1、 广发广发中证中证医疗指数医疗指数分级证券投资基金分级证券投资基金 招募说明书招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：北京北京银行股份有限公司银行股份有限公司 招募说明书 【重要提示】【重要提示】 本基金于2015年6月16日经中国证监会证监许可字20151266号文注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的各类份额（广发医疗份额、广发医疗A份额和广发医疗B份额
2、）均不保本，在市 场波动等因素的影响下可能发生亏损。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境
3、因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，开放式基金的巨额赎回 风险，本基金的特定风险（包括指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额 配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险）等等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同 。投资者 根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金虽为股票型指数 基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。 广发医疗份额为常规指数基金份额，具有预期风险较高、预期收益较高的特征，其预期
4、风险 和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；广发医疗A份额，则具有预 期风险低，预期收益低的特征；广发医疗B份额由于利用杠杆投资，则具有预期风险高、预期 收益高的特征。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金的过往业绩并不预示其 未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证 招募说明书 目录目录 第一部分第一部分 绪言绪言 . 1 第二部分第二部分 释义释义 . 2 第三部分第三部分 基金管理人基金管理人 . 7 第四部分第四部分 基金托管人基金托管人
5、. 13 第五部分第五部分 相关服务机构相关服务机构 . 17 第六部分第六部分 基金份额的分类与净值计算规则基金份额的分类与净值计算规则 . 44 第七部分第七部分 基金的募集基金的募集 . 47 第八部分第八部分 基金合同的生效基金合同的生效 . 52 第九部分第九部分 基金份额的上市交易基金份额的上市交易 . 53 第十部分第十部分 广发医疗份额的申购与赎回广发医疗份额的申购与赎回 . 55 第十一部分第十一部分 基金份额的登记、转托管及其他业务基金份额的登记、转托管及其他业务 . 64 第十二部分第十二部分 基金的份额配对转换基金的份额配对转换 . 66 第十三部分第十三部分 基金的投
6、资基金的投资 . 68 第十四部分第十四部分 基金的财产基金的财产 . 73 第十五部分第十五部分 基金资产的估值基金资产的估值 . 74 第十六部分第十六部分 基金的收益与分配基金的收益与分配 . 80 第十七部分第十七部分 基金费用与税收基金费用与税收 . 81 第十八部分第十八部分 基金份额折算基金份额折算 . 84 第十九部分第十九部分 基金的会计与审计基金的会计与审计 . 92 第二十部分第二十部分 基金的信息披露基金的信息披露 . 93 第二十一部分第二十一部分 风险揭示风险揭示 . 99 招募说明书 第二十二部分第二十二部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算基金合同的变更、终
7、止与基金财产的清算 . 105 第二十三部分第二十三部分 基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要 . 107 第二十四部分第二十四部分 基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要 . 121 第二十五部分第二十五部分 对基金份额持有人的服务对基金份额持有人的服务 . 139 第二十六部分第二十六部分 其他应披露事项其他应披露事项 . 142 第二十七部分第二十七部分 招募说明书存放及查阅方式招募说明书存放及查阅方式 . 143 第二十八部分第二十八部分 备查文件备查文件 . 144 招募说明书 5-1 第一部分第一部分 绪言绪言 广发中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书 （以下简称“招募说明
8、书”或“本招 募说明书” ）依照中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“ 基金法 ” ） 、 公开募集证 券投资基金运作管理办法 （以下简称“ 运作办法 ” ） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下 简称“ 销售办法 ” ） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称“ 信息披露办法 ” ）以 及广发中证医疗指数分级证券投资基金基金合同 （以下简称“基金合同” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发中证医疗指数分级证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金” ）是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的
9、。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中 国证监会” ）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 招募说明书 5-2 第二部分第二部分 释义释义 在本招募说明书
10、中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 1、招募说明书：指广发中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书及其定期的更新 2、基金或本基金：指广发中证医疗指数分级证券投资基金 3、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4、基金托管人：指北京银行股份有限公司 5、基金合同或本基金合同：指广发中证医疗指数分级证券投资基金基金合同及对本 基金合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之广发中证医疗指数分级证券 投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、基金份额发售公告：指广发中证医疗指数分级证券投资基金基金份额发售公告 8、上市交易公告书：指广发中证医疗
11、指数分级证券投资基金份额上市交易公告书 9、法律法规：指中国（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门和台湾地区）现行 有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同 当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、 基金法 ：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其 不时做出的修订 11、 销售办法 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的证券投 资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订
12、12、 信息披露办法 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券 投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 13、 运作办法 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的公开募集 证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、标的指数：指中证医疗指数 17、基金份额分级：指本基金的基金份额包括广发中证医疗指数分级证券投资基金之基 招募说明书 5-3 础份额、广发中证医疗指数分级证券投资
13、基金之 A 份额与广发中证医疗指数分级证券投资基 金之 B 份额 18、广发医疗份额：指广发中证医疗指数分级证券投资基金之基础份额 19、广发医疗 A 份额：指广发中证医疗指数分级证券投资基金之 A 份额，即稳健收益类 份额 20、广发医疗 B 份额：指广发中证医疗指数分级证券投资基金之 B 份额，即积极进取类 份额 21、广发医疗 A 份额的本金：除非基金合同文义另有所指，对于广发医疗 A 份额而言， 指 1.00 元 22、广发医疗 A 份额约定年基准收益率：指“同期银行人民币一年期定期存款利率（税 后）+4%” ，同期银行人民币一年期定期存款利率以当年 1 月 1 日中国人民银行公布的金
14、融机 构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益率为“基金合同 生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+4%” 。每份广发医 疗 A 份额年基准收益均以 1.00 元为基准进行计算 23、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 24、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 25、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 26、合格境外
15、机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 27、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 28、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 29、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 30、销售机构：指基金的直销机构和代销机构 31、直销机构：指广发基金管理有限公司 32、代销机构：指符合销售办法和中
16、国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务 招募说明书 5-4 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 33、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 34、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理 基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认购、 申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 35、场内：指通过上海证券交易所会员单位和上海证券交易所交易系统办理基金份额认 购、申购、赎回和上市交易业务的场所。通过该等场所办理基金的认购、申购、赎回也称为 场内认购、场内申购、场内赎回
17、36、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 37、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司 38、中国结算 TA 系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统，通 过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在中国结算 TA 系统 39、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系 统，通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的基金份额登记在证券登记结算系统
18、 40、上市交易所：指上海证券交易所 41、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注 册的上海开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户 42、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 43、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海 证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 44、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监
19、会书面确认的日期 45、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 招募说明书 5-5 46、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 47、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 48、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 49、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 50、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 51、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 52、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 53、 业务规则 ：指上海证券交易所发布实施的上海证券交易所上市开放式基金业务 指引 、 上海证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则 、 上海证券交易所证券投资基 金上市规则及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的中国证 券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则
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