称：攀枝花钢铁（集团）公司 法定代表人：樊政炜 成立日期：1993年6月 注册资本：490,877万元 企业法人营业执照注册号：5
4、104001801212（5-5） 主营业务：钢、铁、钒、钛、焦冶炼；钢压延加工；金属制品、机电设备、船舶制造修理；建 筑材料、煤化工产品及副产品、工业气体、无机盐制造；金属、非金属矿采选；水电气生产供应； 土木工程、线路、管道设备的设计、勘察、建筑；技防工程施工；房地产开发；压力容器制造、安 装及修理；机械设备安装及修理；设备故障诊断及状态监测；金属表面防腐处理；电梯安装及维修； 仪器仪表制造；楼宇自动化工程；机动车驾驶员技术培训；建设项目环境影响评价及其咨询服务。 控制关系图： 国务院国有资产监督管理委员会 100% 攀枝花钢铁（集团）公司 53.25% 16.84% 32.10% 53.
5、40% 攀枝花钢铁有限责任公司 攀钢集团四川长城特殊钢有限责 任公司 攀钢集团四川长城特殊钢股份有 限公司 攀钢集团四川长城特殊钢股份有限公司攀钢集团四川长城特殊钢股份有限公司 2007 年度财务报表附注 2007 年度财务报表附注 15 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 (一一)董事、监事和高级管理人员基本情况董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持 股数(股) 期末持 股数(股) 年度内 增减 (股) 变动原 因 李赤波 董事长 男 39 2007.052008.06 0 0 - 任德祚 董事 男 55 2005.062008.06 0 0 -
6、王 政 董事 男 50 2005.062008.06 0 0 李生国 董事、总经理 男 40 2005.062008.06 0 0 - 魏毅军 董事 男 52 2005.062008.06 0 0 - 寇铁兵 董事 男 52 2005.062008.06 0 0 - 王卫民 董事 女 56 2005.062008.06 0 0 张 强 独立董事 男 47 2005.062008.06 0 0 - 杜肯堂 独立董事 男 72 2007.052008.06 0 0 - 陈志坚 独立董事 男 42 2005.062008.06 0 0 - 李光金 独立董事 男 42 2005.062008.06 0
7、 0 - 巩亚平 监事会主席 女 52 2005.062008.06 700 700 包庆云 监事 男 55 2005.062008.06 0 0 - 鲍善勤 监事 男 53 2005.062008.06 0 0 - 冯文建 监事 男 55 2005.062008.06 0 0 - 付正刚 监事 男 42 2007.102008.06 0 220 220 新任监事 王剑志 副总经理、总工 程师 男 52 2005.062008.06 0 0 - 冯建勇 总经理助理 男 44 2005.062008.06 0 0 - 谭建海 总经理助理 男 52 2005.062008.06 0 0 - 吴 波
8、 财务负责人 女 41 2007.10 至今 0 0 舒联明 董事会秘书 男 45 2004.07至今 55160 55160 (二二) 董事、监事、高级管理人员的主要工作经历董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 李赤波：曾任成都无缝钢管厂轧管三厂厂长助理，副厂长，成都无缝钢管厂轧管二厂厂长，成都无 缝钢管厂销售部部长， 攀钢集团成都钢铁有限责任公司成钢进出口公司经理， 攀钢集团成 都钢铁有限责任公司 340 连轧管厂筹备处常务副处长，攀钢集团成都钢铁有限责任公司 340 连轧管厂厂长，攀钢集团成都钢铁有限责任公司副总经理。现任攀钢集团长钢
9、有限公 司董事、总经理，攀钢集团长钢股份公司董事长； 王 政：先后担任攀钢钢研院检测中心副主任，攀钢质量计量处副处长，攀钢质量计量处处长，川 投长钢股份公司总经理， 攀钢集团长钢股份公司总经理。 现任攀钢集团长钢有限公司董事、 党委书记，攀钢集团长钢股份公司董事、党委书记； 李生国：先后担任川投长钢股份公司第三钢厂厂长，川投长钢股份公司总经理，四川长钢集团公司 攀钢集团四川长城特殊钢股份有限公司攀钢集团四川长城特殊钢股份有限公司 2007 年度财务报表附注 2007 年度财务报表附注 16 副总经理，攀钢集团长钢有限公司副总经理。现任攀钢集团长钢股份公司董事、总经理； 任德祚：先后担任川投长钢
10、集团公司副董事长、总经理兼党委副书记，川投长钢股份公董事长和总 经理，川投长钢集团公司副董事长兼党委副书记，川投长钢集团公司和川投长钢股份公司 董事长兼党委书记，四川长钢集团公司和股份公司党委书记、股份公司董事长，攀钢集团 长钢有限公司和攀钢集团长钢股份公司党委书记。现任攀钢集团长钢有限公司董事，攀钢 集团长钢股份公司董事； 魏毅军：曾任攀钢集团炼铁厂副厂长，安全环保处副处长，物质供应处副处长，生产计划处处长。 现任攀钢集团长钢有限公司副总经理、攀钢集团长钢股份公司董事； 寇铁兵：曾任中行辽宁省分行上海证券部经理，中行信托上海证券总部副总经理，中国银河证券公 司经纪业务总部总经理。现任上海上科
11、科技投资有限公司总经理、攀钢集团长钢股份公司 董事； 王卫民：现任河北证券有限责任公司副总裁，攀钢集团长钢股份公司董事； 张 强：现任成都大学工商管理系工商教研室主任，攀钢集团长钢股份公司独立董事； 杜肯堂：曾任乐山团地委、中共乐山地委任秘书，四川大学教师、校党委副书记、副校长，峨眉山 旅游股份有限公司独立董事。现任攀钢集团长钢股份公司独立董事； 陈志坚：先后担任西南交通大学计划财务处处长，西南交通大学副校长，攀钢集团长钢股份公司独 立董事； 李光金：曾任四川轻化工学院管理系讲师、教研室主任，西南交通大学经济管理讲师。现任四川大 学工商管理学院教授、博士生导师、副院长、攀钢集团长钢股份公司独立
12、董事； 巩亚平：曾任长钢财务处副科长、科长，长钢实业开发总公司副总经理，长钢财务处副处长，长钢 集团公司纪委副书记兼监察审计部部长，长钢集团公司党委副书记兼工会主席，长钢股份公 司监事，攀钢集团长钢股份公司党委副书记兼工会主席。现任攀钢集团长钢有限公司董事， 攀钢集团长钢股份公司监事会主席； 包庆云：先后担任长钢股份公司生产计划部部长，长钢股份公司副总经济师兼生产计划部部长，川 投长钢集团公司副总经济师。 现任攀钢集团长钢有限公司副总经济师、 攀钢集团长钢股份 公司监事； 付正刚：曾任长钢三厂薄板车间副主任，长钢三厂党委副书记、副厂长，长钢三厂党委书记、第一 副厂长；长钢三厂厂长兼党委书记，长
13、钢三厂党委书记兼纪委书记、工会主席，川投长钢 集团公司纪委副书记；四川长钢集团公司纪委副书记。现任攀钢集 2007 年年度报告 7 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金、中国银行 嘉实稳健开放式证券投资基金均为嘉实基金管理有限 公司管理的基金。其他股东关联关系未知。 报告期内，河北省冀东水泥集团有限责任公司所持股份质押冻结情况如下： （1）集团公司于2005年9月5日以其持有的本公司国有股13,100万股向玉田县农村 信用合作社联合社质押担保借款，质押期限2005年9月5日至质权人申请解除质押登记为 止。2006年4月3日，解除质押3,900万股，余下9,2
14、00万股继续质押，直至职权人申请解 除质押登记为止。 （2）17,100万股为本公司控股子公司内蒙古冀东水泥有限公司向中国建设银行内 蒙古分行营业部贷款提供股权质押担保。 2007年11月5日解除质押9,811万股, 余下7,289 万股继续质押，直至职权人申请解除质押登记为止； （3）集团公司以3,700万股向北京富勤投资有限公司办理额度借款权利质押，质 押期限2006年5月18日至质权人申请解除质押登记为止,2007年9月28日，3,700万股全部 解除质押； （4）集团公司以2,000万股向中信银行股份有限公司天津分行办理了贷款质押, 质 押期限2007年11月5日至质权人申请解除质押登
15、记为止； (5)与中国信达资产管理公司石家庄办事处借款合同纠纷一案，河北省高级人民法 院（2007）冀民二初字第48 号协助执行通知书，裁定冻结1,296万股国有法人股，冻结 期限从2007年8月30日至2009年8月29日。 上述质押冻结股份合计19,785万股。 期后事项：2008年1月15日，公司控股股东河北省冀东水泥集团有限责任公司以其 持有的本公司股份中的3,000万股向渤海银行股份有限公司办理了贷款质押，质押期限 2008年1月15日至质权人申请解除质押登记为止。 二、控股股东情况 公司控股股东是河北省冀东水泥集团有限责任公司，其法定代表人为张增光；成立 日期为 1996 年 9
16、月 16 日；为国有独资的有限责任公司；注册资本为 111,485 万元。该 公司经营范围是：通过控股、参股、兼并、租赁运营资本；水泥、水泥制品、水泥机械、 塑料制品、橡胶制品、针织品生产、销售；水泥及水泥熟料出口；生产和技术改造所需 样机、机电仪设备及零配件和原辅材料进口（国家规定指定公司经营进口商品除外） ； 普通货运(期限至 2009 年 4 月 13 日)；石灰石开采；国内商业；对外经济合作业务：一 承包境外建材行业工程和境内国际招标工程；二上述境外工程所需的设备、材料出口； 2007 年年度报告 8 三对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员（凭资格证书经营） （国家法律法规规定 需专
17、项审批的，未获批准不得经营） ；技术咨询服务。 报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。 （三）公司实际控制人情况 1、河北省冀东水泥集团有限责任公司为唐山市政府授权唐山市经济贸易委员会投 资成立的国有独资公司，公司最终控制人为唐山市人民政府国有资产监督管理委员会。 2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 控股 100% 控股 51.37% 期后事项说明：唐山市人民政府于2008 年1月2日与中国中材集团公司签署了合作 协议。该协议涉及唐山市人民政府原则同意中材集团或其所属的上市公司采用直接增资 的方式对冀东水泥集团实现控股。若该事项实施后，本公司的实际控制人将由唐山市人 民政府
18、国有资产监督管理委员会变更为中国中材集团公司。 三、其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东情况 公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。 四、公司前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序序 号号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限售持有的有限售 条件股份数量条件股份数量 可上市可上市 交易时间交易时间 新增可上市交新增可上市交 易股份数量易股份数量 解除限售解除限售 条件条件 1 河北省冀东水泥集团有限责任公司 446,410,745 2008 年 5 月 24 日 96,277,061 法定承诺 2 唐山市新区工商劳动服务公司 216,000
19、- 216,000 偿还对价 3 唐山市昌发多种经营公司 162,000 - 162,000 偿还对价 4 唐山广播电视报社综合商场 108,000 - 108,000 偿还对价 5 唐山市东矿区煤炭物资物资供销公司 84,600 - 84,600 偿还对价 6 开滦赵各庄矿职工技协技术交流站 72,000 - 72,000 偿还对价 7 唐山市老区建设物资公司 36,000 - 36,000 偿还对价 8 唐山市唐工冶金实业公司 36,000 - 36,000 偿还对价 9 唐山广播电视局广告公司 36,000 - 36,000 偿还对价 10 唐山市鑫盾实业总公司 36,000 - 36,
20、000 偿还对价 唐山市人民政府国有 资产监督管理委员会 河北省冀东水泥集 团有限责任公司 唐山冀东水泥 股份有限公司 2007 年年度报告 9 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起止日期 年初持 股数 （股） 年末持 股数 （股） 持股 变动 原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额 (万元) 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取 张增光 董事 董事长 男 49 2006/05/12-2009/05/12 36,54036,540 66.1否 于九洲 副董事长 总经理 男 50 2006/05/1
21、2-2009/05/12 00 66.1否 于宝池 副董事长 副总经理 男 48 2006/05/12-2009/05/12 37,58437,584 52.89否 王晓华 董事 男 53 2006/05/12-2009/05/12 37,58432,584 二 级 市 场 卖出 0是 刘臣 董事 副总经理 男 45 2006/05/12-2009/05/12 00 52.89否 秦国勖 董事 男 44 2006/05/12-2009/05/12 00 0是 张福墀 独立董事 男 64 2006/05/12-2009/05/12 00 3否 王富强 独立董事 男 43 2006/05/12-2
22、009/05/12 11,0008,500 二 级 市 场 卖出 3否 马振华 独立董事 男 43 2006/05/12-2009/05/12 00 3否 李占军 监事会主席 男 39 2006/05/12-2009/05/12 00 30.8否 缪卫 监事 女 55 2006/05/12-2009/05/12 21,51616,137 二 级 市 场 卖出 0是 刘宗山 监事 男 47 2006/05/12-2009/05/12 00 32.8否 龚天林 副总经理 男 54 2006/05/12-2009/05/12 00 52.89否 张士江 董事会秘书 男 58 2006/05/12-2
23、009/05/12 31,32023,490 二 级 市 场 卖出 20.8否 合计 175,544154,835 384.27 二、董事、监事和高级管理人员在股东单位及其他单位任职或兼职情况 （一）在股东单位任职情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务任职期间 张增光 河北省冀东水泥集团有限责任公司董事长 2005/04/26-2008/04/26 王晓华 河北省冀东水泥集团有限责任公司副董事长、总经理 2005/04/26-2008/04/26 于九洲 河北省冀东水泥集团有限责任公司董事 2005/04/26-2008/04/26 于宝池 河北省冀东水泥集团有限责任公司董事 200
24、5/04/26-2008/04/26 刘臣 河北省冀东水泥集团有限责任公司董事 2005/04/26-2008/04/26 秦国勖 河北省冀东水泥集团有限责任公司董事、纪委书记 2005/04/26-2008/04/26 2007 年年度报告 10 龚天林 河北省冀东水泥集团有限责任公司董事 2005/04/26-2008/04/26 缪 卫 河北省冀东水泥集团有限责任公司工会副主席 1998 年 2 月至今 （二）在除股东单位外的其他单位任职情况 姓 名 企业名称 职 务 马振华 中宜律师事务所 律师 三、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历 1、张增光先生：毕业于燕山大学，工
25、程硕士，高级工程师。1981 年加入河北省冀 东水泥厂，1997 年 7 月至 2005 年 4 月任本公司总经理，2005 年 5 月，出任本公司董事 长。2006 年 5 月，再次当选为公司第五届董事会董事、董事长。 2、于九洲先生：毕业于美国伊利诺依大学，工商管理硕士。1982 年加入河北省冀 东水泥厂， 2000 年 11 月至 2001 年 11 月， 在美国伊利诺依大学学习， 2002 年 3 月至 2005 年 4 月任河北省冀东水泥集团有限责任公司副总经理、渤海水泥控股集团公司规划发展 部部长，074 18.94% 其中： 境内法人持股 146,267,310 23.88%-3
26、0,627,743 -30,627,743115,639,567 18.88% 境内自然人持股 459,035 0.07%-94,528-94,528364,5070.06% 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 310,497,420 50.69%61,350,01461,350,014371,847,434 60.70% 1、人民币普通股 310,497,420 50.69%61,350,01461,350,014371,847,434 60.70% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 612,
27、554,865 100.00%612,554,865100.00% （二）限售股份变动情况表： 单位：股 股东名称股东名称 年初限售股 数 年初限售股 数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期 佛山市塑料工贸集团公司 155,331,100 30,627,743124,703,3572007年1月16日 佛山富硕宏信投资有限公司146,267,310 30,627,743115,639,567 股改限售股份 2007年1月16日 冯兆征 56,10114,02542,076 吴
28、跃明 52,09413,02339,071 罗汉均 30,8257,70623,119 吴耀根 40,07310,01830,055 董事持股 傅爱定 20,9615,24015,721 程宝强 23,1185,77917,339 冼镜崧 42,07610,51931,557 监事持股 刘亚军 30,8257,70623,119 李曼莉 40,07310,01830,055 吕 森 42,74410,68632,058 高管持股 崔 华 192192 新任监事持股 按上市公司董 事、监事和高级 管理人员所持 本公司股份及 其变动管理规 则锁定或流通 张福培 40,07210,01810,018
29、40,072 离任董事持股 2008年3月4日 何新永 40,07310,01810,01840,073 离任监事持股 2008年3月4日 合计 302,057,445 61,370,24220,228 240,707,431 （三）股票发行与上市情况 1、最近三年公司无发行证券。 佛山塑料集团股份有限公司佛山塑料集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 6 2、2007年1月16日，公司原非流通股股东佛山市塑料工贸集团公司和佛山富硕宏信 投资有限公司分别持有的30,627,743股限售股份可上市流通，分别占公司股份总数的5%。 上述股份解除限售条件后，公司合共有61,255,486股
30、限售股份转变为无限售股份，占公司 股份总数的10%。 3、2007年5月22日，根据中国证监会上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则 ，公司董事、监事、高级管理人员所持有的限售股份114,756 股可上市流通，占董事、监事、高级管理人员所持全部股份的25%。此类股份解除限售 条件后，公司合共新增无限售股份114,756股。 4、2007年9月3日，公司召开二七年第一次临时股东大会，会议审议通过了关 于公司董事会换届选举的议案和关于公司监事会换届选举的议案 ，新一届董事会和 监事会成员发生了变动，其中，崔华先生被选为公司新一届监事，张福培先生不再担任 公司董事，何新永先
31、生不再担任公司监事。根据中国证监会上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 ，崔华先生持有公司的192股无限售股份 转变为限售股份， 占其所持公司股份的75%； 张福培先生、 何新永先生所各自持有的10,018 股无限售股份转变为限售股份，分别占其所持公司股份的25%。上述股份实行限售处理 后，公司合共新增限售股份20,228股。 5、公司目前无内部职工股。 二、股东情况介绍二、股东情况介绍 （一）股东数量和持股情况（截止 2007 年 12 月 31 日） ： 单位：股 股东总数股东总数(人人) 65,418 前前10名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股
32、东性质股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条 件股份数量 持股比例持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 质押或冻结 的股份数量 佛山市塑料工贸集团公司 国有 20.78% 127,307,201124,703,357110,250,000 佛山富硕宏信投资有限公司 境内非国有法人18.93% 115,927,567115,639,567115,000,000 佛山市高明康益富绿化工程有限公司 其他 0.75%4,575,4840未知 纪鸿涛 其他 0.53%3,221,0170未知 李力 其他 0.48%2,960,9270未知 信达投资有限公司 其他 0.41%2,5
33、40,0000未知 佛山市高明晋业物流有限公司 其他 0.38%2,311,5000未知 金陵药业股份有限公司 其他 0.30%1,860,0060未知 佛山塑料集团股份有限公司佛山塑料集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 7 刘文凤 其他 0.28%1,708,6000未知 李婷 其他 0.25%1,533,8260未知 前前10名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 佛山市高明康益富绿化工程有限公司 4,575,484 人民币普通股 纪鸿涛 3,221,017 人民币普通股 李力 2,9
34、60,927 人民币普通股 佛山市塑料工贸集团公司 2,603,844 人民币普通股 信达投资有限公司 2,540,000 人民币普通股 佛山市高明晋业物流有限公司 2,311,500 人民币普通股 金陵药业股份有限公司 1,860,006 人民币普通股 刘文凤 1,708,600 人民币普通股 李婷 1,533,826 人民币普通股 魏文匡 1,495,900 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前10名股东中，国有股股东佛山市塑料工贸集团公司、法人 股股东佛山富硕宏信投资有限公司之间及其与其他股东之间均 不存在关联关系，也不属于上市公司收购管
35、理办法规定的一 致行动人；未知其他股东间是否存在关联关系，也未知其他股东 是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。 （二）公司控股股东及实际控制人情况： 1、公司控股股东： 公司名称：佛山市塑料工贸集团公司 法定代表人：郭跃进 成立日期：一九八五年十二月二十七日 注册资本：人民币 15,389.85 万元 营业范围：主营：集团成员企业所产产品的出口及其生产所需原辅材料、设备的进 口（按经贸92第 A19348 号文经营） 。各类塑料制品、鞋类、粘胶制品、各类包装复合 印刷制品和塑料机械设备的制造及工程安装。兼营：本公司出口商品转内销和进口商品 内销业务；对房地产、塑料、化工、电子等行业的
36、投资。销售高分子聚合物、家用电器、 化纤产品。 2、公司实际控制人为：佛山市国有资产监督管理委员会 3、报告期内，公司控股股东与实际控制人均未发生变更。 4、公司与实际控制人之间的产权和控制关系： 佛山塑料集团股份有限公司佛山塑料集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 8 佛山市国有资产监督管理委员会 100% 佛山市塑料工贸集团公司 20.78% 佛山塑料集团股份有限公司 （三）其他持有公司 10%以上股份的法人股东情况： 公司名称：佛山富硕宏信投资有限公司 法定代表人：冯兆征 成立日期：二二年六月十九日 注册资本：人民币 6,747.96 万元 营业范围：对制造业、商业、服务业、
37、房地产业进行投资；国内商业、物资供销业 （国家规定专营专控商品凭许可证经营） ； 销售各类高分子聚合物、 塑料化工材料及制品； 货物进出口，技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项 目须取得许可后方可经营） ；投资、企业管理咨询服务。 （四）公司前10名股东中有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序 号 序 号 有限售条件 股东名称 有限售条件 股东名称 持有的有限售 条件股份数量 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 2008年1月16日30,627,743 1 佛山市塑
38、料 工贸集团公 司 124,703,357 2009年1月16日94,075,613 2008年1月16日30,627,743 2 佛山富硕宏 信投资有限 公司 115,639,567 2009年1月16日85,011,823 所持有的股份自股权 分置改革方案实施之 日起，在12个月内不 得上市交易或转让， 在上述禁售期满后12 个月内通过深圳证券 交易所挂牌交易出售 原非流通股股份数量 占公司股份总数的比 例不超过5%，在24个 月内不超过10%。 注： 2008 年 1 月 17 日， 佛山市塑料工贸集团公司和佛山富硕宏信投资有限公司持有 佛山塑料集团股份有限公司佛山塑料集团股份有限公司
39、2007 年年度报告年年度报告 9 公司限售股份中的 27,149,749 股和 28,639,567 股分别取得上市流通权。本次解除股份 限售后，公司新增无限售股份合共 55,789,316 股，占公司总股本的 9.11%。 （详见 2008 年 1 月 16 日刊登在中国证券报 、 证券时报和巨潮信息网上的佛塑股份关于解除 股份限售的提示性公告 ） 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况一、董事、监事和高级管理人员的情况 （一）基本情况 姓名姓名 职务职务 性 别 性 别 年 龄 任期起止日期 期初持 股（股）
40、 增减数 （股） 年 龄 任期起止日期 期初持 股（股） 增减数 （股） 期末持 股（股） 期末持 股（股） 冯兆征 董事长 男 572007.92010.956,101 56,101 吴跃明 副董事长、总裁 男 522007.92010.952,094 52,094 罗汉均 董事、副总裁、董 事会秘书 男 532007.92010.930,825-7,706 23,119 吴耀根 董事 男 512007.92010.940,073-10,018 30,055 丑建忠 独立董事 男 402007.92010.9 谢 军 独立董事 男 382007.92010.9 徐 勇 独立董事 男 4820
41、07.92010.9 傅爱定 监事会主任 女 532007.92010.920,961 20,961 冼镜崧 监事 男 502007.92010.942,076 42,076 程宝强 监事 男 432007.92010.923,118 23,118 崔 华 监事 男 512007.92010.9256 256 麦洪钦 监事 男 442007.92010.9 李曼莉 副总裁 女 482007.92010.940,073-10,000 30,073 周志辉 副总裁 男 522007.92010.9 陶洛成 副总裁 男 502007.92010.9 刘亚军 副总裁 男 442007.92010.93
42、0,825-7,700 23,125 吕 森 财务负责人 男 612007.92010.942,744-10,686 32,058 合 计 379,146-46,110 333,036 注：上述公司董事、高级管理人员所持股份的变动原因在于：按照上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的规定，公司董事、监事、高 级管理人员所持限售股份中的 25%可上市流通。解除限售条件后，部分董事、高级管理 人员通过二级市场部分减持无限售股份。 佛山塑料集团股份有限公司佛山塑料集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 10 （二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历
43、： 1、董事简历： 冯兆征先生，现任本公司董事长，兼任佛山杜邦鸿基薄膜有限公司董事长、宁波杜 邦帝人鸿基薄膜有限公司董事长、佛山富硕宏信投资有限公司董事长。 吴跃明先生， 现任本公司副董事长、 总裁， 兼任无锡环宇包装材料有限公司董事长、 成都东盛包装材料有限公司董事长、佛山富硕宏信投资有限公司董事。 罗汉均先生，现任本公司董事、副总裁、董事会秘书，兼任公司审计法务部总经理、 佛山富硕宏信投资有限公司董事、佛山杜邦鸿基薄膜有限公司董事、宁波杜邦帝人鸿基 薄膜有限公司董事。 吴耀根先生，现任本公司董事、总工程师，兼任佛山市金辉高科光电材料有限公司 董事长、佛山东林包装材料有限公司董事长，曾任佛山
44、市塑料工贸集团公司法人代表。 2、独立董事简历： 丑建忠先生，现任本公司独立董事，兼任广东证券股份有限公司高级经济师、广东 省风险促进会副理事长、香港品质管理协会资深会员、广东省体改研究会特聘顾问、暨 南大学工商管理硕士兼职导师、广东金融学会理事，曾任本公司外部董事。 谢军先生，现任本公司独立董事，兼任华南师范大学经济与管理学院教授、会计系 主任、硕士研究生导师、广东省税务学会理事、广东省审计学会理事、广东企业财务管 理学会副会长、佛山市路桥建设有限公司外部董事。 徐勇先生，现任本公司独立董事，兼任中山大学管理学院教授、博士生导师、中山 大学管理学院副院长，广东省人民政府发展研究中心特约研究员
45、、广东市场经济研究会 理事、广东企业文化研究会常务理事、广东企业联合会副秘书长，曾任中山大学广东发 展研究院副院长。 3、监事简历： 傅爱定女士，现任本公司监事会主任，兼任公司纪委书记、工会主席、佛山市塑料 皮革工业合作联社法定代表人。 冼镜崧先生，现任本公司监事，兼任东方分公司副总经理，佛山富硕宏信投资有限 公司监事，曾任佛山富硕宏信投资有限公司董事长。 程宝强先生，现任本公司监事，兼任公司总裁办公室副主任。 佛山塑料集团股份有限公司佛山塑料集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 11 崔华先生，现任本公司监事，兼任经纬分公司副总经理，佛山纬达光电材料有限公 司董事、总经理、佛山纬
46、业塑胶制品有限公司董事。 麦洪钦先生，现任本公司监事，兼任鸿基分公司副总经理、佛山市三水顺通聚酯切 片有限公司副总经理。 4、高级管理人员简历： 李曼莉女士，现任本公司副总裁，兼任经纬分公司总经理、佛山市亿达胶粘制品有 限公司副董事长、佛山纬达光电材料有限公司董事长、佛山富硕宏信投资有限公司监事。 周志辉先生，现任本公司副总裁，兼任东方分公司总经理、佛山易事达电容材料有 限公司董事长、无锡环宇包装材料有限公司董事、成都东盛包装材料有限公司董事、佛 山富硕宏信投资有限公司监事。 陶洛成先生，现任本公司副总裁，兼任鸿基分公司总经理、佛山市三水顺通聚酯切 片有限公司执行董事、佛山杜邦鸿基薄膜有限公司
47、董事、宁波杜邦帝人鸿基薄膜有限公 司董事、佛山富硕宏信投资有限公司监事，曾任本公司监事。 刘亚军先生，现任本公司副总裁。 吕森先生，现任本公司财务负责人、公司财务会计部总经理，兼任佛山富硕宏信投 资有限公司监事会主任。 （三）董事、监事在股东单位的任职情况： 姓名姓名 任职的股东名称任职的股东名称 在股东单位担任的职务在股东单位担任的职务 任职期间任职期间 冯兆征 佛山富硕宏信投资有限公司 董事长、总经理 2004 年 12 月至今 吴跃明 佛山富硕宏信投资有限公司 副董事长 2004 年 12 月至今 罗汉均 佛山富硕宏信投资有限公司 董事 2004 年 12 月至今 李曼莉 佛山富硕宏信投资有限公司 监事 2004 年 12 月至今 冼镜崧 佛山富硕宏信投资有限公司 监事 2004 年 12 月至今 周志辉 佛山富硕宏信投资有限公司 监事 200
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