1、2017 年半年度报告 1 / 174 公司代码：600909 公司简称：华安证券 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 2012017 7 年半年度报告年半年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 本半年度报告本半年
2、度报告未经审计未经审计。 四、四、 公司负责人公司负责人李工李工、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人龚胜昔龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）龚胜昔龚胜昔声声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者及相关人士对此保持足够的风险
3、认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性,而证券市场受到宏观经济表现、 宏观经济 政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，存 在较强的周期性、波动性。在全球经济复苏乏力、国内经济面临结构性转型的背景下，证券市场 2017 年半年度报告 2 / 174 走势存在
4、不确定性， 这将给公司的经营和收益带来直接影响， 并且这种影响还可能产生叠加效应， 从而放大公司的经营风险。除此之外，公司经营中面临的其他主要风险包括政策性风险、信用风 险、操作风险、流动性风险等。 公司根据监管规定和自身实际建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制 指标监控体系，促使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况讨论与分析”的相关 内容。 十、十、 其他其他 适用 不适用 2017 年半年度报告 3 / 174 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和
5、主要财务指标 . 5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要. 14 第四节第四节 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 . 17 第五节第五节 重要事项重要事项. 33 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 42 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况. 45 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 . 45 第九节第九节 公司债券相关情况公司债券相关情况. 47 第十节第十节 财务报告财务报告. 50 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录. 173 第十二节第十二节 证券公司信息披露证券公司信息披露. 174 20
6、17 年半年度报告 4 / 174 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义常用词语释义 华安证券/公司/本公司 指 华安证券股份有限公司 国资运营公司 指 安徽省国有资产运营有限公司，系公司控股股东 华安新兴 指 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司，系公司全资子公司 华安期货 指 华安期货有限责任公司，系公司控股子公司 华富基金 指 华富基金管理有限公司，系公司联营企业 华富利得 指 上海华富利得资产管理有限公司，系华富基金控股子公司 华富嘉业 指 华富嘉业投资管理有限公司，系公司全资子公司 华富瑞兴 指 华富瑞兴投资管理有限公司，系公司
7、全资子公司 臻诚创投 指 安徽臻诚创业投资有限公司，系华富嘉业全资子公司 华安互联网 指 安徽华安互联网科技有限公司，系华富瑞兴全资子公司 安华基金 指 安徽安华基金投资有限公司，系华富嘉业控股子公司 华安小额贷款 指 安徽华安小额贷款有限公司，系华富瑞兴参股公司 华安鑫源 指 安徽华安鑫源金融信息服务有限公司，系华富瑞兴参股公司 安徽股权中心 指 安徽省股权托管交易中心有限责任公司，系公司参股公司 报价系统公司 指 中证机构间报价系统股份有限公司，系公司参股公司 安徽出版集团 指 安徽出版集团有限责任公司，系公司持股 5%以上股东 东方创业 指 东方国际创业股份有限公司，系公司持股 5%以上
8、股东 皖能电力 指 安徽省皖能股份有限公司，系公司持股 5%以上股东 江苏舜天 指 江苏舜天股份有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 安徽证监局 指 中国证券监督管理委员会安徽监管局 安徽省国资委 指 安徽省人民政府国有资产监督管理委员会 IPO 指 “Initial Public Offering”的简称，指股份公司首次向社会公众 公开募集股份的发行方式 新三板/股转系统 指 “全国中小企业股份转让系统”的简称 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 报告期 指 2017 年 1-6 月 2017 年半年度报告 5 / 174 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 华安证券股份有限公司 公司的中文简称 华安证券 公司的外文名称 HUAAN SECURITIES CO., LTD. 公司的外文名称缩写 HUAAN SECURITIES 公司的法定代表人 李工 公司总经理 章宏韬 注册资本和净资本 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 注册资本 3,621,000,000.00 3,621,
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