1、股东是否有充分表达意见和诉求的机 会， 中小股东合法权益是否得到充分维护等。 对现金分红政策进行调整或变更的， 还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。 除上述规定外，公司 2015 年度股东大会审议通过了公司上市后股东分红 回报规划的议案 。 关于公司股利分配政策和未来分红规划的具体内容，请参见本招股说明书 “第十四节 股利分配政策” 。 八、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风 险 （一）市场竞争加剧的风险 公司所在的定制家具行业属于新兴细分行业，与传统家具行业相比，定制家 具具有个性化设计、 空间利用率高、 环保节约、 规模化和标准化生产等诸多优点。 近年来，随着我
2、国城镇化进程的加快、居民可支配收入的提高和健康环保意识的 增强， 国内定制家具行业呈现快速发展的趋势。 由于定制家具行业市场前景广阔， 毛利率水平相对较高，一些传统的家具制造企业、部分具有关联性的电器企业向 定制家具行业渗透，市场竞争进一步加剧。 随着行业发展日益成熟， 定制家具行业面临的市场竞争已经逐步由发展之初 志邦厨柜股份有限公司 招股说明书 1-1-16 的价格竞争转变为品牌、营销网络、设计研发、服务等方面的综合竞争。虽然公 司是国内整体厨柜行业的领先企业，在品牌管理、营销网络、设计研发等方面具 备较强的竞争优势，但市场竞争的加剧可能导致行业平均利润率的下滑，从而对 公司的生产经营带来
3、不利影响。 （二）房地产行业调控的风险 2010年以来，为了抑制部分城市房价过快上涨的势头，遏制投机性需求，国 家先后出台了一系列房地产调控政策，导致我国房地产行业发展速度放缓。定制 家具行业的发展与房地产行业的发展具有一定的相关性， 国家对于房地产行业的 调控对定制家具行业将产生一定的影响。 公司所在的定制家具行业属于新兴细分 行业， 定制家具产品的消费不局限于新建商品住宅的装修，还包括存量住宅的二 次装修等，在我国尚处于快速发展阶段，行业增速较快，市场容量较大。但若未 来国家宏观调控政策收紧导致房地产需求走低，从而影响到定制家具行业的发 展，进而对公司的生产经营造成不利影响。 （三）经销商
4、管理风险 通过经销商专卖店销售是公司最主要的销售渠道，2014年度、2015年度和 2016年度，公司通过经销商专卖店实现的收入分别为76,514.64万元、87,660.13 万元和108,139.23万元， 占主营业务收入的比例分别为75.11%、 76.73%和71.61%。 经销商专卖店销售模式有利于公司在资金投入较少的情况下， 充分利用经销商资 源开拓并稳定市场，使公司能够集中资源于品牌推广、设计研发、生产制造等领 域。 尽管公司与经销商建立了良好稳定的合作关系， 且在与经销商签订的合作协 议中约定了经销商的权利和义务，在形象设计、人员培训、产品定价等方面对经 销商进行了统一管理。但
5、由于公司经销商数量较多，地域分布较为分散，增加了 销售渠道管理的难度。如果个别经销商违反合作协议的约定，在销售价格、售后 服务等方面未按公司要求经营，将对公司的品牌和声誉产生不利影响。 志邦厨柜股份有限公司 招股说明书 1-1-17 （四）原材料价格波动的风险 报告期内，公司产品生产所需的原材料主要包括板材、台面、厨房电器及五 金配件等。2014年度、2015年度和2016年度，公司直接材料成本占主营业务成本 的比例分别为84.68%、84.64%和84.66%，直接材料价格对公司主营业务成本的 影响较大。虽然报告期内公司主要原材料采购价格相对稳定，但若未来原材料采 购价格发生较大波动，可能对
6、公司经营产生不利影响。 （五）品牌风险 品牌是消费者购买定制家具产品的重要影响因素。经过多年发展，公司在国 内整体厨柜市场上已具有较高的知名度和影响力， 公司志邦商标被认定为“中国 驰名商标” ，志邦品牌先后获得“中国厨卫百强-橱柜领军企业10强” 、 “中国橱柜 十大品牌” 、 “中国家居产业领军品牌”等荣誉称号。虽然公司近年来不断加大品 牌推广投入力度，并设立专门部门负责品牌的维护和维权工作，但随着经营规模 不断扩大， 品牌管理的工作难度日益增加。 如果公司在注册商标保护、 门店形象、 产品质量及售后服务等方面出现问题，会直接影响公司的品牌形象和品牌美誉 度，将对公司经营带来不利影响。 （
7、六）新产品市场开拓风险 经过多年发展，公司凭借突出的设计研发能力和市场开拓能力，在整体厨柜 领域具有较高的知名度与影响力。在整体厨柜形成一定市场规模后，公司凭借在 定制家具行业较高的品牌知名度、 强大的营销网络建设能力和丰富的定制化产品 生产经验，2015年开展定制衣柜业务，培育公司新的利润增长点。虽然公司较高 的品牌知名度和强大的营销网络建设能力为定制衣柜产品的快速推广创造了有 利条件，但若未来公司定制衣柜产品市场推广达不到预期， 则可能对公司定制衣 柜产品开拓造成不利影响。 九、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况 大华会计师事务所审阅了公司2017年第1季度财务报表，出具了大华核
8、字 2017002493号审阅报告。 志邦厨柜股份有限公司 招股说明书 1-1-18 公司2017年1-3月经审阅的主要财务数据为：截至2017年3月31日，资产总额 为135,133.98万元， 负债总额为71,507.38万元， 归属于母公司股东权益为63,626.60 万元；2017年1-3月实现营业收入为28,471.31万元，较2016年1-3月增长37.59%； 2017年1-3月归属于母公司股东净利润为2,034.34万元，较2016年1-3月增长 51.03%；2017年1-3月扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润为2,082.94 万元，较2016年1-3月增长89.82
9、%。上述数据未经审计，但已经大华会计师事务 所审阅。 公司预计2017年1-6月营业收入65,271.93万元-83,073.37万元，较2016年1-6 月增长幅度10.00%-40.00%；预计归属于母公司所有者的净利润5,466.95万元 -6,957.94万元，较2016年1-6月增长幅度10.00%-40.00%；预计扣除非经常性损益 后归属于母公司所有者的净利润5,139.60万元-6,480.36万元，较2016年1-6月增长 幅度15.00%-45.00%。 上述有关公司业绩预计仅为管理层对经营业绩的合理估计， 未经注册会计师审核，不构成公司的盈利预测。 招股说明书财务报告审计
10、截止日后，公司主要经营模式，包括采购模式、生 产模式和销售模式等未发生重大不利变化， 主要原材料的市场供应情况未发生重 大不利变化， 主要客户和供应商的构成以及税收政策和其他可能影响投资者判断 的重大事项等方面未发生重大不利变化，公司主要经营状况未发生重大不利变 化。 公司提醒投资证券代码：600346 证券简称：恒力股份 恒力石化恒力石化股份有限公司股份有限公司 第一期员工持股计划第一期员工持股计划 （草案草案）摘要摘要 二一七二一七年年六六月月 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 2 声声 明明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划草案不存在虚假记载、 误导性 陈述或重
11、大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 3 特别提示特别提示 1、本员工持股计划（草案）摘要依据中华人民共和国公司法 、 中华人 民共和国证券法 、 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 、 上海证 券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引及其他有关法律、法规、规 范性文件以及恒力石化股份有限公司章程制定。 2、本员工持股计划的资金总额不超过 8,750 万元，以“份”作为认购单位， 每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 8,750 万份。本员工持股计划持 有人具体金额和份额根据实际缴款金额确定，资
12、金来源为公司员工的合法薪酬、 自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。 3、本员工持股计划设立后将委托具备资产管理资质的专业机构进行管理， 并以全额认购信托计划的劣后级份额，信托计划主要通过二级市场购买（包括大 宗交易以及竞价交易等方式）等法律法规许可的方式取得并持有恒力股份股票， 不用于购买其他公司股票。信托计划的主要投资范围为直接或间接（投资于单一 资金信托或资管计划）购买并持有恒力股份股票。 4、信托计划按照 1:1 的比例设立优先级份额、劣后级份额，设立时计划份 额合计上限为 17,500 万份（含） ，资金总额上限为 17,500 万元（含） ，每份额金 额 1 元。公司实际控制人陈
13、建华、范红卫夫妇为信托计划优先级份额的本金和预 期收益提供连带担保责任，为信托计划劣后级份额提供托底保证，在扣除相关税 费后，保证员工自有资金按单利计算年化收益率不低于 5%。 对于劣后级份额而言，通过份额分级，放大了劣后级份额的收益或损失，若 市场面临下跌，劣后级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。 5、本员工持股计划的持有人包括公司董事（不含独立董事） 、监事、高级管 理人员、工程师及主管级别以上员工。 本员工持股计划完成后， 恒力股份全部有效的员工持股计划所持有的股票总 数累计不超过公司股本总额的 10%； 单个员工所获股份权益对应的股票总数累计 不得超过公司股本总额的 1%。 恒力石
14、化股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 4 6、本次员工持股计划的存续期为 36 个月，自本草案通过股东大会审议之日 起计算。 后续经履行本草案规定的程序后董事会可根据市场情况办理本计划的展 期。 本次员工持股计划通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易等方式） 等法律法规许可的方式取得公司股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔 股票过户至信托计划名下时起算。本计划在存续期届满后未展期则自行终止。 7、公司股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，信托计划将直接或间接 通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易等方式）等法律法规许可的方式 完成标的股票的购买。 8、公司董事会对
15、本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股 东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取 现场投票与网络投票相结合的方式。 本员工持股计划必须经公司股东大会批准后 方可实施。 9、 本员工持股计划实施后， 将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 10、根据集合资金信托合同规定，劣后级份额持有人有权行使该集合资 金信托持有的股票所产生的股东权利（包括但不限于：股票表决权、请求召开临 时股东大会权、在股东大会提出临时提案权、提名非独立董事候选人权、提名监 事候选人权） 。为增强本次员工持股计划持有人的持股意愿，根据恒力股份有 限公司第一期员工持股计划管理办法及
16、持有人意见，因参与本次持股计划而间 接持股的董监高及劣后级份额持有人承诺： 将放弃与员工持股计划相关所有议案 的表决权。 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 5 目目 录录 声 明 . 2 特别提示. 3 释义 . 6 第一章 总则 . 7 第二章 本员工持股计划的持有人 . 7 第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源 . 8 第四章 本员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止 . 9 第五章 本员工持股计划的管理模式 . 11 第六章 本员工持股计划的资产构成及权益分配 . 16 第七章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款 . 18 第八章 公司融资时本员工持股计划的参
17、与方式 . 19 第九章 公司与持有人的权利和义务 . 19 第十章 本员工持股计划履行的程序 . 21 第十一章 其他重要事项 . 21 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 6 释义释义 本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 恒力股份、本公司、 公司 指 恒力石化股份有限公司 标的股票 指 持有人有权通过恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划购 买的恒力股份股票 本计划、本员工持股 计划、员工持股计划 指 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划 本草案 指 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工 持有人会议 指
18、员工持股计划持有人会议 管理委员会 指 员工持股计划管理委员会 兴业信托 指 兴业国际信托有限公司 本信托计划、信托计 划 指 兴业信托-恒力股份 1 号员工持股集合资金信托计划 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 指导意见 指 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 披露指引 指 上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引 公司章程 指 恒力石化股份有限公司章程 员工持股计划管理 办法 指 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划管理办法 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 恒力石化股
19、份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 7 第一章第一章 总则总则 公司依据公司法 、 证券法 、 指导意见 、 披露指引等有关法律、行 政法规、规章、规范性文件和公司章程的规定，制定了本草案。 公司董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工持股 计划， 持有公司股票的目的在于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改 善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康 发展。 一、一、本员工持股计划的目的本员工持股计划的目的 1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利 益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高
20、效、更持 久的回报； 2、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保 公司长期、稳定发展； 3、 有效调动管理者和员工的积极性， 吸引和保留优秀管理人才和业务骨干， 提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。 第二章第二章 本员工持股计划的持有人本员工持股计划的持有人 一一、员工持有计划的持有人情况、员工持有计划的持有人情况 参加对象认购员工持股计划的总额不超过 8,750 万份，总金额不超过 8,750 万元。本次参加认购的员工总数不超过 550 人，其中认购员工持股计划的董事、 监事和高级管理人员不超过 11 人，员工最终认购持股计划的合计金额以员工实 际出资额为准。 参加对象
21、名单及份额分配情况如下表所示： 序号序号 参与对象姓名参与对象姓名 职务职务 持有计划的份额持有计划的份额 上限上限（万（万份份） 占总份额比例上占总份额比例上 限（限（100%） 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 8 1 王山水 副总经理、董事 30 0.34 2 刘志立 董事 30 0.34 3 李峰 董事、副总经理、董秘 30 0.34 4 钟金明 副总经理、财务总监 30 0.34 5 柳敦雷 副总经理 30 0.34 6 刘千涵 副总经理 30 0.34 7 温浩 副总经理 30 0.34 8 刘建 副总经理 30 0.34 9 刘雪芬 监事 30 0.34 10
22、王卫明 监事 30 0.34 11 莫游建 监事 30 0.34 12 其他员工 （不超过539人） 工程师及主管级别以上 员工 8,420 96.23 总计总计 8,750 100 第三章第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源员工持股计划的资金来源和股票来源 一、本员工持股计划的资金来源一、本员工持股计划的资金来源 本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政 法规允许的其他方式。 本员工持股计划筹集资金总额上限为 8,750 万元，以“份”作为认购单位， 每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 8,750 万份。单个员工必须认购 整数倍份额， 且起始认购份数
23、为 1 万份 （即认购金额为 1 万元） ， 超过 1 万份的， 以 1 万份的整数倍累积计算。公司董事（不含独立董事） 、监事、高级管理人员 及公司认定的其他管理、技术人员单人认购的份数上限为 30 万份，本员工持股 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 9 计划的其他参与员工单人认购的份数上限为 15 万份。单个员工根据所签署的员 工持股计划认购协议确定认购份额。 认购人应在本员工持股计划设立后， 于资金缴款通知书中规定的期限内足额 缴纳认购资金。未按缴款时间足额缴款的，自动丧失认购本计划的权利。 二、员工持股计划涉及的标的股票来源二、员工持股计划涉及的标的股票来源 本草案获
24、得股东大会批准后， 将委托具备资产管理资质的专业机构进行管理， 并全额认购信托计划的劣后级份额， 信托计划将在股东大会审议通过员工持股计 划后 6 个月内，通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易等方式）等法律 法规许可的方式取得并持有恒力股份股票。 公司全部有效的员工持股计划所持有 的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%， 单个员工所获股份权益对应的股票 总数累计不得超过公司股本总额的 1%。 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前 获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 三、本员工持股计划涉及的标的股票规模三、本员工持股计划涉及的标
25、的股票规模 本员工持股计划参与的信托计划筹集资金总额上限为 17,500 万元，按照公 司股票于 2017 年 6 月 14 日的收盘价 7.61 元测算，信托计划能持有的标的股票 数量约为 2299.60 万股，占公司现有总股本比例为 0.81%。单个员工通过本次员 工持股计划所获股份权益的对应股票总数未超过公司股本总额的 1%。鉴于实际 购买的标的股票价格存在不确定性， 最终持有的股票数量以实际购买股票的执行 情况为准。 信托计划将在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个月内，通过二级市场 （包括大宗交易以及竞价交易等方式） 等法律法规许可的方式完成标的股票的购 买。 公司应当按照法律法规
26、及监管机构的要求对信托计划购买股票的时间、 数量、 价格、方式等情况进行披露。 第四第四章章 本员工持股计划的存续期、本员工持股计划的存续期、锁定期锁定期、变更及终止、变更及终止 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 10 一、本员工持股计划的存续期限一、本员工持股计划的存续期限及终止及终止 1、本员工持股计划的存续期为 36 个月，自本草案通过股东大会审议之日起 计算。 后续经履行本草案规定的程序后董事会可根据市场情况办理本计划的展期。 2、本员工持股计划的锁定期满后，在员工持股计划资产均为货币资金后， 本员工持股计划可提前终止。 3、本员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人
27、会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后， 本员工持股计划的存续期可以延长。 二、本员工持股计划的锁定期限二、本员工持股计划的锁定期限 1、本员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户 至信托计划名下之日起算。 2、锁定期满后，信托计划将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况决 定是否卖出股票。 3、本信托计划在下列期间不得买卖公司股票： （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告 日前 30 日起至最终公告日； （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内； （3）自可能对本公司股票及其衍生品交易价格产生重大影响
28、的重大事项发 生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内； （4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形； （5）其他依法律法规不得买卖公司股票的情形。 资产管理人在买卖公司股票时应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票买 卖敏感期。 三三、员工持股计划的变更、员工持股计划的变更 员工持股计划设立后的变更包括但不限于持有人出资方式、 持有人获得股票 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 11 的方式、 持有人确定依据等事项， 应当经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上 份额同意，并提交公司董事会审议通过。 第第五五章章 本员工持股计划的管理模式本员工持股计划的管理模式
29、一、内部管理机构一、内部管理机构 本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议； 持有人会议设管理委员 会负责员工持股计划的具体管理事宜。管理委员会根据相关法律、行政法规、部 门规章、本计划以及管理规则管理员工持股计划资产，监督员工持股计划的日常 管理，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全， 避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。 二、持有人会议二、持有人会议 1、公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人 会议是员工持股计划的内部权力机构，由全体持有人组成。需持有人会议审议的 事项可以采取书面方式召开。召开现场会议的，持有人
30、可以亲自出席持有人会议 并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议 的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。 2、以下事项需要召开持有人会议进行审议： （1）选举、罢免管理委员会委员； （2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止； （3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发等方式融资时，由资产管 理机构和管理委员会商议是否参与并制定相关方案，并提交持有人会议审议； （4）审议和修订员工持股计划管理办法 ； （5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理； （6）授权管理委员会行使股东权力； 恒力石化股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 12
31、（7）授权管理委员会负责与资产管理机构的对接工作； （8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。 3、持有人会议的召集程序 首次持有人会议由公司董事长或者其指定人选负责召集， 其后持有人会议由 管理委员会负责召集。召开持有人会议，管理委员会应提前 5 日发出会议通知， 通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议 通知应当至少包括以下内容：会议的时间、地点；会议事由和议题；会议收益宝交易型货币市场基金份额发售公告 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、
32、 基金法 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 全国人民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定修改的中华人民共和国证 券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 10、 销售办法 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 11、 信息披露
33、办法 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 12、 运作办法 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 招募说明书（更新） 7 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法
34、律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指按照人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 20、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
35、金的其他投 资者的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 22、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售场所：场外销售场所和场内销售场所，分别简称为场外和场内 24、场内：指通过上海证券交易所交易系统进行基金份额认购、申购、赎回 以及上市交易的场所 25、场外：指不通过上海证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统 或其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所 26、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合销售办法和中国证监 会规定的其他条件， 取
36、得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构。场外销售机构包括办理本基金场外认 购、申购和赎回业务的销售机构，场内销售机构指发售代理机构和/或申购赎回 代理机构 27、发售代理机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，由 招募说明书（更新） 8 基金管理人指定的、在募集期间代理本基金场内发售业务的机构 28、 申购赎回代理机构： 指符合 销售办法 和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的、在基金合同生效后代理办理本基金场内申购、赎回业务的 证券公司，又称为代办证券公司 29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
37、 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有 限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 本基金的登 记机构为富国基金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公司 31、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户， 通过场外进行基金份额申购和赎回等 业务确认的基金份额（即指 A 类、B 类基金份额，即指“场外份额”）记录在该 账户下 32、基金交易账户：指销售
38、机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 33、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的 上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，通过 场内进行申购和赎回等业务确认的基金份额（即指 H 类基金份额，即指“场内份 额”）记录在该账户下 34、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的 日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公
39、告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 招募说明书（更新） 9 39、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 40、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） ，n 为自然数 41、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、 业务规则 ：指富国基金管理有限公司、上海证券交易所和中国证券登
40、记结算有限责任公司的相关业务规则 44、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 45、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金或赎回对价的行为 47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告场内申购对价、赎回对 价等信息的文件 48、申购对价：指投资者场内申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规 定应交付的现金替代及其他对价 49、赎回对价：指基金份额持有人场内赎回基金份额时，基金管理人按基金 合同和招募
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