1、华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基 金（ 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基 金（LOF）招募说明书（更新）摘要）招募说明书（更新）摘要 2017 年第年第 1 号号 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 【重要提示】 本基金根据 2016 年 3 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可 2016 626 号的注册， 进行募集。 基金管理人保证华宝兴业标普香港上市中国中小盘指
2、数证券投资基金(LOF)招募说明 书(以下简称“招募说明书”或“本基金招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投 资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金主要投资于香港证券市场，基金净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括：政治风险、海外市场风险、政府管制风险、汇率风险、法律风险、利率风险、税务风 险、境外上市公司经营
3、风险，开放式基金的一般风险，如：流动性风险、管理风险、操作或 技术风险、 合规性风险、 交易对手的信用风险、 大宗交易风险等。 另外， 本基金为指数基金， 其特定风险包括指数化投资的风险、 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、 标的指 数波动的风险、标的指数编制的风险、跟踪误差的风险、标的指数变更的风险、股指期货及 其他衍生品投资的风险等。 本基金为股票型基金， 预期风险与预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用复制法跟踪标的指数的表现， 具有与标的指数相似的风险收益特征。 投资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及
4、基金合同等 信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投 资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年 6 月
5、24 日， 有关财务数据和净值表现截止 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 日为 2017 年 3 月 31 日，数据未经审计。 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 一、 基金合同生效日期一、 基金合同生效日期 本基金自 2016 年 5 月 23 日到 2016 年 6 月 21 日向个人投资者和机构投资者同时发售， 基金合同于 2016 年 6 月 24 日生效。 二、基金管理人二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝兴业基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海
6、环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏） 成立日期：2003 年 3 月 7 日 注册资本：1.5 亿元人民币 电话：02138505888 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东领先资产管理有 限公司持有 49%的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部 经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海
7、分公司副总经理、 南方证券公司研究所总经理级副所长、 华宝信托投资有限责任公司副总经理、 总经理、 总裁、 董事长，华宝投资有限公司董事、总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长，中国太 平洋保险(集团)股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金 融分析师，Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任 公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 Lionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有 限公司从事监察、风
8、险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 Alexandre Werno 先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险 管理工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。2013 年 5 月加入 华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问，现任公司常务副总经理。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子 中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席 合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学
9、讲师，中国社会科学院经济研究 所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望 集团常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。 现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务 所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长。现任华彬国际投资（集团）有限公司高级顾 问。 2、监事会成员 Anne MARION-BOUCHACOURT 女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融 机构业务副总裁， 索尔文国际副总裁， 法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会
10、委员。 现任法兴集团中国区负责人，集团管理委员会委员。 欧江洪先生，监事，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢 集团办公室（董事会办公室）主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资 有限公司总经理助理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理,现任华宝 兴业基金管理有限公司营运副总监。 3、总经理及其他高级管理人员 郑安国先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。 Alexandre Werno 先生，常务副总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所
11、任副所长、在长盛基金管理 有限公司市场部任职。2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司 清算登记部总经理、营运副总监、营运总监，现任公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 周晶先生，经济学博士、工商管理硕士。先后在美国德州奥斯丁市德亚资本、泛太平洋 证券（美国）和汇丰证券（美国）从事数量分析、另类投资分析和证券投资研究工作。2005 年至 2007 年在华宝兴业基金管理有限
12、公司任内控审计风险管理部主管，2011 年再次加入华 宝兴业基金管理有限公司任策略部总经理兼首席策略分析师， 现任国际业务部总经理。 2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业成熟市场动量优选证券投资基金基金经理，2014 年 9 月 起任华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金经理，2015 年 9 月 起任华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金经理，2016 年 3 月起任华宝兴业标普美 国品质消费股票指数证券投资基金（LOF）基金经理，2016 年 6 月起任华宝兴业标普香港 上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）基金经理，2017 年 4 月起任华
13、宝兴业港股通恒 生中国（香港上市）25 指数证券投资基金（LOF）基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 刘自强先生，投资总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业高 端制造股票型证券投资基金基金经理、 华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理、 华 宝兴业未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金 经理、 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、 华宝兴业稳健回报灵活配置混合型 证券投资基金、华宝兴业智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝兴业宝康消费
14、品证券投资基金基金经理、华宝兴业品 质生活股票型证券投资基金基金经理、 华宝兴业核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 曾豪先生，研究部总经理。 蔡目荣先生， 国内投资部副总经理、 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理、 华宝兴业资源优选混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管
15、理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守基金法 、 中
16、华人民共和国证券法等法律法规的相关规定， 并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依
17、照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、合规性风险、信誉
18、风险和事件风险（如灾难） 。 针对上述各种风险， 基金管理人建立了一套完整的风险管理体系， 具体包括以下内容： （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、 建立清晰的责任线路和报告渠道、 配备适当的人力资源、 开发适用的技术支持系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将 风险归类。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程 度分别进入相应的级别。定
19、量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定 标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而 对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了 严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效， 在必要时结合新的需求加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级 管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度
20、 （1）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序， 维护内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门 和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其 他资产分离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的 相互制衡措施来
21、消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部 门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严 格的批准程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运 作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并 在此基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每 一位员工，不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是
22、风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、 防范和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经 营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进 行相应的修改或完善。 （2）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、 建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应 机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （
23、3）督察长制度 公司设督察长， 督察长由公司总经理提名， 董事会聘任， 并应当经全体独立董事同意。 督察长的任免须报中国证监会核准。 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相 关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人， 提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改 或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构
24、报告。 （4）监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定 的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、 评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内 控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责 包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完
25、善内部控制制度。 三、基金托管人三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行， 华宝兴业标普香
26、港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 资产负债稳步增长。2016 年末，本集团资产总额 20.96 万亿元，较上年增加 2.61 万亿 元， 增幅 14.25%， 其中客户贷款总额 11.76 万亿元， 较上年增加 1.27 万亿元， 增幅 12.13%。 负债总额 19.37 万亿元，较上年增加 2.47 万亿元，增幅 14.61%，其中客户存款总额 15.40 万亿元，较上年增加 1.73 万亿元
27、，增幅 12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利 润 2,323.89 亿元，较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元，在营业收入中 的占比较上年提升 0.83 个百分点。 平均资产回报率 1.18%， 加权平均净资产收益率 15.44%， 净利息收益率 2.20%，成本收入比为 27.49%，资本充足率 14.94%，均居同业领先水平。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获欧洲货币 “2016 中国最佳银行” ， 环球金融 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚
28、太区最佳流动 性管理银行” ， 机构投资者 “人民币国际化服务钻石奖” ， 亚洲银行家 “中国最佳大型零 售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖” 。本集团在英国银行家 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国财富 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 220 余人。 自
29、2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部
30、副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委
31、托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设 银行已托管 719 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得全球托管人 、 财资 、 环球金融 “中 国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家QFII”等奖项，并在 2016 年被
32、环球金融评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管 业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）
33、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）
34、监督方法 依照基金法及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会
35、。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）直销柜台 华宝兴业基金管理有限公司在上海开设直销柜台。 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1
36、00 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301 或 302 直销柜台传真：021-50499663、50988055 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 网址： 2）直销 e 网金 投资者可以通过华宝兴业基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/ 申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅华宝兴业基金管理有限公司网站公告。网上交易网 址：。 （2）其他场外销售机构 1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：
37、北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址： 2）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 网址： 3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： （021）58781234 传真： （021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址： 4）平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一
38、 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 传真电话：021-50979507 客户服务电话：95511-3 公司网址: 5）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话：400-8888-666 / 95521 网址： 联系人：芮敏祺 、朱雅崴 联系电话：021-38676666 6）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新
39、闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人： 刘晨、李芳芳 电话：02122169999 传真：02122169134 客户服务热线：95525、4008888788、10108998 公司网址： 7）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话：02123219000 服务热线：95553、4008888001 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 公司网址： 8）中国银河证券股份有限公司 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有
40、安 客户服务电话：400-8888-888 电话：010-66568292 联系人：邓颜 公司网址： 9）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：400-8888-108(免长途费) 联系人：权唐 公司网址： 10）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：崔少华 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：奚博宇 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 公司客服网址： 11）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工
41、业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008-601555 网址： 12)申万宏源证券有限公司 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 电话委托：021-962505 国际互联网网址: 联系人：
42、黄莹 13）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 法定代表人：谢永林 联系人: 周一涵 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：021-38637436 公司网址: http:/www. 14）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话：95548 公司网址： 15）中信证券（山东）有限责
43、任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户咨询电话：95548 公司网址： 16）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 客服热线：400-820-9898，021-38929908 总部总机电话：021-
44、68777222 传真：021-68777822 公司网站： 17）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客户服务热线： 0755-33680000、400 6666 888 公司网址： 18）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆胡天彤 电话：022-28451991022-28451709 传真：022-28451958 客户服务电话： 400
45、6515988 网址： 19）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 基金代销业务联系人：任敏、陈曦、康楠 联系电话：010-65051166 传真：010-65058065 客户服务电话：400-910-1166 20）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电
46、话：95538 网址： 21）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址： 22）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址： 23）国都证券股份有限公司 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明
47、书（更新）摘要 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址： 24）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 联系电话：862168761616-8507 传真：862168767981 25）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 公司电话：055
48、1-65161666 传真：0551-65161600 网址： 客户服务电话： 95318、400-80-96518（全国） 26）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址： 27）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 联系电话：0791
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