1、括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实 提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等） ，如拒绝配合或其提提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等） ，如拒绝配合或其提 供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商）将拒绝向其供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商）将拒绝向其 5 进行配售。进行配售。 （2）网上申购 本次发行网上申购时间为：本次发行网上申购时间为： 2017 年年 7 月月 21 日日 （T 日）日） 09:30-11:30、 13:00-15:00。 2017 年 7 月 21 日（T 日
2、）前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在 2017 年 7 月 19 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）日均持有上海市场非限售 A 股股票一 定市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管要求所禁止 者除外）均可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票。网上投资者应当自主表 达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 投资者按照其持有的上海市场非限售 A 股股份市值（以下简称“市值” ）确定其 网上可申购额度。网上可申购额度根据投资者在 2017 年 7 月 19 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）的日均持有市值计算，投资者相关证
3、券账户开户时间不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。持有市值 1 万元以上（含 1 万元） 的投资者才能参与新股申购，每 1 万元市值可申购一个申购单位，不足 1 万元的部分 不计入申购额度。 每一个申购单位为 1,000 股， 申购数量应当为 1,000 股或其整数倍， 但最高申购量不得超过本次网上发行股数的千分之一，即不得超过 16,000 股，同时 不得超过其按市值计算的可申购额度上限。 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。一 经申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用 多个证券账户参与
4、同一只新股申购的， 以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只 新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。投资者 持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资 者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、 “有效身份证明文件号 码”均相同。证券账户注册资料以 T-2 日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中， 证券公司 转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）网下网上投资者认购缴款 6 2017 年 7 月 25 日（T+2 日）当日 16:00 前，网下投资者应根据
5、网下初步配售 结果及网上中签结果公告披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的配 售对象全额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股摇号中签后， 应依据 2017 年 7 月 25 日 （T+2 日） 公告的 网 下初步配售结果及网上中签结果公告履行缴款义务。网上投资者缴款时，应遵守投 资者所在证券公司相关规定。T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的 新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者 自行承担。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出现网 下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时
6、， 发行人和 保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信 息披露。 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴 纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报 中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的 情形时，6 个月内不得参与新股申购。 7、本次发行网下、网上申购于 2017 年 7 月 21 日（T 日）15:00 同时截止。申购 结束后， 发行人和保荐机构 （主承销商） 将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制， 对网下和网上发行的规模进行调节。 有关回拨机制的具
7、体安排请参见本公告中的“一、 （五）回拨机制”。 8、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安 排。 9、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。 10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解本次发 行的详细情况，请仔细阅读 2017 年 7 月 20 日（T-1 日）公告的华扬联众数字技术 股份有限公司首次公开发行股票招股说明书及摘要。本次发行的招股说明书全文及 相关备查文件可在上交所网站（）查询。 7 11、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在中 国证券报 上海证券报 证券时报 及 证券日报 上及时公告，
8、 敬请投资者留意。 释义释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人、华扬联众 指华扬联众数字技术股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 中国结算上海分公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 保荐机构（主承销商） 、 中信证券 指中信证券股份有限公司 结算平台 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算平 台 本次发行 指本次华扬联众数字技术股份有限公司首次公开发行 4,000 万股人民币普通股（A 股）的行为 网下发行 指本次通过上交所网下申购电子平台向配售对象以确定价 格发行 2,400.00 万股人民币普通股（A 股）之
9、行为（若启动 回拨机制，网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量） 网上发行 指本次通过上交所交易系统向持有上海市场非限售 A 股股 份市值的社会公众投资者定价发行 1,600.00 万股人民币普 通股（A 股）之行为（若启动回拨机制，网上发行数量为回 拨后的网上实际发行数量） 网下投资者 指符合 2017 年 7 月 13 日 （T-6 日） 华扬联众数字技术股份 有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告 要求 的可以参与本次网下询价的投资者 网上投资者 指除参与本次发行网下询价、申购、缴款、配售的投资者以 外的日均持有上海市场非限售 A 股股份市值符合上海市 场首次公开发行股票网上发行
10、实施细则所规定的投资者 有效报价 指在剔除最高报价部分后的剩余报价中申购价格不低于发 行价格，且符合发行人和保荐机构（主承销商）事先确定且 公告的其他条件的报价 T 日、网上网下申购日 指 2017 年 7 月 21 日 一、本次发行的基本情况一、本次发行的基本情况 （一）（一）股票种类股票种类 8 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股） ，每股面值 1.00 元。 （二）发行数量和发行结构（二）发行数量和发行结构 本次公开发行股票全部为新股，发行股份数量为 4,000 万股。本次发行全部为新 股，不进行老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,400.00 万股，占本次 发行
11、总量的 60%；网上初始发行数量为 1,600.00 万股，占本次发行总量的 40%。 （三）发行价格及对应的市盈率（三）发行价格及对应的市盈率 通过初步询价确定本次发行价格为 14.67 元/股，此价格对应的市盈率为： 1、22.98 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常 性损益前后孰低的 2016 年净利润除以本次发行后总股本计算） ； 2、17.24 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常 性损益前后孰低的 2016 年净利润除以本次发行前总股本计算） 。 （四）募集资金（四）募集资金 发行人本次发行的募投项目计划所需资金额为 52,65
12、5.45 万元。若本次发行成功， 预计发行人募集资金总额 58,680.00 万元，扣除发行费用 6,024.55 万元后，预计募集 资金净额为 52,655.45 万元。 （五）回拨机制（五）回拨机制 本次发行网上网下申购于 2017 年 7 月 21 日 （T 日） 15:00 同时截止。 申购结束后， 发行人和保荐机构 （主承销商） 将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制， 对网下、 网上发行的规模进行调节。 回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定： 网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： 1、在网上、网下发行均获得足额
13、申购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍 数超过 50 倍、 低于 100 倍 （含） 的， 从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的 20%； 网上投资者初步有效申购倍数超过 100 倍的， 从网下向网上回拨本次公开发行股票数 量的 40%；网上投资者初步有效申购倍数超过 150 倍的，从网下向网上回拨，回拨后 网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10%； 如果网上投资者初步有效申购倍 9 数低于 50 倍（含） ，则不进行回拨。 2、在网上发行未获足额申购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由参与网 下申购的投资者认购，保荐机构（主承销商）按照已公告的网下配售原则进行配售； 网上申购
14、不足部分向网下回拨后，仍未能足额申购的情况下，发行人和保荐机构（主 承销商）将协商采取中止发行措施。 3、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，发行人和保荐 机构（主承销商）将中止发行。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，具 体情况将在 2017 年 7 月 24 日（T+1 日）刊登的华扬联众数字技术股份有限公司首 次公开发行股票网上申购情况及中签率公告 （以下简称“ 网上申购情况及中签率公 告 ” ）中披露。 （六）本次发行的重要日期安排（六）本次发行的重要日期安排 交易日交易日 日期日期 发行安排发行安排 T-6 日 2017 年 7
15、月 13 日 （周四） 刊登发行安排及初步询价公告 招股意向书摘要等相 关公告与文件 网下投资者向保荐机构（主承销商）提交核查材料 （截止时间为 17:00） T-5 日 2017 年 7 月 14 日 （周五） 保荐机构（主承销商）对网下投资者提交材料进行核查 T-4 日 2017 年 7 月 17 日 （周一） 初步询价（通过上交所网下申购电子平台，初步询价时间为 9:30-15:00） T-3 日 2017 年 7 月 18 日 （周二） 初步询价（通过上交所网下申购电子平台） 初步询价截止日（截止时间为 15:00） T-2 日 2017 年 7 月 19 日 （周三） 刊登网上路演公
16、告 确定发行价格、确定有效报价投资者及其有效申购数量 T-1 日 2017 年 7 月 20 日 （周四） 刊登发行公告及投资风险特别公告 网上路演 T 日 2017 年 7 月 21 日 （周五） 网下发行申购日（9:30-15:00） 网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制及网上、网下最终发行数量 网上申购配号 10 交易日交易日 日期日期 发行安排发行安排 T+1 日 2017 年 7 月 24 日 （周一） 刊登网上申购情况及中签率公告 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2 日 2017 年 7 月 25 日 （周二） 刊登网下初
17、步配售结果及网上中签结果公告 网下发行获配投资者缴款（认购资金到账时间截止 16:00） 网上中签投资者缴纳认购资金 T+3 日 2017 年 7 月 26 日 （周三） 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终 配售结果和包销金额 T+4 日 2017 年 7 月 27 日 （周四） 刊登发行结果公告 注: 1、T 日为网上网下发行申购日。 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告，修改 本次发行日程。 3、如因上交所网下申购电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下申购电子平台进 行初步询价或网下申购工作，请投
18、资者及时与保荐机构（主承销商）联系。 （七）锁定期安排（七）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 （八）拟上市地点（八）拟上市地点 上海证券交易所。 二二、初步询价结果及定价初步询价结果及定价 （一）（一）网下投资者总体申报网下投资者总体申报情况情况 2017 年 7 月 17 日（T-4 日）和 2017 年 7 月 18 日（T-3 日）为本次发行的初步询 价日。截至 2017 年 7 月 18 日（T-3 日）15:00，保荐机构（主承销商）通过上交所网 下申购电子平台共收到 2,843 家网下投资者管理的 5,206 个配售对象的初步询价报价 信息，报价区间为 1
19、4.67 元/股-14.97 元/股，拟申购数量总和为 1,300,980 万股。配售 对象的具体报价情况请见本公告“附表：配售对象初步询价报价情况” 。 （二）（二）剔除无效报价情况剔除无效报价情况 经保荐机构 （主承销商） 核查， 有 43 家网下投资者管理的 48 个配售对象未按 发 11 行安排及初步询价公告的要求提交相关资格核查文件；17 家网下投资者管理的 26 个配售对象属于禁止配售范围。 上述 58 家网下投资者管理的 74 个配售对象的报价已 被确定为无效报价予以剔除，具体请见“附表：配售对象初步询价报价情况”中被标 注为“无效报价 1”和“无效报价 2”的部分。 剔除以上无
20、效报价后，其余2,805家网下投资者管理的5,132个配售对象全部符合 发行安排及初步询价公告 规定的网下投资者的条件， 报价区间为14.67元/股-14.97 元/股，拟申购数量总和为1,282,480万股。上述投资者及其管理的配售对象属于中 华人民共和国证券投资基金法 、 私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基 金管理人登记和基金备案办法（试行） 规范的私募投资基金均已按照相关规定完成 了登记和备案。上述网下投资者报价信息统计如下： 网下投资者全部报价中位数 （元/ 股） 14.67 网下投资者全部报价加权平 均数（元/股） 14.67 公募基金报价中位数 （元/股） 14.67 公募基
21、金报价加权平均数 （元 /股） 14.67 （三）剔除最高报价有关情况（三）剔除最高报价有关情况 发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后的询价结果，对所有配售对 象的报价按照申报价格由高到低、 同一申报价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、 同一申报价格同一拟申购数量的按申报时间 （以上交所网下申购平台显示的申报时间 及申报编号为准）由后到前的顺序排序，剔除拟申购总量中报价最高部分的数量，剔 除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的 10%。 当最高申报价格与确定的发行价 格相同时，对该价格上的申报可不再剔除，剔除比例可低于 10%。剔除部分不得参与 网下申购。 经发行人和保荐机构（主
22、承销商）协商一致，将报价高于 14.67 元/股的初步询 价申报予以剔除，2 家网下投资者管理的 2 个配售对象的报价被剔除，对应剔除的拟 申购总量为 500 万股，占本次初步询价申报总量的 0.0384%，具体请见“附表：配 售对象初步询价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。剔除最高报价部分后， 网下投资者报价信息统计如下: 12 剔除最高报价部分后网下投资 者报价中位数（元/股） 14.67 剔除最高报价部分后网下投资者 报价加权平均值（元/股） 14.67 剔除最高报价部分后公募基金 报价中位数（元/股） 14.67 剔除最高报价部分后公募基金报 价加权平均值（元/股） 14.67
23、（四四）发行价格和有效报价投资者的确定过程）发行价格和有效报价投资者的确定过程 1、发行价格的确定 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，在剔除拟申购总量中报价最 高的部分后，并综合考虑市场环境、发行人经营情况、所处行业、可比公司估值、拟 募集资金需求及承销风险等因素，确定本次发行的发行价格为人民币 14.67 元/股。 2、有效报价投资者的确定 在剔除拟申购总量中报价最高的部分后， 申报价格不低于发行价格 14.67 元/股的 2,803 家网下投资者管理的 5,130 家配售对象为本次发行的有效报价配售对象，有效 拟申购数量合计 1,281,980 万股。有效报价配售对象名单、申购
24、价格及有效申购数量 请参见本公告附表。本次初步询价中，无投资者报价低于发行价格的情况。 保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在 禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配 合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相 关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等） ，如拒绝配合或其提供的材 料不足以排除其存在上述禁止性情形的， 保荐机构 （主承销商） 将拒绝向其进行配售。 （五五）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 发行人所属行业为“互联网和相关服务（I
25、64）”，截止 2017 年 7 月 18 日（T-3 日） ，中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 55.28 倍。可比上 市公司市盈率水平具体情况如下： 证券代码证券代码 证券简称证券简称 最近最近 20 个交易日个交易日 均价（元均价（元/股）股） 2016 年年 每股收益（元每股收益（元/股）股） 2016 年静态市年静态市 盈率（倍）盈率（倍） 300058.SZ 蓝色光标 7.63 0.18 42.39 300071.SZ 华谊嘉信 7.94 0.18 44.11 300392.SZ 腾信股份 15.42 -0.70 -22.03 13 证券代码证券代码 证券简称证
26、券简称 最近最近 20 个交易日个交易日 均价（元均价（元/股）股） 2016 年年 每股收益（元每股收益（元/股）股） 2016 年静态市年静态市 盈率（倍）盈率（倍） 算术平均值算术平均值（剔除异常值）（剔除异常值） 43.25 数据来源：Wind 资讯，数据截至 2017 年 7 月 18 日。腾信股份市盈率为负，不纳入市盈率均 值计算 本次发行价格 14.67 元/股对应的摊薄后静态市盈率为 22.98 倍，低于中证指数有 限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率和可比公司平均市盈率。 三三、网下、网下发行发行 （一）参与对象（一）参与对象 经发行人和保荐机构（主承销商）确认，可参与本
27、次网下申购的有效报价配售 对象为 5,130 家，其对应的有效拟申购总量为 1,281,980 万股。参与初步询价的配售 对象可通过上交所网下申购电子平台查询其报价是否为有效报价及有效拟申购数量。 （二）网下申购（二）网下申购 在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下申购。 1、网下申购时间为 2017 年 7 月 21 日（T 日）9:30-15:00。网下投资者必须在上 交所网下申购电子平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。 申购记录中申购 价格为本次发行价格 14.67 元/股，申购数量为其有效报价对应的有效拟申购数量。网 下投资者为参与申购的全部配售对象录
28、入申购记录后，应当一次性全部提交。网下申 购期间，网下投资者可多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。 2、有效报价配售对象只能以其在中国证券业协会注册的证券账户和银行收付款 账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（上海） 、证券账户号码（上 海）和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。 因配售对象信息填报与中国证券业协会备案信息不一致所致后果由有效报价配售对 象自负。 3、网下投资者在 2017 年 7 月 21 日（T 日）申购时，无需缴付申购资金。 4、有效报价配售对象未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保荐机构 14 （主承销
29、商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备 案。 5、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监 会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。 （三）网下初步配售（三）网下初步配售 发行人和保荐机构（主承销商）将根据 2017 年 7 月 13 日（T-6 日）刊登的发 行安排及初步询价公告中确定的配售原则，将网下发行股票配售给提供有效报价并 参与了网下申购的配售对象，并将在 2017 年 7 月 25 日（T+2 日）刊登的网下初步 配售结果及网上中签结果公告中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果（四）公布初步配售结果 2017 年 7 月
30、25 日（T+2 日） ，发行人和保荐机构（主承销商）将在中国证券 报 上海证券报 证券时报和证券日报上刊登网下初步配售结果及网上中 签结果公告 ，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者 的报价、申购数量、初步获配数量，以及初步询价期间提供有效报价但未参与申购或 实际申购数量明显少于报价时拟申购数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出，即 视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。 （五）认购资金的缴付（五）认购资金的缴付 1、2017 年 7 月 25 日（T+2 日）16:00 前，获得初步配售资格的网下投资者应根 据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量， 从配售
31、对象在中国证券业协会备案的 银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于 2017 年 7 月 25 日（T+2 日）16:00 前到账。请投资者注意资金在途时间。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项=发行价格 初步获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付， 不满足相关要求将会造成配售对象获 配新股无效。 15 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记 备案的银行账户一致。 （2）认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每 个配售对象只能选择其中之一进行划款。 中国结
32、算上海分公司在各结算银行开立的网 下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站（） “服 务支持业务资料银行账户信息表”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII 结算银行网下发行专户一览表” ，其中， “中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII 结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于 QFII 结算银行托管的 QFII 划付相关资金。 （3）为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国证券业 协会备案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。 划款时必须在汇款凭 证备注中
33、注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码 603825，若不注明或备注 信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为 B123456789，则 应在附注里填写：“B123456789603825”，证券账号和股票代码中间不要加空格之 类的任何符号，以免影响电子划款。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只 新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成 入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。款项划出后请及时向收款行及保荐机 构（主承销商）查询资金到账情况。 4、保荐机构（主承销商）按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配 售对象名单确认最
34、终有效认购。 获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的， 发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将于 2017 年 7 月 27 日（T+4 日）在 华扬联众数字技术股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告中予以披露，并 将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 对未在 T+2 日 16:00 前足额缴纳认购资金的配售对象， 其未到位资金对应的获配 股份由保荐机构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足 本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止发行。 5、若获得配售的配售对象缴纳的认购款金额大于获得配售数量对应的认购款金 16 额，20
35、17 年 7 月 27 日（T+4 日） ，中国结算上海分公司根据保荐机构（主承销商） 提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有 效缴付的认购款金额配售对象应缴纳认购款金额。 6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保 护基金所有。 四四、网上发行网上发行 （一）申购时间（一）申购时间 本次网上申购时间为 2017 年 7 月 21 日（T 日）9:30-11:30、13:00-15:00。网上 投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大 突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 （
36、二）申购价格（二）申购价格 本次发行的发行价格为 14.67 元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行 申购。 （三）申购简称和代码（三）申购简称和代码 申购简称为“华扬申购” ；申购代码为“732825” 。 （四）网上投资者申购资格（四）网上投资者申购资格 2017 年 7 月 21 日 （T 日） 前在中国结算上海分公司开立证券账户且在 2 华夏保证金理财货币市场基金华夏保证金理财货币市场基金 2017 年第年第 2 季度报告季度报告 2017 年年 6 月月 30 日日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二一七年七月二十日 华夏保
37、证金理财货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 1 1 重要提示重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 18 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书
38、。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 华夏保证金理财货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 2 2 基金产品概况基金产品概况 基金简称 华夏保证金货币 基金主代码 519800 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 2 月 4 日 报告期末基金份额总额 77,302,277,235 份 投资目标 在保持低风险和高流动性的前提下，追求超过业绩比较基准 的稳定回报。 投资策略 本基金主要通过采取资产配置策略、久期管理策略、个券选 择策略、利用短期市场机会的灵活策略、现金流管理策略等 投资策略以实现投资目标。 业绩
39、比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。 风险收益特征 本基金为货币市场基金，基金的风险和预期收益低于股票型 基金、混合型基金、债券型基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏保证金货币 A 华夏保证金货币 B 下属分级基金的场内简称 保证金 A 保证金 B 下属分级基金的交易代码 519800 519801 报告期末下属分级基金的份额总额 22,450,873,886 份 54,851,403,349 份 3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 华夏保证金
40、理财货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 3 主要财务指标 报告期(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日) 华夏保证金货币 A 华夏保证金货币 B 1.本期已实现收益 2,363,945.71 5,611,497.99 2.本期利润 2,363,945.71 5,611,497.99 3.期末基金资产净值 224,508,738.86 548,514,033.49 注：本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于本
41、基金采用摊余 成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。 本基金按日结转份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏保证金货币 A: 阶段 净值收益 率 净值收益率 标准差 业绩比较基 准收益率 业绩比较基 准收益率标 准差 - - 过去三个月 0.8251% 0.0009% 0.3366% 0.0000% 0.4885% 0.0009% 华夏保证金货币 B： 阶段 净值收益 率 净值收益率 标准差 业绩比较基 准收益率 业绩比较基 准收益率标 准差 - - 过去三个月 0.9737% 0.001
42、0% 0.3366% 0.0000% 0.6371% 0.0010% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏保证金理财货币市场基金 累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2013 年 2 月 4 日至 2017 年 6 月 30 日) 华夏保证金理财货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 4 华夏保证金货币 A 华夏保证金货币 B 华夏保证金理财货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 5 4 管理人报告管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职
43、日期 离任日期 周飞 本基金的基金 经理、 现金管理 部副总裁 2016-10-20 - 7 年 中央财经大学理学学士、 经济学学士。2010 年 7 月 加入华夏基金管理有限公 司，曾任交易管理部交易 员、现金管理部基金经理 助理等。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守中华人民共和国证券投资基金法 、 公开募集证券投资基 金运作管理办法 、 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 、 基金管理公司开展投资、研
44、 究活动防控内幕交易指导意见 、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高 效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意见和华夏基金管理有限公司公平交易制度的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量 5%的情况。 华夏保证金理财货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 6 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2 季度，国际方面，金融市场持续波动。美联储 6 月 15 日宣布加息 25 个基点，符合市场预期， 同时也维持年度再加息一次的预测不变。当前中美利差仍处于历史相对较高的位置，因此美联储此 次
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