2010-600839-四川长虹：2010年年度报告.PDF

1、 0 包头北方创业股份有限公司 包头北方创业股份有限公司 600967 600967 2010 年年度报告 2010 年年度报告 包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、 重要提示重要提示 .2 二、二、 公司基本情况公司基本情况 .2 三、三、 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4 四、四、 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10 六、六、 公司治理结构公司治理结构 .15 七、七、 股东大会情况简介股东大会情况简介.18 八、八、 董事会报告董事会报告 .19 九、九、 监事会报

2、告监事会报告 .28 十、十、 重要事项重要事项 .29 十一、财务会计报告十一、财务会计报告 .35 十二、备查文件目录十二、备查文件目录 .118 包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 2 一、一、 重要提示重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 鞠在云 独立董事 出国 王金华 (三) 大信会计师事务有限公司为本公司出具了

3、标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 缪文民 主管会计工作负责人姓名 吴井峰 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王文举 公司负责人缪文民、主管会计工作负责人吴井峰及会计机构负责人（会计主管人员）王文举 声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、二、 公司基本情况公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 包头北方创业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 北方创业 公司的法定英文名称 Baotou Beifang Chuangye Co.,Ltd

4、. 公司法定代表人 缪文民 (二) 联系人和联系方式 证券事务代表 姓名 石书宏 联系地址 包头市二号信箱北方创业 电话 0472-3116791 传真 0472-3117182 电子信箱 bcssh (三) 基本情况简介 包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 3 注册地址 包头稀土高新技术产业开发区第一功能小区 注册地址的邮政编码 014030 办公地址 包头市青山区民主路 办公地址的邮政编码 014032 公司国际互联网网址 http:/www.bfcy.cc 电子信箱 bcssh (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 、 上海证券报 登载年度报告的

5、中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 包头北方创业股份有限公司证券部 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 北方创业 600967 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 12 月 29 日 公司首次注册登记地点 内蒙古自治区工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 1 月 8 日 公司变更注册登记地点 内蒙古自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 1500001000140 税务登记号码 150240720180740 组织机构代码 72018074-0

6、二次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 6 月 5 日 公司变更注册登记地点 内蒙古自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 1500001000140 税务登记号码 150240720180740 组织机构代码 72018074-0 三次变更 公司变更注册登记日期 2004 年 6 月 1 日 公司变更注册登记地点 内蒙古自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 1500001000140 税务登记号码 150240720180740 组织机构代码 72018074-0 四次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 3 月 16 日 公司变更注册登记地点 内蒙古自治区工商行政管

7、理局 企业法人营业执照注册号 1500001000140（1-1） 税务登记号码 150240720180740 组织机构代码 72018074-0 五次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 12 月 27 日 包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 4 公司变更注册登记地点 内蒙古自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 150000000002005（1-1） 税务登记号码 150240720180740 组织机构代码 72018074-0 六次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 9 月 8 日 公司变更注册登记地点 内蒙古自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号

8、 150000000002005（1-1） 税务登记号码 150240720180740 组织机构代码 72018074-0 公司聘请的会计师事务所名称 大信会计师事务有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 公司其他基本情况 2002 年 1 月 8 日变更经营范围、营业期限 2002 年 6 月 5 日变更经营范围、营业期限 2004 年 6 月 1 日变更注册资本、实收资本、企业 类型，法人股东 2007 年 3 月 16 日变更经营范围、董事、监事 2007 年 12 月 27 日变更经营范围、法定代表人 2008 年 9 月 8 日变

9、更注册资本、实收资本、出资 情况、法人股东、董事、监事 三、三、 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 80,451,624.90 利润总额 78,372,855.62 归属于上市公司股东的净利润 57,493,704.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 60,409,901.05 经营活动产生的现金流量净额 337,853,525.06 (二) 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 -10,803,116.05 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关

10、，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,803,213.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -78,866.41 所得税影响额 -1,375,857.19 少数股东权益影响额（税后） 538,430.19 合计 -2,916,196.28 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 5 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同 期增减(%) 2008 年 营业收入 2,891,399,315.442,403,322,811.7120.31 2,049,303,484.93 利润总

11、额 78,372,855.6257,535,005.4536.22 58,672,921.94 归属于上市公司股东 的净利润 57,493,704.7744,641,001.8028.79 35,328,043.97 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 60,409,901.0539,996,518.6651.04 32,762,302.30 经营活动产生的现金 流量净额 337,853,525.06 54,643,078.51518.29 104,244,369.20 2010 年末 2009 年末 本期末比上年 同期末增减(%) 2008 年末 总资产 2,378,134,2

12、15.17 2,151,142,310.27 10.55 2,319,320,513.67 所有者权益（或股东 权益） 937,263,554.58 888,431,349.815.50 843,790,348.01 主要财务指标 2010 年2009 年 本期比上年同期增减 (%) 2008 年 基本每股收益（元股） 0.3320.25828.680.233 稀释每股收益（元股） 0.332 0.258 28.680.233 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 股） 0.349 0.23151.080.216 加权平均净资产收益率（%） 6.305.2增加 1.10 个百分点5.65 扣除

13、非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 6.624.6增加 2.02 个百分点5.24 每股经营活动产生的现金流量净额（元 股） 1.950.32509.380.60 2010 年 末 2009 年 末 本期末比上年同期末增 减(%) 2008 年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元 股） 5.41 5.13 5.464.87 四、四、 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 6 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其 他

14、 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 份 1、国家持股 2、国有法人持股 8,650,000 4.99 8,650,0004.99 3、其他内资持股 其中： 境内非国有 法人持股 境内自然人 持股 、外资持股 其中： 境外法人持 股 境外自然人 持股 二、无限售条件流 通股份 1、人民币普通股 164,580,000 95.01 164,580,00095.01 2、 境内上市的外资 股 3、 境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 173,230,000 100.00 173,230,000100.00 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发

15、行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 单位：万股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 非 公 开 发 行 A 股 2008 年 6 月 5 日 7.244,323 2009 年 6 月 8 日 3,458 经中国证券监督管理委员会证监发行字2008495 号关于核准包头北方创业股份有限公 司非公开发行股票的通知核准，2008 年 6 月 5 日，包头北方创业股份有限公司向八名投 资人定向增发有限售期限的股票 43,230,000.00 股，本期增加股本 43,230,000.00 元，该募集

16、包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 7 资金已于 2008 年 6 月 2 日全部到帐，并经大信会计师事务有限公司大信京验字（2008） 第 0022 号验资报告审验确认。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 20,832 户 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份 数量 内蒙古第一机械

17、制造（集团）有 限公司 国 有 法 人 23.18 40,150,00008,650,000 无 包头浩瀚科技实 业有限公司 境 内 非 国 有 法 人 9.76 16,910,06600 质押 16,910,000 中国工商银行 诺安股票证券投 资基金 未 知 3.07 5,310,753-288,9000 无 中国建设银行股 份有限公司鹏 华盛世创新股票 型证券投资基金 (LOF) 未 知 1.04 1,799,93200 无 庄莉莉 未 知 0.72 1,240,1191,240,1190 无 中国光大银行股 份有限公司摩 根士丹利华鑫资 源优选混合型证 未 知 0.58 1,007,2

18、251,007,2250 无 包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 8 券投资基金 中国银行嘉实 主题精选混合型 证券投资基金 未 知 0.56 968,041-31,8850 无 雷云波 未 知 0.49 855,80056,2000 无 北京奥仕华冠口 腔技术研究所 境 内 非 国 有 法 人 0.49 850,000-100,0000 无 中国银行同智 证券投资基金 未 知 0.49 849,901849,9010 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数 量 股份种类及数量 内蒙古第一机械制造（集 团）有限公司 31,500,000人民币普通股 31

19、,500,000 包头浩瀚科技实业有限公 司 16,910,066人民币普通股 16,910,066 中国工商银行诺安股票 证券投资基金 5,310,753人民币普通股 5,310,753 中国建设银行股份有限公 司鹏华盛世创新股票型 证券投资基金(LOF) 1,799,932人民币普通股 1,799,932 庄莉莉 1,240,119人民币普通股 1,240,119 中国光大银行股份有限公 司摩根士丹利华鑫资源 优选混合型证券投资基金 1,007,225人民币普通股 1,007,225 中国银行嘉实主题精选 混合型证券投资基金 968,041人民币普通股 968,041 雷云波 855,80

20、0人民币普通股 855,800 北京奥仕华冠口腔技术研 究所 850,000人民币普通股 850,000 中国银行同智证券投资 基金 849,901人民币普通股 849,901 上述股东关联关系或一致 行动的说明 截至报告期末，公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关 系，未知其是否属于上市公司股东持股信息披露管理办法中规定 的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 9 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 1 内

21、蒙古第一机械制 造（集团）有限公 司 8,650,000 2011 年 6 月 1 日8,650,000 认购公司非公开发 行股份自 2008 年6 月6日起36个月内 不上市流通 2、 控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 内蒙古第一机械制造（集团）有限公司 单位负责人或 法定代表人 缪文民 成立日期 1989 年 7 月 13 日 注册资本 260,501.8 主要经营业务 或管理活动 坦克装甲车辆及轮式装甲车辆设计、研发、制造、销售及售后服务；机械制造，汽 车和专用汽车整车及零配件设计、研发、制造、销售及售后服务；铁路车辆整车及 零配件设计

22、、研发、制造、销售及售后服务；工程机械整车及零配件设计、研发、 制造、销售及售后服务；发动机设计、研发、制造、销售及售后服务；本产品技术 的出口业务，经营本企业生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表及技术的进口业 务、冶炼冲锻工具制造、计算机软件、集装箱配件、金属制品、非金属制品、橡胶 制品、塑料制品、氧气制品设计、销售；氮气制品、氩气制品、二氧化碳制品生产、 销售（以上三项凭资质证经营） ；机械制造；汽车、铁路车辆及工程机械设计、研 发、销售及售后服务；抽油杆设计、研发、制造、销售及售后服务；汽车、铁路车 辆、工程机械、抽油杆、抽油管、接箍管、发动机等产品零部件，本产品技术的出 口业务。 （国

23、家法律法规规定应经审批的未获审批前不得生产经营） （法律、行政法 规、国务院决定规定应经许可的，未获许可不得生产经营） 。 (2) 实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 中国兵器工业集团公司 单位负责人或 法定代表人 张国清 成立日期 1999 年 6 月 29 日 注册资本 2,535,991 主要经营业务 或管理活动 坦克装甲车辆、火炮、火箭炮、火箭弹、导弹、炮弹、枪弹、炸弹、航空炸弹、深 水炸弹、引信、火工品、火炸药、推进剂、战斗部、火控指挥设备、单兵武器、民 用枪支弹药的开发、 设计、 制造、 销售； 对外派遣境外工业工程所需的劳务人员 （有 包头北方创业股份有限公司

24、2010 年年度报告 10 效期 2013 年 8 月 11 日） ，一般经营项目：国有资产投资及经营管理；夜视器材、 光学产品、电子与光电子产品、工程爆破与防化器材及模拟训练器材、车辆、仪器 仪表、消防器材、环保设备、工程与建筑机械、信息与通讯设备、化工材料（危险 品除外） 、金属与非金属材料及其制品、工程建筑材料的开发设计、制造销售；设 备维修； 民用爆破器材企业的投资管理； 货物仓储、 货物陆路运输； 工程勘察设计、 施工、承包、监理；设备安装；国内展览；种植业、养殖业经营；农副产品深加工； 与上述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；进出口业务；承包 境外工业工程和境内国际

25、招标工程。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、五、 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 11 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 变 动 原 因 报告 期内 从公 司领 取的 报酬 总额 （万 元） （税 前） 是否

26、 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 报 酬、 津贴 缪文民 董事长 男 472010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 0是 陈学军 副董事长 男 542010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 0是 赵凤林 董事 男 602010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 0是 白晓光 董事 男 452010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 0是 李志亮 董事、总经理 男 482010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 42否 吴井峰 董事、

27、财务总监 男 362010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 32否 张虎军 董事 男 372010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 0是 王金华 独立董事 男 742010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 4否 鞠在云 独立董事 男 712010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 4否 李朝鲜 独立董事 男 532010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 4否 蒲 云 独立董事 男 492010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 1

28、4 日 0 0 无 4否 季军佳 监事会主席 男 452010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 0是 张瑞敏 监事 男 482010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 0是 杜晓敏 监事 男 312010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 0是 石书宏 职工代表监事 男 482010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 22否 王文举 职工代表监事 男 462010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 22否 朱光琳 副总经理 男 482010 年

29、 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 32否 哈立新 副总经理 男 452010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 32否 程天罡 副总经理、董事 会秘书 男 482010 年 1 月 14 日2011 年 1 月 19 日 0 0 无 32否 王玉明 总工程师 男 472010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 32否 任志华 副总经理、工会 主席 男 542010 年 1 月 14 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 32否 刘宝柱 副总经理 男 482010 年 1 月 14 日2013 年 1

30、 月 14 日 0 0 无 32否 高宏强 副总经理 男 362011 年 1 月 30 日2013 年 1 月 14 日 0 0 无 否 合计 / / / / / / 326/ 1、缪文民：曾任内蒙古第一机械制造厂二分厂技术室主任、副厂长、厂长，内蒙古第一机 械制造厂副总工程师、副厂长，一机集团副总经理兼北方奔驰汽车公司总经理、党委书记， 河北华北柴油机有限责任公司董事长，一机集团董事、总经理。现任一机集团董事长、党委 书记， 中国兵器工业集团公司第一事业部高级专务， 包头北奔重型汽车有限公司常务副董事 长。十一届全国人大代表、中国锻压协会理事长。北方创业第二届董事会董事、第三届、第 包头北

31、方创业股份有限公司 2010 年年度报告 12 四届董事会董事长。 2、陈学军：曾任兵器工业部五二所理化室主任、北京瑞士 ARL 公司维修工程师。现任包头 浩瀚科技实业有限公司董事。北方创业第一届、第二届董事会董事长，第三届、第四届董事 会副董事长。 3、赵凤林：曾任一机集团人事劳资处副科长、科长、副处长、处长，一机集团副总经理、 党委副书记兼纪委书记。现任一机集团监事会主席、纪委书记。北方创业第一届、第二届、 第三届、第四届董事会董事。 4、白晓光：曾任一机集团科研所一室副主任、主任，一机集团科研所副所长、所长，一机 集团总经理助理、副总经理，北方创业总经理、党委书记。现任一机集团董事、总经

32、理。北 方创业第二届、第三届、第四届董事会董事。 5、李志亮：曾任内蒙古第一机械制造厂十分厂技术室副主任、内蒙古第一机械制造厂十分 厂副厂长，一机集团铸造公司副经理、技术处副处长，一机集团副总工程师、总经理助理、 副总经理、工会主席。现任一机集团董事、党委副书记，北方创业总经理、党委书记。北方 创业第三届、第四届董事会董事。 6、吴井峰：曾任山东淄博华光陶瓷股份有限公司财务经理、内蒙古乳泉奶业有限公司财务 总监。现任北方创业财务总监。北方创业第三届、第四届董事会董事。 7、张虎军：曾任一机集团六分公司财务部会计、包钢贸易公司财务部会计主管。现任海吉 氯碱化工股份有限公司人力资源部部长。北方创业

33、第三届、第四届董事会董事。 8、王金华：曾任北方交通大学教授、校长、党委书记。现任北方交通大学机电学院材料研 究所教授。北方创业第三届、第四届董事会独立董事。 9、鞠在云：曾任铁道部中国铁路机车车辆工业总公司高级工程师、副处长、教授级高级工 程师。现任北京华盈恒通铁路机车车辆配件有限公司教授级高级工程师、副总经理。北方创 业第三届、第四届董事会独立董事。 10、李朝鲜：曾任中共四川省金口河工农区区委办秘书，北京商学院财经系副主任、主任， 北京工商大学经济学院副院长、 院长， 北京工商大学教务处处长。 现任北京工商大学副校长。 北方创业第三届、第四届董事会独立董事。 11、蒲 云：曾任重庆建筑工

34、程学院讲师，西南交通大学副教授、教授、博土生导师。现任 西南交通大学副校长。北方创业第四届董事会独立董事。 12、 季军佳：曾在内蒙古第一机械制造厂运输处、 包头北方奔驰重型汽车有限责任公司工作。 现任包头浩瀚科技实业有限公司副总经理。北方创业第二届、第三届监事会监事、第四届监 事会主席。 13、张瑞敏：曾任一机集团财务处财务科副科长、科长、副处长，一机集团财务部副部长、 部长兼支部书记。 于 2011 年 1 月 22 日任一机集团监事会审计委员会办公室主任。 北方创业 第四届监事会监事。 14、杜晓敏：曾任包头税务印刷厂出纳、宁波小肥羊会计。现任包头浩瀚科技实业有限公司 财务经理。北方创业

35、第四届监事会监事。 15、石书宏：曾任内蒙古第一机械制造厂生产处办公室主任、北方铁路车辆制造公司办公室 主任。现任北方创业经营管理部（证券部）部长、证券事务代表。北方创业第二届、第三届、 第四届监事会职工代表监事。 16、王文举：曾任一机集团机械处经管室主任、工程机械公司财务部部长。现任北方创业财 务部部长。北方创业第四届监事会职工代表监事。 17、朱光琳：曾任一机集团铸造公司技术部副部长、销售部部长、一分公司副经理、经理。 现任北方创业党委副书记、副总经理。 18、哈立新：曾任一机集团四分公司生产准备车间主任、党支部书记，一机集团制造部副部 包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 1

36、3 长。现任北方创业副总经理。 19、程天罡：曾任一机集团厂办副主任、经管处副处长、发展计划部副部长,北方创业董事 会秘书、副总经理。自 2011 年 1 月 19 日起不再担任北方创业董事会秘书、副总经理职务。 20、王玉明：曾任北方创业设计部部长、党支部书记、总经理助理。荣获第七届内蒙古青年 科技创新奖、内蒙古自治区职工“经济技术创新工程”活动重大创新成果。现任中国兵器工 业集团公司科技带头人，北方创业总工程师。 21、任志华：曾任包钢二冶金属结构厂副厂长、包钢二冶金属结构公司经理、北方创业经理 助理，现任北方创业副总经理、工会主席。 22、刘宝柱：曾任一机集团质保部轮对验收室主任、北方铁

37、路车辆制造公司车间主任、北方 创业配件厂厂长、车辆厂厂长、销售部部长。现任北方创业副总经理。 23、高宏强：曾任北方创业销售公司业务主管、副经理、党支部书记、总经理助理，自 2011 年 2 月 1 日起任北方创业副总经理。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取 报酬津贴 缪文民 内蒙古第一机械制造 （集团）有限公司 董事长、 党委书 记 2007 年 8 月 1 日 是 赵凤林 内蒙古第一机械制造 （集团）有限公司 监事会主席、 纪 委书记 2004 年 12 月 1 日 是 白晓光 内蒙古第一机械制造 （集团）有限公司 董事、总经

38、理 2008 年 1 月 4 日 是 李志亮 内蒙古第一机械制造 （集团）有限公司 董事、 党委副书 记 2008 年 1 月 4 日 否 张瑞敏 内蒙古第一机械制造 （集团）有限公司 财务部部长兼 支部书记 2008 年 1 月 4 日 2011 年 1 月 22 日 是 陈学军 包头浩瀚科技实业有 限公司 董事 2000 年 8 月 1 日 是 季军佳 包头浩瀚科技实业有 限公司 副总经理 2000 年 8 月 1 日 是 杜晓敏 包头浩瀚科技实业有 限公司 财务经理 2007 年 7 月 1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职 务 任期起始日期 任期终止日期 是否领

39、取 报酬津贴 缪文民 中国兵器工业集团 公司第一事业部 高级专务 2009 年 10 月 17 日 否 缪文民 包头北奔重型汽车 有限责任公司 常 务 副 董 事长 2005 年 3 月 19 日 否 缪文民 河北华北柴油机有 限责任公司 董事长 2007 年 4 月 19 日 2011 年 1 月 22 日 否 鞠在云 北京华盈恒通铁路教 授 级 高2006 年 1 月 1 日 是 包头北方创业股份有限公司 2010 年年度报告 14 机车车辆配件有限 公司 级工程师、 副总经理 王金华 北方交通大学机电 学院材料研究所 教授 2002 年 12 月 1 日 是 李朝鲜 北京工商大学 副校长

40、 2003 年 1 月 1 日 是 张虎军 海吉氯碱化工股份 有限公司 人 力 资 源 部部长 2000 年 2 月 1 日 是 蒲 云 西南交通大学 校长助理、 研 究 生 院 常 务 副 院 长 1995 年 6 月 1 日 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事报酬由公司股东 大会审议决定。公司高管人员岗位绩效工资考核由董事会负责，董事会 委托总经理或公司有关部门按高管人员岗位绩效工资实施办法考核， 经董事会批准后实施。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 高管人员岗位绩效工资实施办法

41、 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 详见“董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况表” 。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 程天罡 副总经理、董事会秘书离任 工作变动 高宏强 副总经理 聘任 工作变动 (五) 公司员工情况 在职员工总数 1,280 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 958 销售人员 34 技术人员 185 财务人员 17 管理人员 86 教育程度 教育程度类别 数量（人） 大学本科及以上学历 245 大专学历 331 中专及以下学历 704 包头北方创业股份有限

42、公司 2010 年年度报告 15 公司员工情况说明 公司本部员工 1280 名，公司及控股子公司（合并报表统计口径）在职员工为 3514 名。 六、六、 公司治理结构公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法 、 证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断 完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，积极规范公司运作，努力降低风险，同时 加强信息披露，做好投资者关系管理工作，确保法人治理结构的有效运行。具体情况如下： 1、关于股东大会：公司严格按照上市公司股东大会议事规则的要求召集、召开股东 大会，平等对待所有股东，保证股东特别是中小股东能够依法充分行使权利。 2、关于

43、董事与董事会：公司按照公司法 、 公司章程的规定，严格董事的选举和聘 任，确保公司董事选聘公开、公平、公正。严格按照董事会议事规则的要求召集、召开 董事会，确保董事会对公司重大事项的科学决策。 3、关于监事与监事会：公司监事会对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人 员履行职责的合法合规性进行了监督，维护了公司及股东的合法利益。 4、关于信息披露与透明度：公司注重与投资者的沟通，采用电话、传真、网络、电子邮 件等形式与众多投资者进行了沟通和交流。严格按照有关法律法规的要求，真实、准确、完 整、及时地披露有关信息。 5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、 社会、客户等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康、稳定发展。 6、公司制度完善情况： 为进一步完善公潗