1、A股股简称：广汽集团简称：广汽集团 A股代码：股代码：601238 公告编号：公告编号：临临2016-015 H股简称：广汽集团股简称：广汽集团 H 股股代码：代码：02238 债券简称：债券简称：12 广汽广汽 01、 02、03 债券代码：债券代码：122242、122243、122352 广州汽车集团股份有限公司广州汽车集团股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 一、募集资金基本情况一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会关于核准广州汽车集团股份有限公司公开发行可转换公 司债券的批复 （证监许可20153131 号）核准，
2、公司公开发行面值总额 410,558 万元可 转换公司债券， 期限6年。 截止2016年1月28日， 共计募集资金为人民币4,105,580,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币 41,055,800.00 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 4,064,524,200.00 元，公司以上募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并出具了信会师报字2016第 410024 号验资报告予以确认。 二、 募集资金专户存储三方监管协议的签订情况和募集资金专户的开立情况二、 募集资金专户存储三方监管协议的签订情况和募集资金专户的开立情况 为规范公司
3、募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会上市公司 监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 、上海证券交易所上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订） 等规定，公司（以下简称“甲方”） 设立专项账户用于募集资金管理，并于近日与开户银行平安银行股份有限公司广州分行 （以下简称“乙方”） 、中国国际金融股份有限公司（以下简称“丙方”）签署了募集资金专 户存储三方监管协议 。公司募集资金专户存储情况如下： 开户银行开户银行 账号账号 金额（元）金额（元） 平安银行广州分行营业部 11014972698001 4,064,524,200.00 本公司及本公
4、司及董董事事会全体成员会全体成员保证保证公告内公告内容不存在容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 三、 三方监管协议的主要内容三、 三方监管协议的主要内容 1.甲方已在乙方开设募集资金专项账户 （以下简称“专户”） ， 账号为 11014972698001， 截至 2016 年 1 月 28 日，专户余额为 4,064,524,200.00 万元。该专户仅用于甲方公开发 行 A 股可转换公司债券等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 专户
5、不开通通存通兑、不出售支票、不开通网银。 甲方对募集资金专项账户中部分募集资金可以以不同期限的定期存单方式存储，并及 时通知丙方。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或 以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。 2.甲乙双方应当共同遵守中华人民共和国票据法、支付结算办法、人民币 银行结算账户管理办法等法律、法规、规章。 3.丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方 募集资金使用情况进行监督。 丙方承诺按照证券发行上市保荐业务管理办法、上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法（2013 年修订）以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方
6、募集资金管理事 项履行保荐职责，进行持续督导工作。 丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的 调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。 4.甲方授权丙方指定的保荐代表人龙亮、徐磊可以随时到乙方查询、复印甲方专户的 资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定 的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介 绍信。 5.乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙 方。 6.甲方
7、1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金 总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，甲方应当及时以传真 方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。 7.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相 关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联 系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 8.乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲 方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。 9.丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证 券交易所书面报告。 10.本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起 生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。 特此公告。 广州汽车集团股份有限公司董事会 2016 年 2 月 2 日
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