1、利用小时数 2,631 小时， 较全国风电平 均利用小时数高 889 小时。 目前为止，福建省风电未出现“弃风限电”情况，因此福建省内风电企业的产能利 用率较高，目前基本处于满负荷运作状态。 五、公司填补本次公开发行五、公司填补本次公开发行可转债可转债摊薄即期回报采取的具体措施摊薄即期回报采取的具体措施 （一）公司现有业务板块运营状况及发展态势，面临的主要风险及改进措施（一）公司现有业务板块运营状况及发展态势，面临的主要风险及改进措施 公司目前主要从事投资建设、经营管理以电力生产为主的能源项目，主要产品是电 力产品，所处行业是电力生产和供应行业。公司所发电量根据电网公司核定的上网电量 并入电网
2、，上网电价由国家有权部门批准及调整。 公司下属的发电机组均位于福建省内， 所生产的电力产品主要用于满足福建省的用 电需求。 随着福建省经济的快速发展和近些年公司对电力行业“上大压小”政策的积极 实施， 公司业务规模得到了快速发展。 截至 2016 年末， 公司控股运营总装机规模 337.20 万千瓦，约占福建省 2016 年末发电总装机规模的 6.47%。其中：运营热电联产、天然气 发电机组 272.80 万千瓦，约占福建省火电装机规模的 9.40%；运营风电装机规模 64.40 万千瓦， 约占福建省 2016 年末风电装机规模的 30.07%。 2016 年公司总发电量约 104.35 亿千
3、瓦时， 约占福建省 2016 年总发电量 5.21%。 其中： 热电联产、 天然气发电量约 88.90 亿千瓦时，约占福建省 2016 年火电发电量的 9.71%；风电发电量约 15.45 亿千瓦时，约 占福建省 2016 年风电发电量的 30.75%。公司在发展过程中主要面临如下风险： 1、宏观经济环境及电力市场供求关系变化的风险 电力行业与宏观经济运行和经济周期密切相关， 经济下行周期将直接引起工业生产 及居民生活电力需求的减少，并加剧电力企业竞争，使电力行业的发展受到较大影响。 受全球金融危机及我国经济环境影响，近年来全国的电力消费需求增速逐渐减缓；另一 方面，我国近年来发电装机总规模增
4、长速度较快，电力市场供需形势已发生变化。若未 来全球经济复苏出现反复或我国经济增速进一步放缓，将相应导致电力消费增速放缓、 发电设备利用小时数下降，可能对公司的生产经营产生不利影响。 为应对宏观经济环境及电力市场供求关系变化的风险，公司将进一步提高产品质 量， 加强市场营销， 提高产品的区域覆盖率和市场占有率， 争取通过多供热带动多发电， 进一步通过提高产品竞争力和自身综合实力来应对外部环境的不利影响。同时，公司在 纺织板块将加快转型升级的步伐，提升产品在高新技术领域的应用能力，从而为公司带 来新的利润增长点，分散风险，降低宏观环境及电力市场供求关系波动对公司经营产生 的不利影响。 2、主要能
5、源价格波动的风险 目前，公司运营的发电机组主要为火力发电机组，发电所需的主要原材料为燃煤。 虽然我国煤炭储量丰富，在现阶段电煤供应基本有保证。但不排除由于阶段性减产、国 家煤炭产业政策的调整或铁路煤炭运力不足、国际煤价变动等原因影响电煤的有效供 应，造成煤价大幅波动，这些都将对公司经营产生不利影响。另外，若未来煤炭价格持 续走高，且上网电价无法相应调整，将给公司带来相应成本压力，进而对公司的盈利水 平产生一定不利影响。 为应对燃煤价格波动风险，公司已形成了成熟完备的原材料采购体系。公司采购部 门将进一步加强电煤市场的研究，密切跟踪政策及国内外煤炭市场的变化，通过准确的 市场分析，把握原材料的采
6、购时间和计划；加强燃料采购、库存、使用的精细化管理， 有效降低燃料采购价格。 3、行业政策变动的风险 国家宏观经济政策和电力产业政策的调整，可能影响公司的经营环境。随着电力体 制改革的逐步实施和深入，电力行业的发展和改革进一步深化，政府不断修改、补充及 完善现有产业政策和行业监管政策。目前，我国电力产品的销售价格主要由政府相关部 门制定，未来随着电力市场化改革的不断深化和相关政策的出台，电力产品定价政策发 生变化，将有可能对发电企业的上网电价产生不利影响，进而可能对公司的业务或盈利 造成影响。 为应对行业政策变动风险，公司将加强对经济政策、产业政策、金融政策的研究分 析，充分发挥公司技术、经营
7、、资金优势，为公司快速发展提供有效支持；紧跟电改政 策，探索增量配电和售电业务模式，积极推进配售电业务，形成新的利润增长点。 4、环保政策变动的风险 近年来，我国环保治理的力度不断加大。在电力行业，国家推行了“上大压小”、 “节能减排”、支持新能源发展等多项行业政策。公司高度重视国家对环保发电的相关 要求，但国家可能进一步提高污染物排放标准、收费标准或其他要求，将有可能进一步 增加发电企业的生产成本，可能会对公司盈利水平造成影响。 为应对环保政策变动风险，公司将紧跟环保政策，把环境保护作为企业可持续发展 战略的重要内容，注重履行企业环境保护的职责，通过环境保护体系的建立和设备技术 更新，力求清
8、洁生产、合格排放、环境保护，有效实现环境保护与可持续发展。 （二）提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，提升公司经营业绩的具体措施（二）提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，提升公司经营业绩的具体措施 1、积极稳妥推进募集资金使用，提高资金使用效率 根据公司法、证券法、上市公司证券发行管理办法、上市公司监管 指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求、上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法等规定，公司制定并持续完善了募集资金管理制度，对募集资 金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。为保障公司规范、有 效使用募集资金，本次公开发行可转债募集资金到位后，公司董事会
9、将根据相关法规和 公司募集资金管理制度的要求，严格管理募集资金使用，持续监督公司对募集资金 进行专项存储、保障募集资金用于指定的用途、定期对募集资金进行内部审计、配合监 管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理、规范及有效使 用，合理防范募集资金使用风险。公司将根据实际经营情况，合理使用募集资金，提高 资金使用效率，尽快产生效益回报股东。 2、加强内部控制和人才培养，提升整体盈利能力 随着本次公开发行可转债募集资金的到位及顺利转股， 公司总股本及净资产规模均 将有所增加，资金实力进一步提升，财务状况将进一步优化，公司的抗风险能力、持续 发展能力和综合实力将得到增强。 公司
10、将不断完善内部控制体系， 细化控制节点， 大力推行技术创新， 实现降本增效， 在管理过程中，加大监督力度，充分发挥内部审计的作用；坚持以人为本，实行优胜劣 汰、优中选优的竞争机制，量化考核指标，完善激励约束机制；同时为员工业务和素质 提升提供多途径培训，实现员工与企业的共同成长。 3、严格执行公司的分红政策，保证对股东的投资回报 为了进一步完善公司利润分配政策，增强利润分配的透明度，保护投资者的合法权 益，公司将按照相关法律法规的规定、 公司章程以及股东分红回报规划的规定， 在符合利润分配条件的情况下，积极对股东给予回报，降低因本次发行引起公司即期回 报的摊薄对股东收益的影响，确保本公司股东特
11、别是中小股东的利益得到保护。 六、相关主体对填补回报措施能够切实履行作出的承诺六、相关主体对填补回报措施能够切实履行作出的承诺 （一（一）控股股东的承诺）控股股东的承诺 为保证公司本次公开发行可转债后的填补回报措施能够得到切实履行， 公司控股股 东福建省能源集团有限责任公司做出如下不可撤销的承诺和保证： 1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，切实履行对公司填补摊薄即 期回报的相关措施； 2、在中国证监会、上海证券交易所另行发布填补摊薄即期回报措施及其承诺的相 关意见及实施细则后，如果公司的相关制度及本公司承诺与该等规定不符时，本公司承 诺将立即按照中国证监会及上海证券交易所的规定出具
12、补充承诺， 并积极推进公司修订 相关制度，以符合中国证监会及上海证券交易所的要求； 3、作为填补回报措施相关责任主体之一，本公司若违反上述承诺或拒不履行上述 承诺， 本公司接受中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其指定或发布的有 关规章制度，对本公司做出处罚或采取相关监管措施。 （二）公司董事、高级管理人员的承诺（二）公司董事、高级管理人员的承诺 为保证公司本次公开发行可转债后的填补回报措施能够得到切实履行， 本公司全体 董事、高级管理人员做出如下不可撤销的承诺和保证： 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式 损害公司利益； 2、承诺对本人的职务消费行
13、为进行约束； 3、承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动； 4、承诺公司董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执 行情况相挂钩； 5、若公司后续推出公司股权激励的，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件 与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 6、有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失 的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任； 7、在中国证监会、上海证券交易所另行发布填补摊薄即期回报措施及其承诺的相 关意见及实施细则后，如果本人承诺与该等规定不符时，本人承诺将立即按照中国证监 会及上海证券交易所的规定出具补充承诺，以符合中国证监会及上海证券交易所的要 求。 8、作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述
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