1、其他非法收入，不得侵占员工持股计划的 财产； 2、不得挪用员工持股计划资金； 3、未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名 义或者其他个人名义开立账户存储； 4、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员 工持股计划财产为他人提供担保； 5、不得利用其职权损害员工持股计划利益。 管理委员会委员违反以上 1 至 5 条义务给员工持股计划造成损失的， 应当 承担赔偿责任。 （三）管理委员会行使的职责： 1、负责召集持有人会议； 浙江元成园林集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 14 2、负责员工持股计划的日常管理； 3、提请持有人会议审议员工持股计划
2、的延长； 4、办理员工持股计划份额认购事宜； 5、代表全体持有人行使股东权利； 6、管理持股计划的证券账户、资金账户及其他相关账户； 7、办理持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜； 8、行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限于在锁定期届满后售出 公司股票进行变现，将员工持股计划的现金资产投资于固定收益类证券、理财 产品及货币市场基金等现金管理工具； 9、在本次员工持股计划终止时对计划资产进行清算； 10、制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转 换债券等再融资事宜的方案； 11、对员工所持本计划的份额对应的权益进行分配； 12、负责取消持有人的资格、增加持有人、办理退
3、休、已死亡、丧失劳动 能力持有人的相关事宜； 13、其他持有人会议授权的职责。 （四）管理委员会主任的职权： 1、主持持有人会议、管理委员会会议； 2、经管理委员会授权代表全体持有人行使股东权利； 3、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行； 4、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同； 5、管理委员会授予的其他职权。 浙江元成园林集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 15 （五）管理委员会的召集程序：管理委员会不定期召开会议，由管理委员 会主任召集，于会议召开 3 日前通知全体管理委员会委员。会议通知包括以下 内容： 1、会议日期和地点； 2、会议事由和议题； 3、会议所必需的
4、会议材料； 4、发出通知的日期。 管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。 管理委员会主任应当 自接到提议后 5 日内，召集和主持管理委员会会议。 （六）管理委员会的召开和表决程序： 1、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委 员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的 表决，实行一人一票。 2、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管 理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，并由 参会管理委员会委员签字。 3、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因 故不能出席的，可以书面委
5、托其他管理委员会委员代为出席，代为出席会议的 管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。 管理委员会委 员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投 票权。 4、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成决议，并由管理委员会委 浙江元成园林集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 16 员在会议决议上签名。 九、员工持股计划的管理模式九、员工持股计划的管理模式 （一）自行管理，本次员工持股计划由公司自行管理，员工持股计划设管 理委员会，负责员工持股计划的具体管理事宜。公司董事会负责拟定和修改本 计划草案，并在股东大会授权范围内办理本次员工持股计划的其他相
6、关事宜。 管理委员会根据相关法律、行政法规、部门规章以及与本计划相关的文件规定 管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持 股计划的资产安全， 避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的 利益冲突。 管理委员会管理本次员工持股计划的管理期限为自股东大会通过员 工持股计划之日起至员工持股计划终止之日止。在员工持股计划存续期间，管 理委员会可聘请证券公司、基金公司、律师事务所、会计师事务所等专业机构 为员工持股计划提供相关咨询服务。 （二）股东大会授权董事会办理的事宜： 1、授权董事会办理员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本次 员工持股计划的约定取消持有人
7、的资格，提前终止本次员工持股计划。 2、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定。 3、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法 规、政策发生变化，或者由于第三方原因，又或者由于实施过程中所遇到的客 观情况，致使员工持股计划需要调整的，授权公司董事会按照实际情况对员工 持股计划作出相应调整。 4、授权董事会办理本次员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事 浙江元成园林集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 17 宜。 5、提名管理委员会委员候选人的权利。 6、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件 明确规定需由股东大会行使的
8、权利除外。 十、员工持股计划的变更和终止及决策程序十、员工持股计划的变更和终止及决策程序 （一）员工持股计划的变更 存续期内，员工持股计划的变更必须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。 （二）员工持股计划的终止： 1、本次员工持股计划的存续期届满后自行终止。 2、员工持股计划锁定期届满之后，在员工持股计划资产均为货币资金时， 经持有人会议和董事会审议通过后，本次员工持股计划可提前终止。 十一、持有人所持股份权益的处臵办法十一、持有人所持股份权益的处臵办法 （一）存续期内，除本计划草案及相关文件规定的情况外，持有人所持有 员工持股计划权益不得转让、退出或
9、用于抵押、质押、担保、偿还债务等。 （二）持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参加持股计划等情形 时所持股份权益的处臵办法如下： 1、持有人离职：持有人由于以下原因离职的，公司有权取消该持有人参 与本次员工持股计划的资格，其持有的份额由管理委员会按照孰低原则，从认 购份额净值与初始认购成本加利息中确定转让价格（利息拟按照年化 6%计） ， 浙江元成园林集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 18 并由管理委员会指定其他持有人受让。 （1）持有人辞职或擅自离职的； （2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或子公司续签劳动合同的； （3）持有人劳动合同到期后，公司或子公司不与其续签劳动合
10、同的； （4）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司或子公司解 除劳动合同的； （5）管理委员会认定的其他情形。 2、持有人退休：存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的， 其持有的员工持股计划权益不作变更。 3、持有人死亡：存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益 不作变更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本次 员工持股计划资格的限制。 4、持有人丧失劳动能力：存续期内，持有人丧失劳动的，其持有的员工 持股计划权益不作变更。 5、持有人发生其他不再适合参加持股计划等情形：如发生其他未约定事 项， 持有人所持的员工持股计划份额的处臵方式由公司与员工
11、持股计划管理委 员会协商确定。 （三）持有人收益分配： 1、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。 2、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持 股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定， 不得在二级市场出售或以其 他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。 浙江元成园林集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 19 3、在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得 的现金股利可以根据实际情况选择是否进行收益分配， 持有人按所持有计划份 额占计划总份额的比例取得相应收益。 4、本次员工持股计划在禁售期后按约定比例出售标的公司股票
12、，当员工 持股计划资产均为货币资金时，由管理委员会决定是否对资产进行分配。如决 定对资产进行分配时， 依法扣除税费后的现金资产由本次员工持股计划参与人 按原始出资额比例分配。 公司股东杭州北嘉投资管理有限公司为本次员工持股 计划对应认购信托计划的优先级份额提供增信 （为优先级份额的本金和收益承 担差额补足的责任） 十二、其他重要事项十二、其他重要事项 （一） 公司董事会与股东大会审议通过本次员工持股计划不意味着持有人 享有继续在公司或子公司服务的权利， 不构成公司或子公司对员工聘用期限的 承诺。 （二） 本次员工持股计划的解释权属于浙江元成园林集团股份有限公司董 事会。 浙江元成园林集团股份有
13、限公司董事会 2017 年 5 月 11 日 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 1 南方中证南方中证 10001000 交易型开放式指数证券投资基金交易型开放式指数证券投资基金招募说明书招募说明书（更新）（更新）摘要摘要 （2017 年第 1 号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 截止日: 2017 年 03 月 29 日 重要提示重要提示 本基金经中国证监会 2016 年 2 月 26 日证监许可2016366 号文注册募集。本基金的基 金合同已于 2016 年 9 月 29 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确
14、、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险。同时由于本基金是跟踪中证 1000 指数的交易型开放式基金，投资本基金 可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股
15、票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的 风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二 级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人 申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价 的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。 本基金被动跟踪标的指数“中证 1000 指数（及其未来可能发生的变更）”，因此，本基金 的业绩表现与标的指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其长期平均风险和 预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。 投资人
16、申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得 卖出和赎回；即在目前结算规则下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T 日申购当日未卖出 的基金份额，T+1 日不得卖出和赎回，T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。因此为投资 人办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资人不能及时、足额获得申购当日 未卖出的基金份额，投资人的利益可能受到影响。 投资人投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券交 易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用中证 1000 指数 成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金
17、的申购、赎回，则应开立上 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 2 海证券交易所 A 股账户；如投资人需要使用中证 1000 指数成份股中的深圳证券交易所上市 股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。 投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎 做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证 最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的
18、“买者自负”原则，在投资人作出投资决策 后，基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资 人自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年 3 月 29 日,有关财务
19、数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日（未经审计）。 1 1 基金管理人基金管理人 1.1 1.1 基金管理人概况基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间：1998 年 3 月 6 日 法定代表人：张海波 注册资本：3 亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字19984 号文批准，由南方证券有限 公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会 证监基
20、金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经 中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。 2010 年，经证监许可20101073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 3 权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民 币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际 信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 1.2 主要人
21、员情况主要人员情况 1.2.1 董事会成员董事会成员 张海波先生，董事长，1963 年出生，籍贯安徽，工商管理硕士，十八年证券从业经 历，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员。 1998年12月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资 银行业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金 融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等职务，曾分 管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工 作。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理
22、有限公司党委书记、董 事长。 王连芬女士，董事，1966 年出生，籍贯天津，金融专业硕士，二十五年证券从业经 历，中国籍。历任赛格集团销售、深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、大鹏证券 经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理、第一证券 总裁助理、华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经 理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼 深圳分公司总经理。 张辉先生，董事，1975 年出生，籍贯浙江，管理学博士，十七年证券从业经历，中国 籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股
23、有限公司、 北京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司人力资源部 总经理兼党委组织部长。 冯青山先生，董事，1966 年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第 124 师 工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军 政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营 职干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳
24、市纪委教育调研室主任科员、 副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市 投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 4 李平先生，董事，1981 年出生，籍贯四川，工商管理硕士，中国籍。历任深圳市城建 集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生，董事，1961 年出生，籍贯福建，近现代史专业硕士，中国籍。历任厦门 大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经
25、理、计财部经 理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生，董事，1970 年出生，籍贯安徽，临床医学博士，中国籍。历任安徽泗县人 民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副 总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生，董事，1970 年出生，籍贯四川，经济学硕士，中国注册会计师，中国 籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员、 证监会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、 党委副书记。 姚景源先生，独立董事，1950 年出生，籍贯山东，经济学硕士，中国籍。历任国家经 委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司
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