1、锈钢管铝塑管 43 （1）钢管 钢管有焊接钢管（常用）、无缝钢管两种。 规格以公称直径（也称公称口径、公称通径 ）表示，即用字母DN其后附加公称直径数值 （内径）。例如DN40，则表示公称直径为 40mm 。 无缝钢管则以外径乘以壁厚来表示规格。 44 常用钢管管件 45 （2）铜管 主要优点在于其具有很强的抗锈蚀能力，强 度高，可塑性强，坚固耐用 能承受较高的外力负荷，热胀冷缩系数小， 能抗高温环境，防火性能也较好 使用寿命长，可完全被回收利用，不污染环 境。 其主要缺点是价格较高。 46 （3）铸铁管 与钢管相比具有耐腐蚀性强、造价低、耐久 性好等优点，适合于埋地敷设。 缺点是质脆、重量大
2、、单管长度小等。 47 （4）塑料管 优点是化学性能稳定、耐腐蚀、重量轻，管 内壁光滑、加工安装方便等。 常用的塑料管材有： 三型聚丙烯（PP-R）管材 聚丁烯（PB）管材 交联聚乙烯（PEX）管材 48 （5）复合管材 钢塑复合（SP）管材 铝塑复合（PAP）管材。 除具有塑料管的优点外，还有耐压强度好、 耐热、可曲挠和美观等优点。 49 （6）管材的选择 新建、改建、扩建城市供水管道（400mm以 下）和住宅小区室外给水管道应使用无毒硬聚氯 乙烯、聚乙烯塑料管；大口径城市供水管道可选 用钢塑复合管。 新建、改建住宅室内给水管道、热水管道和供 暖管道优先选用铝塑复合管、交联聚乙烯管等新 型管
3、材，淘汰镀锌钢管。 50 2、给水管道附件 给水管道附件是安装在管道及设备 上的启闭和调节装置的总称。 一般分为配水附件和控制附件两类 。 51 2.2.5 水表、水箱、水泵及气压给水设备 1、水表 水表是一种计量用户累计用水量的仪表。 目前室内给水系统中广泛采用流速式水表 。管径一定时，通过水表的水流速度与流 量成正比的原理来测量 . 流速式水表按翼轮构造不同分为旋翼式和 螺翼式，DN大于50mm时，应采用螺翼式 水表。 52 2、水箱 建筑给水系统中，在需要增压、稳压、减压 或者需要储存一定的水量时，均可设置水箱 。 水箱可用钢板、玻璃钢等材料制成。一般设 于屋顶水箱间（北方）或直接放于屋
4、面上（ 南方）。 水箱设有进水管、出水管、溢流管、泄水管 和水位信号装置，见下图所示。 53 水箱构造如图： 54 进水管：一般由水箱侧壁接入，当水箱由外网 压力压力进水时，进水管出口应装液压水位控 制阀或浮球阀（2个）。当水箱由水泵供水，并 利用水位升降自动控制水泵运行时，不得装水 位控制阀。 出水管：可从侧壁或底部接出，出水管内底或 管口应高于水箱内底且应大于50mm；出水管 上应装设闸阀。 溢流管：可从底部或侧壁接出，溢流管的进水 口宜采用水平喇叭口集水，并应高出水箱最高 水位50mm，溢流管上部允许装设阀门，出口 应装设网罩。 55 泄水管：应自水箱底部接出，管上应装设闸阀 ，其出口可
5、与溢水管相接，但不得与排水系统 直接相连。 水位信号装置：该装置是反映水位控制阀失灵 报警的装置，可在溢流管口（或内底）齐平处 设信号管，一般自水箱侧壁接出，其出口接至 有人值班房间内的洗涤盆上。 通气管：供生活饮用的水箱，当贮水量较大时 ，宜在箱盖上设通气管，使箱内空气流通，管 口应朝下并设网罩。 人孔：为便于清洗、检修，箱盖上应设人孔。 56 组合式不锈钢水箱 57 3、水泵 工作原理：利用叶轮高速旋转而使水产生的离心力 来工作。由泵壳、叶轮、吸水管及压水管组成。 离心式水泵的性能参数： 流量在单位时间内通过水泵的水的体积， 单位L/S或m3/h。 扬程单位重量水通过水泵后的能量增量。 单
6、位为mH2O 轴功率电动机传递给水泵的功率，单位KW。 效率水泵的有效功率与轴功率的比值。 转速泵轴每分钟旋转的次数，单位r/min。 58 水泵分类（主要指叶片式泵） 按主轴方向分为 卧式、立式、斜式卧式、立式、斜式 按叶轮种类分为 离心、混流、轴流离心、混流、轴流 按吸入方式分为 单吸和双吸单吸和双吸 按级数分为 单级和多级单级和多级 59 水泵图片 水泵图片 60 61 气压水罐实物图 4. 气压给水设备 气压给水设备一般由气 压水罐、水泵机组、管路 系统、电控系统、自动控 制箱（柜）等组成，补气 式气压给水设备还有气体 调节控制系统。 62 2.2.6 室内给水管道的布置与敷设 1、给
7、水管道的布置 （1）引入管的布置 从配水平衡和供水可靠考虑，宜从建筑物用水 量最大处和不允许断水处引入。 当建筑物内卫生用具布置比较均匀时，应在建 筑物中部引入，以缩短管网向最不利点的输水 长度，减少管网的水头损失。 引入管的埋深应考虑当地的气候、水文地质条 件和地面荷载情况，应在当地冰冻线以下0.15 米。 63 在北方地区，引入管通常从采暖地沟中引入室内，当 引入管穿越承重墙或基础时，为避免墙基下沉压坏管 道，应预留孔洞，孔洞尺寸见下表： 引入管穿越基础预留洞尺寸表 管径（mm）50以下50100125150 孔洞尺寸mm( 高宽） 200 200300 300400 400 l给水引入管
8、跟其他管道应保持一定距离，它与污水排 出管的平行间距应大于1.0米，与电线管的平行间距应 大于0.75米。 64 引入管进建筑物做法 65 （2）室内给水管道的布置 室内给水管道的布置与建筑物性质，建筑物外形 、结构状况，卫生用具和生产设备布置情况以及 所采用的给水方式等有关，并应充分利用室外给 水管网的压力。 应力求长度最短，尽可能呈直线走向，与墙、梁 、柱平行敷设，兼顾美观，并要考虑施工检修方 便。 按水平干管的敷设位置可分为上行下给、下行上 给和中分式三种形式。 埋地管道应尽量避免穿越设备基础、烟道、风道 、橱窗、壁柜、大便槽、小便槽等，必须穿越时 应在全长范围内加套管或采取其他相应措施
9、。 给水管道不宜穿越伸缩缝、沉降缝，如必须穿越 时，应采取相应的技术措施。 66 2、室内给水管道的敷设 （1）明装：即管道在室内沿墙、梁、柱 、天花板下、地板旁暴露敷设。 明装管道造价低，施工安装、维护修理 均较方便。 缺点是由于管道表面积灰、产生凝水等 影响环境卫生，有碍房屋美观。 67 （2）暗装 ：即管道敷设在地下室天花 板下或吊顶中，或在管井、管槽、管沟 中隐蔽敷设。 卫生条件好，房间美观。暗装的缺点是 造价高，施工、维护均不便。 一般的民用建筑及厂房采用明装， 对装饰及卫生要求较高的建筑可采用暗 装。 68 给水管道与其他管道同沟敷设时，应在热水 管和蒸汽管下方、排水管上方。给水立
10、管穿 楼板时，应预留空洞，留洞尺寸见下表。 管径32以下 3250 75100 12515 0 管外皮距墙面距离 2535 3050 50 60 管孔尺寸（宽高）8080100 100 200200300300 69 给水系统思考题 1、室内给水系统有哪几种给水方式？各种给水 方式的适用范围是什么？ 2、室内给水系统有哪几种敷设形式？各种敷设 形式的特点及适用范围是什么？ 3、室内给水系统有哪几种常用的管材？各自的 特点及适用范围是什么？ 4、水箱的配管有哪些？ 5、给水系统常用的阀门有哪些？ 70 2.3 室内生活排水系统 2.3.1 室内排水系统的组成 排水管道 卫生器具 通气管道 清通设
11、备 污水局部处理构筑物 用来满足日常生活和生产过 程中各种卫生要求，收集和 排除污废水的设备。 包括： 1. 便溺器具 2. 盥洗、沐浴器具 3. 洗涤器具 4. 地漏 71 卫生器具 排水管道 通气管道 清通设备 污水局部处理构筑物 排水管道包括：器具排水 管，排水横支管、立管、 埋地干管和排出管。 72 卫生器具 排水管道 通气管道 清通设备 污水局部处理构筑物 设置原因：建筑内部排 水管是气水两相流，为 防止因气压波动造成的 水封破坏，使有毒有害 气体进入室内，需设置 通气系统。 73 卫生器具 排水管道 通气管道 清通设备 污水局部处理构筑物 作用: 疏通建筑内部排水管 道， 保障排水
12、通畅。 常用的清通设备有清扫口、 检查口和检查井等。 74 卫生器具 排水管道 通气管道 清通设备 污水局部处理构筑物 当建筑内部污水未经处 理不允许直接排入市政 排水管网或水体时，须 设污水局部处理构筑物 。包括隔油井、化粪池 、沉砂池和降温池等。 75 室内排 水系统 76 2.3.2 室内排水用管材、管件 1、排水管材 排水塑料管：目前在建筑内使用的排水塑料管是硬聚 氯乙烯塑料管(简称UPVC管)。具有良好的化学稳定性 和耐腐蚀性，重量轻、内外表面光滑、不易结垢、容 易切割等特点。采用承插粘接。 铸铁管：现在常用的排水铸铁管是离心铸铁管，管壁 薄而均匀，重量轻，采用不锈钢带、橡胶密封圈、
13、卡 紧螺栓连接。具有安装更换管道方便、美观的特点。 但是造价较高。 焊接钢管：主要用于洗脸盆、小便器、浴盆等卫生器 具与横支管间的连接短管，管径一般为32、40、50mm 。 无缝钢管：用于检修困难、机器设备振动较大的地方 的管段及管道压力较高的非腐蚀性金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和。 46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程。 49、 指定媒介： 指中国证监会指
14、定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒介。 50、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新） 5 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 设立日期：1998 年 4 月 9 日 法定代表人：杨明辉 联系人：李彬 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下： 持股单位持股单位
15、持股占总股本比例持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司 10% 南方工业资产管理有限责任公司 7.8% 合计合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，中信证券股份有限公司执行董事、总经理，硕士，高 级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中 国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁，兼任信诚基金管理有限公司董 事长、证通股份有限
16、公司董事等。 杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中 国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公 司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级 经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经 理。 沈强先生：董事，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司经纪业务发展与管理 委员会主任。 曾任浙江省国际信托投资公司证券管理总部总经理， 金通证券股份有限公司总 经理，中信证券（浙江）有限责任公司总经理、党委书记、
17、执行董事，中信证券股份有限公 司经纪业务发展与管理委员会副主任等。 葛小波先生：董事，硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新） 6 金融五一劳动奖章。 汤晓东先生：董事、总经理，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、 中国证监会等。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生 导师，兼任北京建设（香港上市） 、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯 等五家上市公司独立董事。 贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。 曾任职于北京工艺品进
18、出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作） ，曾担任中国银 行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席 代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办 公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生 导师，兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司） 、朗新科 技股份有限公司独立董事， 中国会计学会第八届理事会理事， 中国会计学会财务成本分会第 八届理事会副会长。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院
19、客座教授、清华大学五道口金 融学院特聘教授。 曾任中国技术进出口总公司项目经理、 美国联邦储备委员会 （华盛顿总部） 经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三 部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、 主任科员， 中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主持工作） ，华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司
20、财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李一梅女士：副总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、 营销总监、市场总监，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有 限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新） 7 李红源先生：监事长，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公 司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中
21、国兵器工业总公司教育局职员、主 任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营 部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家 劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 张伟先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总 经理， 兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。 曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财 务科职员， 济青高速公路管理局经营财务处副主任科员， 山东基建股份有限公司计划财务部 经理，山东高速股份有限公司董事、党委委
22、员、总会计师。 汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助 理研究员、 中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、 华夏基金管理有限公司财务总监等。 李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部总监、信息披露负责人。曾 任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、 中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级 副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书（兼） 。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师。 2、本基金基金经理 佟巍先生， 美国密歇根大学
23、工业工程、 金融工程硕士。 曾任雷曼兄弟亚洲投资有限公司、 野村国际（香港）有限公司结构化信贷交易部交易员等。2009年1月加入华夏基金管理有限 公司， 曾任研究员、 投资经理、 华夏大盘精选证券投资基金基金经理 （2015年2月27日至2017 年5月2日期间）等，现任股票投资部总监，华夏兴和混合型证券投资基金基金经理（2016 年8月18日起任职） 、华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年8月18日起 任职） 、华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年9月14日起任职） 、华夏 新锦安灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （2016年9月14日起任职） 、
24、华夏新锦程灵活配 置混合型证券投资基金基金经理 （2016年9月14日起任职） 、 华夏新锦福灵活配置混合型证券 投资基金基金经理（2016年9月14日起任职） 、华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）基 金经理（2017年5月2日起任职） 。 历任基金经理：2014年5月30日至2015年6月26日期间，彭一博先生任基金经理；2014 年5月30日至2016年10月19日期间，林峰先生任基金经理。 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新） 8 兴和证券投资基金历任基金经理： 2014 年 3 月 17 日至 2014 年 5 月 29 日期间，林峰 先生任基金经理； 2012 年 1
25、月 12 日至 2014 年 5 月 29 日期间， 彭一博先生任基金经理； 2012 年 6 月 4 日至 2014 年 2 月 21 日期间，刘振华先生任基金经理；2009 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 12 日期间，阳琨先生任基金经理；2007 年 4 月 18 日至 2009 年 1 月 1 日期间，童汀先 生任基金经理；2002 年 1 月 7 日至 2008 年 1 月 23 日期间，郭树强先生任基金经理；1999 年 7 月 14 日至 2002 年 1 月 7 日期间，邹翔先生、江晖先生相继任基金经理。 3、本公司股票投资决策委员会 主任：阳琨先生，华夏基金管理有
26、限公司副总经理、投资总监，基金经理。 成员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 赵航先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽
27、责的原则管理和运用基金财产。 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产。 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投 资。 6、除依据基金法 、基金合同及其他法律法规规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金财产。 7、依法接受基金托管人的监督。 8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定。
28、华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新） 9 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回款项。 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 12、编制基金半年度报告和年度报告。 13、严格按照基金法 、基金合同及其他法律法规规定，履行信息披露及报告义务。 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法 、基金合 同及其他法律法规规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。 15、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 16、依据基金法 、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或
29、配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。 17、编制本基金的财务会计报告，保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务 的完整记录 15 年以上。 18、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。 21、法律法规规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策 略及限制等
30、全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反中华人民共和国证券法的行为，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反中华人民共和国证券法行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反基金法的行为，将加强人员管理，强化职业操守，督 促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，并建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关
31、规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动： 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新） 10 （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）向基金管理人、基金托管人出资。 （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （6）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任
32、职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。 该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（ 鉴证业务国际准则第 3402 号 ）认证，获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的
33、控 制文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合 理的组织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并 进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。 华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新） 11 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析
34、如何通过制度安排来控制风险程度。 风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度， 以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管 理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离 设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构， 负责资产配置和重大投资决策等； 基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行
35、组合构建， 基金经理领导基金经理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。 投资决策与执行相分离。 投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离， 实行集中交易 制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并审定资产配置比例； 基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内， 负责确 定与实施投资策略、 建立和调整投资组合并下达投资指令， 对于超过投资权限的操作需要经 过严格的审批程序； 交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负
36、责交易执 行。 警示性控制。 按照法规或公司规定卢卢 十一、其他重要事项十一、其他重要事项 （一）员工持股计划履行的程序： 1、职工代表大会征求员工意见后，拟定本计划草案。 2、董事会审议本计划草案，独立董事和监事会应当就对本员工持股计划是 否有利于公司的持续发展， 是否存在损害公司及全体股东的利益， 是否存在摊派、 强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表独立意见。 3、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书。 4、 董事会审议通过员工持股计划， 并公告董事会决议、 本计划草案及摘要、 独立董事意见、监事会意见等，发出召开股东大会的通知。 5、召开股东大会审议员工持股计划。股东大
37、会将采用现场投票与网络投票 相结合的方式进行投票，批准员工持股计划后即可实施。 （二） 公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有 17 继续在公司或子公司服务的权利，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺， 公司或子公司与员工的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执 行。 （三）兴业信托-博汇纸业 1 号员工持股集合资金信托计划的收益在扣除相 关费用后优先偿还优先级份额持有人。 （四）持有人参与本员工持股计划所产生的税负按有关税务制度规定执行， 由持有人承担。 （五）本员工持股计划（草案）的解释权属于山东博汇纸业股份有限公司董 事会。 山东博汇纸业股份有限公司董事会 二 O 一七年七月五日
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