1、寵帔(憭舀匀囶舁舀舀讀缁H缀窢狝塈舁椀輂崂褃複複攇蔉饑亄獵蹑汎S钏瑎貕婙葿汶瀀搀昀愀愀搀昀挀昀愀攀愀最椀昀蔀饑亄獵蹑汎S钏瑎貕婙葿汶瀀搀昀尀尀攀搀昀挀愀愀戀戀攀愀挀愀搀搀稀攀嘀堀倀樀砀搀瀀昀昀唀眀嘀吀娀稀堀愀娀儀搀砀愀伀匀昀洀欀唀一砀稀瀀氀蔀饑猀蹑氀婙氀摔愀戀挀搀搀攀搀昀戀聒藿饑亄蔀饑饓乵偧沖蕓饑饓乵偧沖猀蹑獎蹑汎S钏瑎貕沑S钏瑎貕婙婙葿汶葔汶汧捓讄桏卑塢沋蕔塎婗綋坙盿癛蕑葛鹷湑豸豔瑛罥蔀饑饓乵偧沖聎氠汫Q汓抏汣譒祎汾琀S葟死捜讄豻S湨獶腑汜S钏瑎貕婙葿汑艔氀S钏瑎塎汞獶譬蝠葎骉貕婙葿礀摲汫蔀饑饓乵偧沖捓讄琀挀挀漀甀渀琀椀渀最甀搀椀琀瘀趑搀搀吀眀爀甀戀匀昀眀最搀渀琀猀搀甀唀伀刀娀吀唀匀瘀樀猀渀
2、礀礀氀一一伀吀琀圀刀夀琀聒藿饑亄蔀饑饓乵偧沖蕓饑饓乵偧沖猀蹑獎蹑汎S钏瑎貕沑S钏瑎貕婙婙葿汶葔汶汧捓讄桏卑塢沋蕔塎婗綋坙盿癛蕑葛鹷湑豸豔瑛罥亏退萀氀舀述汊2a恬胔-鏇i縀$莡亚翔集成2016年年度报告修正版.pdf0742e25eeef9435f8938a1ead4a27008.gif亚翔集成2016年年度报告修正版.pdf2020-112951f52ccc-96d9-4d77-978f-5d44d3e5b985jEGGVPrDoOHVRnXll5oeEuF3AGwZ0aHX+bBqYdNl02uMjudHPz9X5g=集成,2016,年年,报告,修正ba7ab70948dfbfc76d5fd
3、239315e4331傒常畠AccountingAudit0001600006其他金融20201129000318226cBxjanhuOf9gOc/f55t460bRDaQiAAASZjmTGr6WXKOH0neQr7+2iTZCarj68+jk2016 年年度报告 1 / 166 公司代码：603929 公司简称：亚翔集成 亚翔系统集成科技（苏州）股份有限公司亚翔系统集成科技（苏州）股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告修正版修正版 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会
4、及董事、 监事、 高级Y0/寵帔渀甀(憭衯脁匀蠀囲舁舀衯脁讀缁H缀怀塆舁椀笃錄琀瑞傋饧瀀搀昀搀昀愀昀戀昀戀戀最椀昀琀瑞傋饧瀀搀昀尀尀攀挀攀愀攀搀愀戀愀愀愀攀昀攀戀昀昀戀椀礀瀀夀礀稀欀渀倀欀吀焀瀀礀甀嘀愀琀氀唀甀漀欀稀洀匀欀匀最琀瑞倀饧搀愀挀昀愀搀昀搀攀昀挀戀最6栀阀藴需藴鈀賒u頀賹挀挀漀甀渀琀椀渀最甀搀椀琀瘀趑匀最礀漀栀焀欀砀刀挀嘀砀愀戀刀眀倀圀瘀圀漀倀稀椀栀娀娀渀搀伀刀稀渀洀漀欀瘀焀昀琀聹鉏偧沖琀瑞傋饧聹鉏偧沖琀瑞傋饧聹鉏偧沖琀瑞傋饧琀瑞箋瑷瑞箋虎罢镙蒀聹鉏偧沖聎氠嫿怑蜀錁賹鐁賹賹匀退萀舀1欦2a恬胔-Bi縀$蓟上海电气：国泰君安证券股份有限公司关于上海电气集团股份有限公司发行股份购买资产并
5、募集配套资金暨关联交易申请文件反馈意见回复之核查意见.pdf3d811711c79b409290327ec6ab5e17cb.gif上海电气：国泰君安证券股份有限公司关于上海电气集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件反馈意见回复之核查意见.pdf2020-1128f5b30f66-e0ed-4b78-8d7e-2e4819b6085fhpb5aNKWD/k+aJ3Rs2dU1LzV3rJxryNB9N+raqD9ym8By3cU1od9nw=上海,电气,国泰,证券,股份有限公司,关于,集团股份有限公司,发行,股份,购买,资产,募集,配套,资金,关联,交易,申请,文件,
6、反馈,意见,回复,核查4d310dffde26b9a8071e5085ca9e5761疚常田AccountingAudit0001600006其他金融20201128233643325s/JrU23WnABNKRLJ9UVxKFxwYuHOiJKZdgJd3ycaIevc/Bokdl8PpCKn3FJ+lkxY 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 关于关于 上海电气集团股份有限公司上海电气集团股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联发行股份购买资产并募集配套资金暨关联 交易申请文件反馈意见回复交易申请文件反馈意见回复 之之 核查资金。 19、上市地：上海证券交易所。 2
7、0、上市安排：本期债券自 2015 年 3月 9 日起在上海证券交易所上市流通。 7 第二节第二节 发行人发行人 2016 年度经营情况和财务状况年度经营情况和财务状况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 公司系经中国证监会于 2005 年 12 月 22 日以关于同意中国银河证券股份有限 公司筹建方案的批复（证监机构字2005163 号）批准，由银河金控、清华科创、 重庆水务、中国通用和中国建材以货币出资发起设立的股份有限公司。 德勤华永对公司截至 2006 年 1 月 25 日各发起人出资情况进行了审验，并于 2007 年 1 月 24 日出具中国银河证券股份有限公司（筹）验资报告（德师
8、京 （验）报字（07）第 B001 号）。 2007年 1 月 26 日，公司取得国家工商总局核发的企业法人营业执照（注册 号为 1000001004069），注册资本 60 亿元。2007 年 1 月 30 日，公司取得中国证监 会颁发的经营证券业务许可证（编号为 Z10111000）。 公司设立时股本情况如下： 股东名称股东名称 持股数额（万股）持股数额（万股） 持股比例（持股比例（%） 中国银河金融控股有限责任公司 599,300 99.89 北京清华科技创业投资有限公司 200 0.03 重庆市水务控股（集团）有限公司 200 0.03 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 200 0
9、.03 中国建材股份有限公司 100 0.02 合计合计 600,000 100.00 注：1.重庆市水务控股（集团）有限公司于 2007 年 9 月 6 日更名为重庆水务集团股份有限公司。 2.北京清华科技创业投资有限公司于 2008 年 5 月 9 日更名为北京清源德丰创业投资有限公司。 2013 年 5 月，经中国证监会批准同意，公司在境外首次公开发行 150,000 万股 H 股股票，于 2013 年 5 月 22 日在香港联交所上市交易，股票代码为 06881.HK；并 于 2013 年 6 月 13 日行使部分超额配售选择权，额外发行 37,258,757 股 H 股股票， 共计发
10、行 H 股股票 1,537,258,757 股，发行价格为每股 5.30 港元，募集资金总额约 81.48 亿港元。此外，根据规定，公司各国有股东合计减持了 153,725,876 股国有 8 股，其中 84,380,133 股转由全国社保基金理事会持有，这些股份在转持后以一兑一 转换为 H 股，另有 69,345,743 股由公司受托公开发售后将所得款项上缴全国社保基 金理事会。首次公开发行 H 股后，公司注册资本增加至 7,537,258,757 元。2013 年 6 月 28 日，德勤华永出具了验资报告（德师报（验）字（13）第 0130 号），对公司 首次公开发行 H 股募集资金进行了
11、审验。2013 年 8 月，公司完成了注册资本工商变 更登记。 2015年 5月，公司完成配售 20 亿股 H股，公司注册资本增加至人民币 95.37亿 元。 截至 2016年末，公司股本结构如下： 截至 2016年末，前十名股东持股情况如下表： 序号序号 股东名称股东名称 股股东东性质性质 持股数量持股数量 （股）（股） 持股比例持股比例 1 中国银河金融控股有限责任公司 国有法人 5,217,743,240 54.71% 2 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 3,686,443,916 36.37% 3 中国人民财产保险股份有限公司 国有法人 114,381,147 1.20% 4
12、 上海农村商业银行股份有限公司 社会法人 110,000,000 1.15% 5 兰州银行股份有限公司 社会法人 90,514,398 0.95% 6 上海中智电子科技有限公司 社会法人 60,000,000 0.63% 7 华润股份有限公司 国有法人 38,804,706 0.41% 8 健康元药业集团股份有限公司 社会法人 28,983,000 0.30% 9 中山中汇投资集团有限公司 国有法人 19,454,230 0.20% 10 深圳市国有免税商品（集团）有限公司 国有法人 13,617,961 0.14% 注 1：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为 H 股非登记股东所有。 公
13、司于 2017 年 1月 11日发行 600,000,000 股人民币普通股（A股），并于 2017 年 1 月 23 日在上海证券交易所上市。A 股每股发行价格 6.81 元，共募集资金 股东名称股东名称 股份类别股份类别 持股数量（股）持股数量（股） 持股比例持股比例 中国银河金融控股有限责任公司 内资股 5,217,743,240 54.71% 其他内资股股东 内资股 633,071,601 8.92% H股公众股东 H股 3,686,443,916 36.37% 合计合计 9,537,258,757 100% 9 408,600.00 万元，用于增加公司资本金，补充公司营运资金。A 股
14、发行完成后，公 司股份总数为 10,137,258,757 股，公司控股股东和实际控制人未发生变化。 二、发行人二、发行人 2016 年度经营情况年度经营情况 （一）（一）2016 年总体经营情况年总体经营情况 2016 年 A 股市场维持弱势震荡格局，交易型业务受到较大冲击，证券行业业绩 明显下滑。在董事会的领导下，公司克服不利影响，开拓创新，积极进取，市场地 位得到有效维护,年度目标得以较好完成，海外并购实质启动并有序推进，基础管理 工作得到进一步加强。公司 2016 年 12 月通过 A 股 IPO 发行审核，2017 年 1 月完成 A股 IPO发行，实现 A+H两地上市。 公司经纪业
15、务加速向全面财富管理业务模式转型，努力打造一站式金融服务平 台。融资融券业务积极调整业务发展策略，平衡风险和收益，兼顾收入和市场份 额。研究与机构销售交易业务继续保持一定的市场影响力，通过加强销售和强化客 户服务拓展业务。自营投资业务操作策略灵活审慎。IPO 业务稳定发展，项目储备 不断增加，债券融资业务有效挖掘公司债业务机会，债券承销规模同比实现较快增 长，实现向业务品种多元化和收入结构多元化的转变。投资管理业务积极完善产品 体系，提升客户服务能力，业务规模增长显著。利用香港子公司平台，国际化并购 实质启动并有序推进。 （二）公司主营业务情况（二）公司主营业务情况 1.经纪、销售和交易业务经
16、纪、销售和交易业务 （1）证券经纪）证券经纪 报告期内，公司经纪业务实现营业收入人民币 99.51 亿元，较 2015 年下降 52.23%，主要由于 2016年 A股市场股基交易量大幅下滑及佣金率下跌引起。 市场环境市场环境 2016 年 A 股证券市场呈现出窄幅震荡之势，行业监管进一步收紧。行业佣金率 水平持续快速下滑，传统经纪业务竞争进一步加剧。全年股票基金交易量约人民币 130.31 万亿元，日均股票基金交易人民币 0.53 万亿元，较 2015 年下降 50.41%。 2016 年市场融资融券规模先明显缩量后小幅攀升，截至报告期末，市场融资融券余 10 额人民币 9,392 亿元，较
17、 2015 年年末下降 20.02%。2016 年市场股票质押回购业务 参与客户稳定增加，业务规模和收入占比逐步提高，已成为证券公司发展融资类业 务的重要支柱。截至报告期末，沪深市场股票质押回购业务待购回余额人民币 1.29 万亿元，同比增长 85.52%。2016 年基金分仓市场竞争激烈，市场仍然是强者恒强的 格局。保险机构针对券商研究实力进行综合考核，对券商的业务水平和服务能力要 求不断提高。由于人民币汇率波动和中国股市尚不稳定等原因，2016年 QFII市场交 易量大幅减少，客户以持币或买入货币市场基金观望为主。 经营举措及业绩经营举措及业绩 经纪业务在公司整体战略指导下，加速向全面财富
18、管理业务模式转型，努力打 造一站式金融服务平台。报告期内，经纪业务着重以客户需求和资产配置为导向， 加强产品多元化供给，结合市场行情适时开展产品营销竞赛以及持续营销活动，保 障金融产品销售业务持续快速发展；加大网下新股申购业务推广力度，加强业务流 程梳理，提升业务流转效率，取得 CA(certificate Authority)证书客户量实现快速增 长；提升私募基金全方位服务能力，面向私募前期孵化的种子基金成功落地，并充 分利用公司私募基金平台优势，以 FOF/MOM(Fund of Funds/Manager of Managers)形 式开展银行和私募委外业务，有效增强私募客户对公司黏性，
19、树立公司品牌，提升 市场竞争力；推动股票期权、港股通等创新业务发展，截至报告期末，公司股票期 权客户数量增至 1.81 万户；积极开展深港通上线准备工作，成为首批获得深港通交 易权限的券商。公司持续推动营业网点建设，加强网点布局全覆盖，报告期内完成 新设营业部 30家，截至报告期末，公司营业部数量增至 360家，保持行业第 1。 项目项目 2016 年年 2015 年年 同期增减同期增减 股票基金交易额（人民币，亿元） 126,010.60 271,621.83 -53.61% 客户总数（万户） 877.00 750.92 16.79% 数据来源：上交所、深交所会员专区 融资 上海银行股份有限
20、公司上海银行股份有限公司 2012016 6 年年度度股东大股东大会会 会 议 材 料 二一七年六月二十三日 上海银行股份有限公司上海银行股份有限公司2012016 6年年度度股东大会股东大会会议会议文件文件 1 上海银行股份有限公司上海银行股份有限公司 2012016 6 年年度度股东大会会议须知股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，根据中华人民共和国公司法 、 商业银行公司治理指引等法律、 法规的有关规定，特制定本须知。 一、本行根据中华人民共和国公司法 、 商业银行公司治理指引 等法律、法规以及上海银行股份有限公司章程 、 上海银行股份有限公
21、司股东大会议事规则的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、本行设立股东大会秘书处，具体负责会议组织和记录等事宜。 三、本行董事会以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事 效率为原则，认真履行有关职责。 四、股东参加股东大会依法享有知情权、发言权、质询权、表决权等 各项股东权利。 五、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股 东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 六、除本行章程规定参加股东大会的股东（或委托代理人） 、董事、 监事、高级管理人员、见证律师以外，本行有权依法拒绝其他人士入场， 对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，本行有权 采取措施加以制
22、止并及时报告有关部门查处。 七、股东需要在股东大会上发言的，应到会议签到处进行登记。会议 主持人根据会议签到处提供的名单和顺序安排发言。股东提问应举手示 意， 并按照主持人的安排进行。 发言及提问前应先介绍自己的股东身份 （或 所代表的股东单位） 、持股数量等情况。议案表决开始后，大会将不再安 排股东发言。 八、股东发言、提问时间和本行董事、监事、高级管理人员集中回答 时间合计不超过 30 分钟。股东发言或提问应与本次大会议题相关，简明 上海银行股份有限公司上海银行股份有限公司2012016 6年年度度股东大会股东大会会议会议文件文件 2 扼要，每次发言或提问时间原则上不超过 2 分钟。本行董
23、事、监事和高级 管理人员应当认真负责且有针对性地集中回答股东的问题。 九、股东大会表决采用记名投票方式。股东以其持有的有表决权的股 份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在 表决票中每项提案下设的“同意” 、 “反对” 、 “弃权”三项中任选一项，并 以打“”或“”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的 表决票，均视该项表决为弃权。 十、本次股东大会第八项至第十二项提案、第十六项至第十七项提案 以及第十八项提案第一项表决事项为特别决议事项，须由出席股东大会的 股东（包括委托代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 十一、本行召开股东大会应坚持朴素从简的原则，不给予
24、出席会议的 股东（或委托代理人）额外的经济利益。 十二、请自觉维护会场秩序，尊重其他股东的合法权益。进入会场后， 请关闭手机或调至振动状态。 十三、请妥善保管代表证并在进入会场时主动出示，无代表证者谢绝 入场。 十四、本行董事会聘请国浩律师(上海)事务所执业律师出席本次股东 大会，并出具法律意见。 上海银行股份有限公司上海银行股份有限公司2012016 6年年度度股东大会股东大会会议会议文件文件 3 上海银行股份有限公司上海银行股份有限公司 2012016 6 年年度度股东大会议程股东大会议程 时时 间：间：2017 年 6 月 23 日（星期五）上午 9:30 地地 点：点：上海市上海虹桥迎
25、宾馆 6 号楼 2 楼夏宫（虹桥路 1591 号） 召集人：召集人：本行董事会 主主 持：持：金煜董事长 一、宣布会议开始 二、审议提案、听取报告 1、审议上海银行股份有限公司 2016 年度董事会工作报告； 2、审议上海银行股份有限公司 2016 年度监事会工作报告； 3、审议关于上海银行股份有限公司 2016 年度财务决算暨 2017 年 度财务预算的提案； 4、 审议 关于上海银行股份有限公司 2016 年度利润分配方案的提案 ； 5、审议关于上海银行股份有限公司 2016 年度董事履职情况的评价 报告； 6、审议关于上海银行股份有限公司 2016 年度监事履职情况的评价 报告； 7、审
26、议关于聘请 2017 年度外部审计机构的提案； 8、审议关于延长上海银行股份有限公司发行股股票并上市决议 有效期的提案； 9、审议关于提请股东大会延长授权董事会及其获授权人士全权处 理发行股股票并上市有关事项期限的提案； 10、审议关于上海银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的 提案； 11、审议关于上海银行股份有限公司非公开发行优先股方案的提 上海银行股份有限公司上海银行股份有限公司2012016 6年年度度股东大会股东大会会议会议文件文件 4 案； 12、审议关于上海银行股份有限公司非公开发行优先股募集资金使 用可行性报告的提案； 13、审议关于上海银行股份有限公司非公开发行优先股摊薄
27、即期回 报及填补措施的提案； 14、审议关于上海银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的 提案； 15、审议关于制订上海银行股份有限公司 2017-2019 年资本管理 规划的提案； 16、 审议 关于制订 上海银行股份有限公司股东回报规划 （2017-2019 年）的提案； 17、审议关于上海银行股份有限公司发行人民币减记型合格二级资 本债券的提案； 18、 审议 关于修订 上海银行股份有限公司章程 及其附件的提案 ； 19、审议关于上海银行股份有限公司董事会换届选举的提案； 20、审议关于上海银行股份有限公司监事会换届选举的提案； 21、听取上海银行股份有限公司独立董事 2016 年度述
28、职报告； 22、听取关于上海银行股份有限公司 2016 年度关联交易管理执行 情况的报告。 三、股东发言或提问 四、集中回答股东提问 五、宣布现场出席会议的股东和代理人人数及代表股份数情况 六、宣读投票注意事项及投票表决 七、宣布现场表决结果 八、见证律师宣读法律意见 上海银行股份有上海银行股份有限公司限公司2012016 6年年度度股东大会股东大会会议会议文件文件之一之一 5 上海银行股份有限公司上海银行股份有限公司 2012016 6 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 各位股东： 根据中华人民共和国公司法以及上海银行股份有限公司章程 的规定，现将上海银行股份有限公司 2016 年度董事
29、会工作报告提请 股东大会审议。 一、2016 年度董事会工作回顾 2016 年度，国内经济下行压力加大，风险隐患交汇；国际环境不确定 因素增加，金融市场波动加剧。银行业经营困难、复杂，更面临广义信贷 管控、政府债务置换加快、营改增等新变化。面对严峻挑战，董事会保持 战略定力，积极应对，规范运作，科学决策，有力部署，纵深推进战略转 型，全面加大工作力度，实现首发上市，较好完成年度任务，三年发展规 划取得阶段性成效。 经审计， 2016 年末， 本集团 （指上海银行股份有限公司及其附属公司， 本行指上海银行股份有限公司，下同）总资产 17553.71 亿元，比 2015 年 末增加 3062.31
30、 亿元，增长 21.13%；所有者权益 1162.19 亿元（含少数股 东权益 4.49 亿元、首发上市募集资金净额 104.61 亿元） ，比 2015 年末增 加 233.84 亿元，增幅 25.19%；归属于母公司股东的每股净资产 19.28 元, 比 2015 年末增加 2.18 元。 2016 年度，本集团实现营业收入 344.09 亿元，同比增长 3.77%；成 本收入比 22.89%，同比下降 0.10 个百分点；实现净利润 143.25 亿元，同 比增长 9.83%；平均资产收益率 0.89%，同比下降 0.10 个百分点，加权平 均净资产收益率 14.35%，同比下降 1.3
31、2 个百分点。基本和稀释每股收益 2.61 元，同比提高 5.67%。 2016 年末，本集团不良贷款余额 64.98 亿元，比 2015 年末增加 1.28 亿元，同比增长 2.00%；不良贷款率 1.17%，较 2015 年末下降 0.02 个百 上海银行股份有上海银行股份有限公司限公司2012016 6年年度度股东大会股东大会会议会议文件文件之一之一 6 分点；拨备覆盖率 255.50%，比 2015 年末提升 17.80 个百分点。 此外，在 2016 年英国银行家杂志的全球 1000 家商业银行排名中， 按照一级资本排名，本行升至 91 位，较上年上升 17 位。 （一）完善公司（一
32、）完善公司治理运行机制，治理运行机制，提升提升治理治理水平水平 完善完善上市公司治理。上市公司治理。围绕上市规范，健全上市公司治理运行机制。完 善内幕信息知情人登记制度、 董监高持股管理规定， 建立窗口期提示机制， 强化内幕信息管理。完善年报重大差错责任追究制度，拟订信息披露暂缓 与豁免管理办法，完善信息披露审核机制，规范信息披露。修订关联交易 管理办法，符合监管要求，规范关联交易行为。建立投资者关系管理办法， 上市后对接“上证 e 互动”，更新官网“投资者关系”栏目，实施投资者 调研，多渠道开展投资者沟通交流，健全投资者关系管理。 强化董事会强化董事会履职履职。2016 年，依据法律法规和本
33、行章程规定，董事会共 召开会议 11 次，审议和听取了 72 项议题，充分发挥决策作用。专门委员 会发挥专业优势，审议和听取了 46 项议题，提出专业意见和建议，有效 支持董事会科学决策。在董事会召集下，本行 2016 年召开了 2 次股东大 会，依法对董事会工作报告、利润分配方案、增选董事以及上市相关事宜 等进行了审议和决策。董事会认真执行股东大会决议，落实 2015 年度利 润分配，推进首发上市等工作。 强化高强化高管管激励约束。激励约束。完善高级管理人员年度述职，董事会及提名与薪 酬委员会根据本行高级管理人员考评方案， 依据年度财务业绩、 经营数据， 参照上市银行相关指标，对高级管理人员
34、年度履职情况予以评价，作为薪 酬分配依据，强化了高级管理人员激励约束机制。结合三年考评情况，实 施高级管理人员任期考评。 完善董事履职支持。完善董事履职支持。完善董事知情权建设，丰富经营动态、行业动态、 银行及证券监管动态等知情信息，为董事科学决策和规范行为提供全面的 信息支持。落实董事、监事建议落实和反馈机制，推进全行有效执行董事 上海银行股份有上海银行股份有限公司限公司2012016 6年年度度股东大会股东大会会议会议文件文件之一之一 7 会决策建议。投保股上市董监高责任险和招股书责任险，提升董事履职 保障。 （二）加强战略管理和经营布局，促进规划纵深推进 完善战略管理方式。完善战略管理方
35、式。在纵深推进战略过程中，指导运用“目标导向、责 任落实、过程管理、机制配套”的工作方法，推进全行逐级传导，加快发现 和解决战略推进中的主要问题，深化战略实施路径，针对性地提升实施效 率。在具体实施中，强化目标管理体系建设，推进全行工作内容向深层次 转化。 强化战略强化战略评评估管理。估管理。定期实施全面战略评估，紧扣外部经营环境变化， 总结战略实施成效，认清发展差距环节，细化问题分析研究，针对性地建 议推进措施，建立战略执行问题诊断和解决机制。以战略评估为抓手，清 晰战略规划向经营计划、管理政策、资源配置的传导逻辑，强化问题驱动 和评估后纠偏，加快推进能力建设。客观把握评估结果，推进战略规划
36、修 订调整。 完善集团化经营布局。完善集团化经营布局。推进设立盐城分行，提高本行在长三角重点区 域机构覆盖。向上银香港增资 20 亿港元，推进上银国际全面开展核心投 行业务，并推进其增资和管理架构调整，充分发挥平台作用，推动境内外 联动发展。完善筹建方案，消费金融公司筹建获批，推进投贷联动业务试 点，拓展综合化经营布局。适应集团化发展需要,研究制订子公司管理办 法,提升集团并表管理能力。推动集团资源共享和协同发展，加强与战略 投资者合作，提升集团综合金融服务能力。 （三）强化资本补充和动态管理，增强资本实力 推进推进实现实现首发上市首发上市。紧跟监管和资本市场动态，有力推进发行上市进 程。推进
37、股申报材料更新完善，确定法定信息披露媒体，于 9 月顺利获 取股首发上市批文。统筹有序推进发行上市阶段各项工作，确保本行于 11 月 16 日顺利实现首发上市。以上市为带动，资本实力进一步增强，在 上海银行股份有上海银行股份有限公司限公司2012016 6年年度度股东大会股东大会会议会议文件文件之一之一 8 全球银行业排名有望持续提升。 完善完善资本管理资本管理。强化资本管理规划实施，强化资源配置、资本约束， 加强资本动态评估监测，保持资本充足水平稳健，提升资本管理水平。通 过首发上市打通外部资本补充渠道，并积极研究优先股、二级资本工具等 创新资本工具发行，不断完善多渠道资本补充机制，推进资本
38、结构优化。 （四）聚焦转型发展和管理深化，提升业务特色 加快推进转型加快推进转型发展。发展。围绕深化综合金融服务、促进专业化经营、优化 资产负债结构，聚焦关键能力提升，推进公司业务转型。把握经营方向， 优化营销策略，强化管理配套，提升营销组织能力，强化营销精准度。强 化产品服务组合设计能力，围绕客户发展完善全流程服务模式。围绕进一 步提升获客和销售能力，提升零售资产配置，推进零售业务转型。推进标 准化建设，加强平台化发展，完善平台布局，拓展消费金融。深化网点转 型，提升网点经营特色，细分客群，强化产品服务组合，持续提升客户贡 献度。结合市场趋势，推进前瞻性研究，捕捉市场机会，加快产品创新， 加
39、快发展金融市场、资管、投行业务。 夯实关键夯实关键管理管理基础基础。围绕夯实战略实施的管理基础，推进重点管理工 作。深化业务运营管理体系改革，推进运营流程管理标准建立，优化管理 流程，提升运营效率，助推网点转型深化。强化数据管理和应用，加快新 资本协议实施准备，推进深化数据分析模型应用，提升系统建设，支撑重 点领域发展，提升经营管理效率。 加快加快培育业务特色培育业务特色。在战略规划指引以及转型和管理措施推动下，本 行业务结构进一步优化，战略性业务和特色业务发展态势良好。全年共实 现手续费及佣金净收入 61.57 亿元，同比增长 11.77%，在营业收入中占比 17.89%，同比提高 1.28
40、 个百分点；零售贷款占比达到 21.50%，同比提升 5.38 个百分点；企业资产证券化、跨境并购、资本市场相关财务顾问业务 取得突破，债务融资工具主承销金额 530 亿元，同比增长 5.36%，并购业 上海银行股份有上海银行股份有限公司限公司2012016 6年年度度股东大会股东大会会议会议文件文件之一之一 9 务交易额 643 亿元，同比增长 57.2%，投行与财务顾问业务收入 15.35 亿 元；实现资产托管规模 1.43 万亿元，同比增长 42.89%；交易银行核心客 户同比增长 36.31%；金融市场业务实现规模效益同步增长。 （五）实施全面和主动风险管控，提升风险经营能力 健全风险健全风险管理管理配套配套机制机制。深化全面风险管理体系建设，细化完善相关 配套机制。结合经济金融形势，以及当前监管、市场关注的重点领域，细 化限额指标，完善限额管理体系，适应风险管理新要求。强化并表风险管 理，完善管理机制，做好集团整体风险偏好传导下，严格风险隔离。优化 压力测试管理，在广义信贷资产范围下统一考查资产质量，丰富流动性压 力测试情景，促进风险压力更加准确地反映。 提升提升全面全面风险管控能力。风险管控能力。应对风险趋势，把握各大类风险管理重点领 域，推动管理层强化机制措施建设，以专业能力提升有效管控全
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