1、中国民族国际信托投资公司部门职责与岗位设置索引号 投资理财部版本号 20021投资理财部一、部门目标1. 积极开拓资产管理领域的业务，从本部门业务出发，协助公司实现既定战略2. 凭借优质的专业服务不断提高公司资产管理业务在同业市场中的占有率，努力扩大公司在资产管理市场的知名度与影响力3. 在业务发展的过程中，努力实现经营效益的提高，保持业务利润高速、稳定地增长4. 保证部门利润的上交比例，在兼顾部门自身发展的同时，为公司整体利润目标的实现贡献力量5. 通过改善经营的方式，不断提高公司拨付资金的使用效率，使有限的资金发挥其最大效益6. 在业务增长的同时，有力地控制部门可控成本、费用的增加态势，保
2、证效益的增长不被消耗的增长所侵蚀7. 精心开拓客户网络，积极发展与对重点客户的业务往来8. 努力提高部门自身的管理水平与人员素质，力求在部门内部形成和谐、高效、引导创新的工作环境二、部门主要工作内容说明工作内容涉及岗位1. 规划投资理财部的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理： 拟定部门的业务发展规划和中长期发展规划并实施； 根据公司规定进行部门预算制定及执行； 制定和完善有关的规章制度、组织执行并进行检查； 根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定； 制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，提交培训中心备案； 对外协调与有关管理部门、分支机构的关系； 全面负责部门的日常管理工作，
3、并协调部门内各业务小组及人员的分工合作； 总体负责本部门与公司其他部门或公司以外的联络与交流，尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系；2. 投资理财的客户开发业务： 了解客户的详细信息，包括：客户性质、资金来源、资产规模、委托期限、收益预期、风险承受能力及有无其他特殊要求等，并填写客户信息表； 将暂时没有投资意向的客户信息归入客户档案，作为未来开发对象； 审查具有投资意向的客户所需文件，包括：客户指定证券帐户的承诺函、客户的营业执照、客户公司章程、客户法人授权书及法定代表人证明书等，并在客户信息表上填列审查结论； 将关键条款未超出审批权限的客户信息表交由投资理财部
4、风险决策小组审核； 将关键条款超出审批权限的客户信息表交由公司风险控制委员会审核； 在与客户协商的基础上，起草资产管理委托协议； 将关键条款未超过规定权限的资产管理委托协议交由投资理财部风险决策小组审核； 将关键条款超过规定权限的资产管理委托协议交由公司风险控制委员会审核； 与客户正式签订资产管理委托协议并存档，协议为标准文本，并将其中的投资范围、管理费的提取比例、收益分成比例及其他有关项目选定； 定期向资产管理部和财会部提供客户情况一览表并进行存档，客户情况一览表应包括：客户名称、资金性质、收益率要求、管理费率、受托管理期限等内容； 定期向公司各营业部提供客户开发对象名单。3. 投资理财业务
5、的财务资金管理与内部控制工作 向投资理财部风险决策小组提出年度资产管理规模方案，并根据投资理财部风险决策小组提出的意见，进行修改直至通过； 资产管理业务的客户按照资产管理协议将资金存入帐户后，登记资金帐务； 提出资金使用方案，并根据是否在规定限额之内，分别呈交投资理财部风险决策小组和公司风险控制委员会审核； 根据投资理财部风险决策小组和公司风险控制委员会审核批准的资金使用方案，付诸执行； 每周向投资理财部风险决策小组提交投资报告书； 核算各受托帐户的资金增减和浮动盈亏情况，定期提交各帐户的资金余额明细表； 将资金余额明细表、投资报告和风险控制报告归入客户档案； 根据资金余额明细表和投资报告书，
6、撰写资产管理报告书，并呈交投资理财部风险决策小组作审核，定期向客户提供资产管理报告书； 资产管理协议到期后，向客户提供交易明细表。 负责实时的资金与帐户情况的统计分析，风险预警功能4. 投资理财业务的决策操作管理 提出尽职调查的初步意向，并且呈交投资理财部风险决策小组审核； 若投资理财部风险决策小组审核批准了尽职调查的初步意向，则进行尽职调查，撰写尽职调查报告，呈交投资理财部风险决策小组审核； 根据尽职调查报告撰写投资项目建议书，并根据投资项目的重大程度分别呈交投资理财部风险决策小组或公司风险委员会审核； 对投资项目建立风险防范机制，并呈交投资理财部风险决策小组审核； 追踪证券市场的变动情况，
7、并将风险防范机制的预警结果上报给投资理财部风险决策小组和公司风险控制委员会； 根据投资理财部风险决策小组和公司风险控制委员会确定的风险化解方案，进行市场操作； 根据投资理财部市场研究人员的研究成果提出投资操作建议，并根据投资金额是否在规定权限之内，分别呈交投资理财部风险决策小组和公司风险控制委员会审核； 根据投资理财部风险决策小组和公司风险控制委员会确定的投资操作建议，进行市场操作； 投资项目完成之后，向投资理财部风险决策小组呈交项目总结报告； 投资项目完成之后，向投资理财部风险决策小组呈交财务结算报告和项目交易记录； 若存在重大差异，则将相关文档提交给稽核部，由其负责进行稽核； 投资项目完成之后，对操作项目进行分析，撰写研究分析报告，并呈交投资理财部风险决策小组审核。5. 综合管理工作 部门的日常接待和公关工作； 公司内外部文件的收发保管及信息传递； 进行部门内部文档管理工作； 部门日常考勤； 部门固定资产管理； 领导交办的其他工作。投资理财部总经理岗投资理财部客户开发业务员岗投资理财部投资方案设计岗，财务人员岗，部门风险决策小组投资理财部交易员岗、部门风险决策小组投资理财部综合管理员岗投资理财部总经理岗交易员岗客户开发业务员岗财务人员岗投资方案设计岗风险决策小组综合管理员岗三、部门岗位设置投资理财部8
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