1、768,0002.15% 6,768,0002.15% 其中：境 内非国有 法人持股 6,768,0002.15% 6,768,0002.15% 境内自 然人持股 4、外资持 股 其中：境 外法人持 股 境外自然 人持股 5、高管股 份 二、 无限售 条件股份 307,818,699 97.85% 307,818,6 99 97.85% 1、人民币 普通股 307,818,699 97.85% 307,818,6 99 97.85% 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 三、 股份总 数 314,586,699 100.00 % 00000 314,586,6 99 1
2、00.00 % 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除 限售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日期 海口三和置业有限公司 6,190,000 006,190,000司法冻结 09 年 7 月 31 日 河南隆达通讯有限公司 578,000 00578,000 未归还股改 中被垫付的 对价 09 年 7 月 31 日 合计 6,768,000 6,768,000 （二） 、股东情况介绍 1、公司报告期末的股东总人数为 31118 人。 2、前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表： 单位：股 股东总数 31,118 前 10 名股
3、东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 河南正弘置业有限公司 境 内 非 国 有 法人 29.24%92,000,000 海口三和置业有限公司 境 内 非 国 有 法人 1.97%6,190,0006,190,000 6,190,000 上海肯同商业控股有限 公司 境 内 非 国 有 法人 0.72%2,255,651 张力萍 境内自然人 0.64%2,000,000 郭旭 境内自然人 0.47%1,481,296 江苏橡树资本投资有限 公司 境内自然人 0.43%1,367,255 钱雪峰 境内自然人 0.42%1,314,400
4、 丁刚 境内自然人 0.36%1,117,890 刘素英 境内自然人 0.32%1,001,800 田宝泉 境内自然人 0.29%900,800 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 河南正弘置业有限公司 92,000,000 人民币普通股 上海肯同商业控股有限公司 2,255,651 人民币普通股 张力萍 2,000,000 人民币普通股 郭旭 1,481,296 人民币普通股 江苏橡树资本投资有限公司 1,367,255 人民币普通股 钱雪峰 1,314,400 人民币普通股 丁刚 1,117,890 人民币普通股 刘素英 1,001,800 人民
5、币普通股 田宝泉 900,800 人民币普通股 赵敏 859,528 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 上述股东中，有限售条件股东和其他无限售条件股东不存在关联关系，也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；其他无限售条 件股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理 办法规定的一致行动人不详。 （三）公司控股股东介绍 本公司控股股东： 河南正弘置业有限公司 （以下简称： 正弘置业） ， 持有公司 29.24% 的股份，法定代表人：李向清，正弘置业成立于 1997 年 7 月，注册资金为人民币 2000 万元，经营范围：房地产开发；正
6、弘置业的大股东为李向清，其持有正弘置业 80%的股 权。 公司实际控制人李向清，男，39 岁，中国籍，未有境外居住权。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系图 李向清 80% 河南正弘置业有限公司 29.24% （四）、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内控股股东及实际控制人未发生变化 （五）、其他持股在百分之十以上的法人股东 截至本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 1、基本情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 变动 原因 报告期
7、内从公 司领取 的报酬 总额（万 元） （税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 刘双河 董事长 男 47 2009 年 05 月 25 日2012 年 05 月 25 日00 - 31.30 否 丁永生 独立董事 男 46 2009 年 05 月 25 日2012 年 05 月 25 日00 - 5.19 否 杜海波 独立董事 男 41 2009 年 05 月 25 日2012 年 05 月 25 日00 - 5.19 否 尤笑冰 董事 男 44 2009 年 12 月 17 日2012 年 05 月 25 日00 - 5.44 否 李书剑 董事 男 42 2010 年 0
8、5 月 21 日2012 年 05 月 25 日00 - 2.87 是 刘美钰 监事 男 47 2009 年 05 月 25 日2012 年 05 月 25 日00 - 7.65 否 孟君 监事 女 39 2009 年 12 月 17 日2012 年 05 月 25 日00 - 0.90 是 河南思达高科技股份有限公司 王西林 董事会秘书 男 45 2009 年 05 月 25 日2012 年 05 月 25 日00 - 20.57 否 宋丽 监事会主席 女 56 2009 年 05 月 25 日2012 年 05 月 25 日00 - 6.62 否 张峥 财务总监 男 35 2010 年 0
9、5 月 18 日2012 年 05 月 25 日00 - 14.23 否 孙东坡 副总经理 男 37 2010 年 08 月 25 日2012 年 05 月 25 日00 - 6.50 否 合计 - - - - - 00 - 106.46- 注：公司现仍未实施股权激励计划，报告期内，无董事、监事及高级管理人员持有公司 股票期权或限制性股票。 2、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在股东单位及除股东单 位外的其他单位的任职或兼职情况 （1）董事会成员 董事长:刘双河先生，男，1986 年毕业于华中理工大学经济管理系，清华大学经济管理 学院 EMBA。 2001-2003 任河南
10、思达科技发展股份有限公司副总经理； 2003 年以后任公司董事和总经理； 2005 年 5 月至今任公司董事长； 2010 年 12 月至今兼任公司总经理； 独立董事:丁永生先生，男，1965 年 8 月 7 日出生，中共党员，本科学历，高级工程师、 一级建造师。 1988 年至今在河南电力勘测设计院工作， 项目经理， 已取得中国证监会上市公司独立董 事培训班结业证书。 2009 年 5 月至今，任本公司独立董事。 独立董事:杜海波先生，男，1969 年 10 月，中共党员，中欧国际工商管理学院 EMBA 高级会计师、高级审计师、高级咨询师、注册会计师、注册税务师、注册土地估价师、 国际注册财
11、务管理师， 1999.12 年至今，河南正永会计师事务所有限公司董事长。已取得中国证监会上市公司 独立董事培训班结业证书。 2009 年 5 月至今，任本公司独立董事。 董事:李书剑先生，男，1969 年出生，学历本科。 2001.1 至今 河南正弘置业有限公司任副总经理、监事。 董事:尤笑冰先生，男, 1993 年毕业于中国政法大学，获得法学学士学位，法律硕士， 在读工商管理硕士；律师、拍卖师； 1996 年至今，任职河南金学苑律师事务所，副主任，一级合伙人； 2008 年至今在清华大学经济管理学院读 EMBA（金融财务方向） ； 2009 年 12 月至今任本公司董事； （2）监事会成员
12、监事会主席：宋丽女士，大学文化程度，高级会计师。曾任河南思达科技（集团）股份 有限公司总会计师，思奇科技控股公司财务总监，现任河南思达科技发展股份有限公司 财务总监、公司监事会召集人。 监事:孟君女士，女,1992 年毕业于河南财经学院会计专业，本科学历。 1996 年进入正弘，现任河南正弘置业有限公司副总经理、财务总监。曾任河南正弘企 业管理有限公司总裁助理、财务总监，现任职于公司大股东河南正弘置业有限公司财 务总监； 2009 年 12 月至今任本公司监事。 职工监事:刘美钰先生，男,本科学历， 1997 年进入河南思达高科技股份有限公司，历 任总工办主任，发展规划部部长，董事长助理，现任
13、公司监事。 （3）公司其他高管人员 副总经理、董秘王西林先生，男,硕士学历。 1998 年进入河南思达科技发展股份有限公司，现任公司董事会秘书、副总经理。 财务总监：张峥先生，男，毕业于华南理工大学国际会计，注册会计师，英国特许会计 师资格（ACCA） 。 2007 年 11 月2010 年 4 月：Veolia ，职务： 华南区财务总监 2010 年 5 月至今任公司财务总监。 行政总监：孙东坡先生，男，毕业于华中科技大学工商管理硕士。 2002 年 5 月加入郑州宇通集团， 先后担任宇通客车人力资源部招聘与培训经理、 绩效管 理经理、企业管理处副处长、宇通客车-罗兰贝格战略咨询项目项目经理
14、等职务。2005 年 11 月-2010 年 7 月间，先后担任宇通重工人力资源部长、企业管理处处长、企业管理 与人力资源顾问兼经营管理中心主任、管理者代表、宇通重工管理转型与信息化等多个 管理咨询类项目经理等职务。 2010 年 8 月至今任公司行政总监。 3、年度报酬情况 （1）根据公司高级管理人员薪酬方案，公司董事、监事、高级管理人员的薪酬由 基本年薪和绩效年薪构成，基本薪酬根据董事、监事与高级管理人员所承担的责任、风 险、压力等确定，基本年薪与基本目标挂钩，效益年薪与公司效益挂钩。 （2）报酬情况 截至报告期末，现任的董事、监事、高级管理人员在公司领取薪酬情况： 2010 年度公司董事
15、、 监事和高级管理人员在公司领取报酬见第 1 款 “基本情况” 。 4、 报告期内被选举或离任董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因。 （1）报告期内被选举或离任董事及离任原因。 2010 年5月21日，公司董事陈莉女士因工作变动，辞去公司董事职务。 2010年6月7日， 公司临时股东大会审议通过了由公司提名委员会提交的增补李书剑 先生出任公司第五届董事会董事的议案。 （2） 、报告期内无被选举或离任监事。 （3） 、报告期内被聘任或离任高级管理人员姓名及离任原因。 2010 年 5 月 18 日，陈莉女士因工作变动，辞去公司副总经理、财务总监职务。 2010 年 10 月 29 日，接到公司
16、副总经理乔国杰先生、黄永宏先生的辞职报告：公 司副总经理乔国杰先生、黄永宏先生因工作变动，辞去公司总经理职务。 其他董事、监事、高级管理人员没有变化。 （二） 、公司员工情况 公司共有员工 692 人，其中生产人员 356 人，销售人员 100 人，技术人员 128 人， 财务人员 21 人，行政人员 87 人。大专以上文化程度的人员 369 人，占全体员工的 53.32%。 六、 公司治理结构 （一）公司治理基本情况根据 按照公司法 、 证券法 、 上市公司治理准则等法律法规和规范性文件的要 求，公司不断完善治理结构，改善治理状况，取得了良好成效。 1、股东与股东大会：按照公司法、公司章程、
17、股东大会议事规则的规定， 股东按所持股份平等的享有股东权利、并承担相应义务；公司股东大会的召集、召开和 表决程序都是按照公司股东大会议事规则和公司章程的规定进行的，历次股东 大会均聘请了律师进行现场见证；同时对公司关联交易的决策程序进行了明确的规定， 历次关联交易表决时关联股东都进行了回避表决，确保关联交易的公平合理，并不断加 强和积极探索创新治理结构建设。2010年，公司持续开展专项治理活动，极大巩固了已 取得的专项治理成果。 2、控股股东与上市公司关系：控股股东在报告期内行为规范、不存在超越股东大会直 接或间接干预公司决策和经营的行为，公司与其在人员、资产、财务、机构和业务方面 做到了“五
18、独立”，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作；不存在占用公司资金 的情形，也不存在公司为其提供担保的情形。同时控股股东严格按照公司法和公 司章程的规定行使股东的权利和履行义务。 3、董事和董事会：公司董事会根据公司法和公司章程组建成立的，董事会人 数和人员结构符合相关法律法规的规定；董事更换程序符合规定，制定并实施了董事 会议事规则 ，保证董事会的高效运作和科学决策，报告期内，董事会召集、召开程序 符合公司法和公司章程等的规定，各位董事忠实、诚信、勤勉、严谨的行使权 利和履行义务，并积极的参加中国证监会、证券交易所等组织的各种培训工作，学习相 关法律法规。二名独立董事能独立的履行职责、对公司
19、重要及重大事项均发表了独立意 见，较好的维护了公司整体利益、确保了广大中小股东利益不受侵害。 本届董事会成员有5名董事，其中2名为独立董事，符合中国证监会关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见 规定的董事会成员中至少包括三分之一独立董事的要 求，按照准则的有关规定设立了审计、提名、薪酬与考核等董事会专门工作委员会。 4、监事和监事会：公司监事会是根据公司法和公司章程组建成立的，监事会 人数和人员结构符合相关法律法规的规定，职工代表监事占监事成员的三分之一，制定 并实施了监事会议事规则 ，保证监事会的高效运作和科学决策，各位监事本着对股 东和职工负责的态度，对公司财务状况、董事会决议、关联交
20、易和经营管理层履行职责 的合法性、合规性进行了监督。 5、同业竞争和关联交易 本公司目前不存在同业竞争。按照深圳交易所股票上市规则有关规定，在对关 联交易进行决策时，坚持公平、公开、公正的原则，关联股东及关联董事回避表决。严 格履行关联交易决策程序和信息披露义务，保证关联交易的公允。报告期内公司发生的 关联交易均是在公平、互利的基础上进行的，属于正常关联交易，符合公司的实际，没 有损害公司及非关联股东的利益，不存在内幕交易行为。 （二）、信息披露及投资者关系管理 1、信息披露相关制度建设及执行情况： 报告期内，公司根据中国证监会颁布的上市公司信息披露管理办法和深圳证券 交易所股票上市规则、上市
21、公司信息披露事务管理制度指引、公司信息披露 管理制度、 内幕信息知情人登记制度、 年报披露重大差错责任追究制度、 外 部信息使用人管理制度、信息披露事务管理制度以及相关规范性文件中关于上市 公司信息披露的规定， 收集整理了有关信息披露方面的规范性文件组织公司董事、 监事、 高级管理人员、及公司内部信息披露相关业务人员进行学习；规范了公司披露信息的内 容、内部信息传递和审核批准等程序，以确保公司信息披露的及时性、准确性和未公开 信息的保密意识和责任。保障信息披露的真实、准确、及时、完整，公平对待所有投资 者，提供了可靠保证。报告期内未发生信息披露不规范的行为。 2、投资者关系管理：公司确定董事会
22、秘书为投资者关系管理负责人，公司证券管理部 负责投资者关系管理的日常事务。报告期内，公司根据中国证监会关于投资者关系管理 相关规范性文件，认真做好投资者关系管理工作。同时，公司指定证券时报和“巨 潮资讯网”为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时地披露公司信息，确保公 司所有股东公平的获得公司相关信息。组织实施投资者关系的日常管理工作，依法履行 信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整、及时和公平，切实维护中小股东的利 益。 3、年报信息披露重大差错责任追究制度的建设及执行情况 公司董事会及管理层对年度报告的信息准确性极为重视， 公司实行年报信息分级审 核管理，确保年报信息无重大差错，建
23、立并实施公司年报信息披露重大差错责任追究 制度 ，报告期内，公司无重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正事项。 4、内幕信息知情人管理制度的建设及执行情况 为规范公司的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作， 以维护信息披露的公平原则， 公司制订了内幕信息知情人登记备案管理制度 ，严格规定了内幕信息以及内幕知情 人的范围，明确了相关责任人的权利和义务，以及内幕知情人的登记备案管理。报告期 内，公司严格按照深圳证券交易所的要求以及本制度的规定，在年度报告、半年度报告 以及季度报告的制作过程中，对所涉及的内幕知情人逐一登记，公司及董事、监事、高 级管理人员均自觉遵守有关规定，未出现敏感期内
24、以及6个月内短线买卖公司股票的行 为。 （三）财务报告内部控制制度的建立和运行情况 为了规范公司的财务核算管理，保证财务报告的真实、准确、完整、及时，按照公 司法 、 企业会计准则等法律法规的规定，公司建立了财务管理制度 、 、 财务支 出管理制度等多项财务报告内部控制制度，对公司会计核算、资产管理、资金管理、 会计人员行为管理、会计档案管理等实施有效控制，使财务的控制职能在经营管理活动 中各个环节得到有效发挥。 保证财务报告能够真实、 准确、 客观地反映企业的资产状况、 经营成果和持续经营能力等信息。 报告期内，财务报告内部控制制度得到良好执行， 财务报告内部控制没有出现重大缺陷。 （四）公
25、司治理专项活动的开展情况 公司于 2010 年 9 月 8 日接到中国证监会河南监管局下发的关于开展上市公司内 幕信息管理自查和专项检查工作的通知(豫证监发【2010】345 号)的要求，董事会高 度重视,要求董事、监事、高级管理人员及各相关部门认真学习并落实文件精神。 公司按照证券法 、 上市公司信息披露管理办法 、 公司章程 、 公司信息披露 事务管理制度和内幕信息知情人管理制度 公司外部信息使用人管理制度等的 规定,对公司内幕信息管理进行了严格自查,自查情况如下: 一、内幕信息管理制度的建立情况 为加强公司内幕信息管理,保护投资者合法权益,在公司第五届董事会第九次会议上, 制定了： 1、
26、 公司内幕信息知情人登记制度 2、 公司年报披露重大差错责任追究制度 3、 公司外部信息使用人管理制度 二、内幕信息管理制度的落实情况 根据通知要求,公司对2010年18月的重大事项及内幕知情人在敏感期买卖本公司股 票情况进行了自查。 (一)公司重要公告情况 1、2010-03-16 发布关于转让金基不动产股权的公告 2、2010-04-24 发 2009 年年度报告摘要 3、2010-04-24 发布关于召开 2009 年年度股东大会公告 4、2010-04-30 发 2010 年第一季度报告正文 5、2010-04-30 发布业绩预告 6、2010-05-发布关于转让深圳市银思奇电子有限公
27、司股权的公告 7、2010-06-12 发布关于转让深圳市银思奇电子有限公司股权的公告 8、2010-08-27 发布 2010 年半年度报告摘要 公司能够严格按照有关法律法规、 信息披露管理办法 的规定， 履行信息披露义务， 真实、准确、完整、及时地进行相关信息披露，重要事项及时公告，确保公司所有股东 有平等的机会获得信息； (二)内幕知情人在敏感期买卖本公司股票情况公司对 2010 年 18 月期间公司董事、 监事 和高管及其配偶、父母、子女等直系亲属是否在敏感期买卖公司股票进行了全面自查。 经查,公司董事、监事和高管及其配偶、父母、子女等直系亲属未有在敏感期买卖公司股 票的行为发生。 (
28、三)提高新当选董事、监事对内幕信息重要性的认识 公司在 2010 年 5 月 21 日董事会同意聘用张峥先生为财务总监、2010 年 6 月 8 日股 东会选举李书剑先生为公司第五届董事会成员、2010 年 8 月 27 日董事会同意聘用孙东 坡先生为行政总监，新当选的董事、高管均根据深交所的要求及时报备了董事、高管 承诺与声明等相关文件。 为了加强新当选董事、高管对内幕信息重要性的认识,积极参加监管部门组织的各项 培训，并向新当选的董事、高管发放了股票上市规则、公司规章制度等进行学习。 (四)公司对外部信息管理的落实情况 为加强对外报送未公开信息的规范和约束,公司结合内幕信息知情人管理制度,
29、对 控股股东、实际控制人、政府及其他相关部门报送未公开信息进行了全面自查。 经查,公司目前只对郑州高新区统计中心提供每月财务报表,并按照要求履行相关审 批手续后,方可提供。 公司未对其它外部单位提供未经披露的财务报表和其它内幕信息。 (五)对内幕信息资料的管理情况公司有专人负责内幕信息管理,对内幕信息的使用进 行登记、归档和备查,能够按照内幕信息知情人管理制度严格控制知情人范围。特别 是定期报告中的内幕知情人都按要求向深交所和监管局报备。 三、自查总结 通过本次自查,公司高度认识到内部信息管理工作的重要性,以及利用内幕信息非法 获利的危害性。公司将以本次自查为契机,并根据国家相关法律法规以及公
30、司制度要求, 在今后的工作中,继续加强内幕信息管理工作,防范并打击内幕交易行为,保障广大投资者 的合法权益。 随着中国资本市场的不断发展进步和公司发展的需要，内部控制体系建设，特别是 信息披露相关制度仍需不断完善。 2010年3月27日公司已制定了公司高层管理人员薪酬方案 ，并得到了公司股东 会的批准，完善了公司治理结构和激励约束机制。 进一步强化相关人员的政策学习， 不断促进公司董事、 监事和高级管理人员忠实、 勤勉、尽责地履行职责，提高公司治理自觉性。随着国内证券市场的不断发展，近期 监管部门加快了对监管法律、法规的修订，并出台了许多新的规定，因此，及时全面地 学习各项新颁布和新修订的法律
31、、法规也成为上市公司的一项重要工作。公司将进一步 加大学习培训力度，加强对新修订各项法规文件的学习与掌握，提高相关工作人员的专 业素质及工作能力，提高董事、监事和高级管理人员的“自律”意识和工作的规范性， 不断促进公司董事、监事和高级管理人员“忠实、勤勉、尽责”地履行职责，夯实公司 今后不断完善法人治理结构、持续规范运作的思想基础。 （五）公司独立董事履职情况 1、独立董事出席董事会会议情况： 根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，公司的独立董 事认真履行法律法规和公司章程赋予的职责和义务，积极参加了董事会的工作，关 注公司的经营和发展。公司董事会现任职的独立董事：杜海波先生
32、、丁永生先生，本年 度公司董事会共召开9次会议，股东大会4次会议，独立董事杜海波均亲自出席了会议， 独立董事丁永生亲自出席了三次，一次因事请假。独立董事能够严格审查公司董事会提 交的议案，事先要求公司提供相关资料并对相关资料进行仔细审查，对相关重大事项提 出了意见和建议，审议程序符合相关法律、法规规定，没有对公司提交的审议事项提出 异议。站在独立的立场，对公司的经营情况、信息披露、内部管理及内部审计制度的建 立及执行情况，对公司的经营管理及董事会的各项议案提出意见、建议，谨慎评估公司 已经发生或可能发生的重大事件及其影响，并对重要事项发表独立意见，就其履职情况 向股东大会作了述职报告。 2、独
33、立董事出席董事会专门委员会会议情况： 报告期内，公司独立董事在公司董事会下设的审计、薪酬与考核、提名三个专门 委员会中分别担任委员会召集人职务，在各自的专业委员会行使专门职责。独立董事发 表意见的情况如下： 、 2010 年 3 月 11 日关于公司拟将持有的金基不动产(郑州)限公司 15%股权转让给思 达发展的关联交易事前认可意见 、2010 年 3 月 15 日关于转让公司持有金基不动产 15%股权的独立意见 、2010 年 3 月 15 日关于转让公司持有正道思达 19%股权的独立意见 、2010 年 4 月 22 日对 2009 年年度报告中公司有关事项发表了独立意见： 、 2010
34、年 5 月 15 日提名委员会对李书剑先生为公司第五届董事会成员候选人、 张峥 先生出任公司财务总监的候选人独立意见 、2010年6月12日独立董事关于公司转让银思奇90%股权的独立意见 、2010 年 8 月 24 日关于公司 2010 年半年度对外担保事项及关联方占用的独立意见 、2010 年 8 月 24 日提名委员会对孙东坡先生出任公司行政总监的候选人独立意见 3、独立董事年报工作制度的执行情况 为了促进公司规范运作，保证董事会决策科学、合理，切实维护股东尤其是中小股 东的利益，根据公司法 、 上市公司治理准则等法律法规及公司章程的有关规 定，制定公司独立董事年报工作制度等。公司独立董
35、事在公司2010年年度报告审计 与编制期间，勤勉尽责履行职责。2011年1月6日，公司独立董事分别与公司高层、2010 年度审计注册会计师举行了见面会，听取了公司高层关于2010年度的生产经营、财务状 况并审阅了公司编制的财务会计报表， 仔细询问听取了年审注册会计师关于年度审计工 作组的人员安排、审计计划，同意审计计划开展年度审计工作；2011年3月2日，公司董 事会审议2010年报前，公司独立董事与公司2010年度审计注册会计师又见面沟通会，详 细了解了公司年审工作开展的有关情况，并对相关财务指标进行了询问，对会计师初步 审计意见为标准无保留意见的财务报告进行了审议，同时 2010 年年度报
36、告 1 深圳市惠程电气股份有限公司 SHENZHEN HIFUTURE ELECTRIC CO.,LTD. 二零一零年度报告 二 O 一一年二月二十三日 2010 年年度报告 2 重要提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 二、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无 法保证或存在异议。 三、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。 四、立信大华会计师事务所为本公司 2010 年度财务报告出具了标准无保留意见 的审计报告。
37、 五、公司董事长吕晓义先生、财务负责人匡晓明先生、会计机构负责人周杨女士 声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 2010 年年度报告 3 目 录 第一节 公司基本情况 . 4 第二节 会计数据和业务数据摘要 . 6 第三节 股本变动及股东情况 . 7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 11 第五节 公司治理结构 . 15 一、公司治理情况 . 15 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 . 18 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 . 19 四、公司内部控制的建立和健全情况 . 19 五、公司对高级管理人员的考评及激励机制 . 34 六
38、、公司内部审计制度的建立和执行情况 . 34 第六节 股东大会情况简介 . 37 第七节 董事会工作报告 . 38 第八节 监事会工作报告 . 68 第九节 重要事项 . 72 第十节 财务报告 . 80 第十一节 备查文件目录 . 151 2010 年年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 一、公司法定中文名称：深圳市惠程电气股份有限公司 中文缩写：深圳惠程 公司法定英文名称：SHENZHEN HIFUTURE ELECTRIC CO.,LTD. 英文缩写：HIFUTURE 二、公司法定代表人：吕晓义 三、公司联系人和联系方式 董事会秘书兼投资者关系管理负责人 证券事务代表 姓
39、名 张国刚 刘婷 联系地址 深圳市龙岗区大工业区兰景路以东、锦绣路以南惠程科技工业厂区 电话 0755-89921086 0755-89921022 传真 0755-89921082 0755-89921082 电子信箱 zgg stella47520 四、公司注册地址：深圳市坪山新区兰景路以东、锦绣路以南惠程科技工业厂区 办公地址：深圳市坪山新区兰景路以东、锦绣路以南惠程科技工业厂区 邮政编码：518118 国际互联网网址： 电子信箱：stock 五、公司选定的信息披露报纸： 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 年度报告备置地点：深圳市惠程电气股份有限公司董事会办公室 六、公司股
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