1、资活动产生的现金流量净额 -67,492,821.44-120,211,306.65 不适用 研发支出 33,913,880.0137,086,825.46 -8.56 (1) 本期公司实现收入 8.92 亿元,同比下降 19.39%,主要是由于宏观经济增速及工业投资需 求放缓,公司所处的输配电行业也受此影响,市场需求下降,竞争加剧。 (2) 本期公司营业成本 6.82 亿元，同比下降 22.67%，主要系销售收入下降所致。 (3) 本期销售费用同比下降 19.69%，和销售收入下降趋势一致。 (4) 本期管理费用同比上升 12.09%，主要系折旧及研发费用上升。 (5) 本期财务费用的变动主
2、要系本期公司提高闲置资金利用效率，资金收益从利息收入向银 行理财收益转变所致。 2014 年年度报告 9 / 127 2、 收入收入 (1)(1) 驱动业务收入变化的因素分析驱动业务收入变化的因素分析 1） 2014 年成套开关柜行业产能处于过剩状态，国家发电行业投资放缓、项目工期延长，公 司传统电厂、地铁等优势行业中的订单下降，公司成套设备收入下降 34.16%。 2） 元器件业务在增加市场覆盖，拓展客户群，培养长期合作伙伴等方面取得了一定成效， 销售收入增长 13.61%。 3） 受到中石油管线项目延期的影响，电力电子业务的销售收入下降 6.21%。 (2)(2) 订单分析订单分析 201
3、4 年成套订单来源最大为电厂，占比接近 50%，高压变频器最大客户为沈鼓集团，配套客 户以石油天然气管线为主，本年实现输气管线行业近千万订单，元器件以分销和渠道为主， 客户相对分散。 (3)(3) 主要销售客户的情况主要销售客户的情况 单位序号 本年金额 占公司全部营业收入的比例(%) 客户 1 47,318,654.225.30 客户 2 46,708,846.155.24 客户 3 26,479,450.022.97 客户 4 24,816,750.872.78 客户 5 17,018,707.691.91 合计 162,342,408.95 18.20 2014 年年度报告 10 / 1
4、27 3、3、 成本 (1) 成本 (1) 成本分析表成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额较 上年同期变 动比例(%) 情况 说明 输配电及控制设备制造业 材料 627,078,928.2592.98821,570,135.8093.83-23.67 输配电及控制设备制造业 人工 23,023,703.733.4121,521,805.582.466.98 输配电及控制设备制造业 费用 19,646,123.262.9118,341,673.882.097.11 合计 669,748,75
5、5.2499.31861,433,615.2698.38-22.25 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成 本比例(%) 上年同期金额 上年同期占总 成本比例(%) 本期金额较上年 同期变动比例(%) 情况说明 成套设备 材料 368,140,972.7493.19577,016,329.0294.66-36.20销售收入下降 成套设备 人工 8,540,328.582.167,741,503.671.2710.32 成套设备 费用 14,762,443.863.7414,324,829.632.353.05 小计 391,443,745.1899.09599,082,662
6、.3298.28-34.66销售收入下降 元器件 材料 191,749,045.4692.80176,791,090.9291.478.46 元器件 人工 10,807,830.145.2310,243,716.875.35.51 元器件 费用 3,799,460.661.843,034,459.521.5725.21 小计 206,356,336.2699.87190,069,267.3198.348.57 电力电子 材料 67,188,910.0592.3567,762,715.8693.12-0.85 电力电子 人工 3,675,545.015.053,536,585.044.863.9
7、3 电力电子 费用 1,084,218.741.49982,384.731.3510.37 小计 71,948,673.8098.9072,281,685.6399.33-0.46 合计 669,748,755.2499.31861,433,615.2698.38-22.25 2014 年年度报告 11 / 127 (2)(2) 主要供应商情况主要供应商情况 供应商名称 采购金额 占采购总额的比例（%） 供应商 1 149,458,433.9722.16 供应商 2 106,606,342.4715.81 供应商 3 42,662,452.816.33 供应商 4 26,402,288.563
8、.91 供应商 5 24,785,865.573.68 合计 349,915,383.3851.89 4、 费用费用 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 销售费用 89,393,879.79111,314,042.68 -19.69 管理费用 146,343,157.34130,553,573.27 12.09 财务费用 -1,686,928.37-12,676,891.81 -86.69 资产减值损失 9,959,280.549,867,143.50 0.93 所得税费用 1,606,946.513,652,109.43 -56.00 (1) 本期销售费用同比下降 19.69%，和销售
9、收入下降趋势一致。 (2) 本期管理费用同比上升 12.09%，主要系折旧及研发费用上升 (3) 本期财务费用的变动主要系本期公司提高闲置资金利用效率，资金收益从利息收入向银行理 财收益转变所致。 (4) 所得税费用的下降主要是由于利润总额下降。 5、 研发支出研发支出 (1)(1) 研发支出情况表研发支出情况表 单位：元 本期费用化研发支出 22,747,120.38 本期资本化研发支出 11,166,759.63 研发支出合计 33,913,880.01 研发支出总额占净资产比例（%） 1.32 研发支出总额占营业收入比例（%） 3.80 (2)(2) 情况说明情况说明 通过公司内部研发形
10、成的无形资产占无形资产余额的 35.77%。 6、 现金流现金流 项目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 经营活动现金流入小计 959,876,047.98 1,062,568,720.63 -9.66 经营活动现金流出小计 923,433,449.41 976,998,587.72 -5.48 经营活动产生的现金流量净额 36,442,598.57 85,570,132.91 -57.41 投资活动现金流入小计 92,155,605.58 51,153,832.89 80.15 投资活动现金流出小计 195,678,905.95 569,179,770.97 -65.62 投资活动产生的现
11、金流量净额 -103,523,300.37 -518,025,938.08 不适用 2014 年年度报告 12 / 127 筹资活动现金流入小计 45,746,220.00 不适用 筹资活动现金流出小计 67,492,821.44 165,957,526.65 -59.33 筹资活动产生的现金流量净额 -67,492,821.44 -120,211,306.65 不适用 (1) 经营活动产生的现金流量净额减少 57.41%，主要是由于本期销售下降，且上游客户结算手段 中票据方式增加，期末应收票据余额增加。 (2) 投资活动现金流入小计增加80.15%,主要是本年收到的SJV分红款增加和银行理财
12、收益增加。 (3) 投资活动现金流出小计下降 65.62%，主要是由于固定资产投资规模下降和新增银行理财产品 规模同比下降。 (4) 筹资活动现金流入小计下降 100%，主要是由于本年银行借款下降。 (5) 筹资活动现金流出小计下降 59.33%，主要是由于偿还银行借款金额下降以及股利分配及利息 支付金额下降。 (二二) 行业、产品或地区经营情况分析行业、产品或地区经营情况分析 1、1、 主营业务分行业、分产品情况主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率
13、 比上年 增减（%） 输配电及控制 设备制造业 870,394,290.73 674,399,081.2922.51%-19.99% -22.98% 15.37% 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%） 成套设备 469,733,684.18 395,025,943.4115.90-34.16 -35.20 增加 1.34 个百分点 元器件 283,204,222.79 206,621,309.7527.0413.61 6.90 增加 4.58 个百分点 电力电子 117,456,
14、383.76 72,751,828.1338.06-6.21 -0.02 减少 3.83 个百分点 2、2、 主营业务分地区情况主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 东北 77,420,780.1549.17 海外 23,575,053.75-55.16 华北 84,834,076.01-24.53 华东 428,353,174.01-23.20 华南 33,975,978.18-35.40 华中 73,546,188.46-26.43 西北 130,428,549.684.53 西南 18,260,490.49-49.27 2014 年年度报告
15、 13 / 127 (三三) 资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1、 资产负债情况分析表资产负债情况分析表 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总 资产的比例（%） 上期期末数 上期期末数占总 资产的比例（%） 本期期末金额较上期 期末变动比例（%） 情况说明 货币资金 276,469,489.03 8.95410,557,945.8812.58-32.66提高资金利用效率， 理财产品余额增 加 应收票据 49,620,294.56 1.6121,123,392.490.65134.91客户使用票据结算方式增加 预付款项 16,832,015.68 0.5554,907,405.6
16、11.68-69.34预付款项结算 应收利息 195,534.25 0.011,604,112.830.05-87.81定期存款规模下降 其他应收款 34,662,186.84 1.1223,877,979.060.7345.16投标保证金余额及品牌费保证金增 加 在建工程 1,083,186.12 0.0475,103,098.742.3-98.56募投项目结转固定资产 项目名称 本期期末数 本期期末数占总 负债的比例（%） 上期期末数上期期末数占总 负债的比例（%） 本期期末金额较上期 期末变动比例（%） 情况说明 短期借款 - 0.0020,000,000.002.88-100.00偿还
17、银行借款 应付票据 - 0.005,190,537.880.75-100.00年末无未到期应付票据 应交税费 3,266,124.16 0.63-4,683,399.57-0.67-169.74留抵的进项税重分类至其他流动资 产 其他应付款 86,205,835.68 16.54140,751,977.0620.24-38.75支付股权转让款 (四四) 核心竞争力分析核心竞争力分析 广电电气的核心竞争力将围绕着产品的研发及制造、品牌和渠道建设而展开。 a) 公司拥有所在领域国内最高端的技术，以及持续研发的能力。我们以最当地化的服务为中国客户提供世界一流的产品。 b) 公司多年与国际一流公司合作
18、的经验，公司在专业市场和业务拥有包括 GE、AEG、Honeywell 这样的优秀品牌，使得公司在品牌资源、职业管 理能力、团队建设和内控制度建设方面具有很好的基础，保证企业可持续良性发展。 c)广电电气在继续维系发电、个别电网用户、中石油等大客户销售关系的同时，积极加强渠道销售建设，在保持原有优势市场的基础上，客户资源 越来越多元化，公司定位获得了市场的认同。 d) 充足的现金储备和良好的资产结构，为公司的未来发展提供了良好基础。 2014 年年度报告 14 / 127 (五五) 投资状况分析投资状况分析 1、1、 对外股权投资总体对外股权投资总体分析对外股权投资总体对外股权投资总体分析 报
19、告期内对外股权投资规模无重大变化。全资子公司上海安奕极智能控制系统有限公司，出资人民币 100 万元独资在上海市奉贤区设立上海安奕极电 子科技有限公司。 2、2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1)(1) 其他投资理财及衍生品投资情况其他投资理财及衍生品投资情况 投资类型 资金来源 签约方 投资份额 投资期限产品类型 预计收益 投资盈亏 短期银行理财产品自有流动 资金 中国银行股份有限 公司 20,000,000 元人民币134 天保本保收益418,520.55 元 短期银行理财产品自有流动 资金 中国银行股份有限 公司 30,000,000
20、元人民币147 天保本保收益604,109.59 元 短期银行理财产品自有流动 资金 中国银行股份有限 公司 50,000,000 元人民币24 天保本保收益100,931.51 元 短期银行理财产品自有流动 资金 招商银行股份有限 公司 20,000,000 元人民币75 天保本浮动收益型221,920.00 元 短期银行理财产品自有流动 资金 招商银行股份有限 公司 20,000,000 元人民币48 天保本浮动收益型131,506.85 元 短期银行理财产品自有流动 资金 招商银行股份有限 公司 25,000,000 元人民币186 天保本浮动收益型802,602.74 元 短期银行理财
21、产品自有流动 资金 招商银行股份有限 公司 5,000,000 元人民币7 天保本浮动收益型4,861.11 元 短期银行理财产品自有流动 资金 招商银行股份有限 公司 10,000,000 元人民币8 天保本浮动收益型9,333.33 元 短期银行理财产品自有流动 资金 招商银行股份有限 公司 4,870,000 元人民币9 天保本浮动收益型5,357.00 元 短期银行理财产品自有流动 资金 招商银行股份有限 公司 5,130,000 元人民币15 天保本浮动收益型10,580.62 元 短期银行理财产品自有流动 资金 上海浦东发展银行 股份有限公司 30,000,000 元人民币186
22、天保本保收益856,109.59 元 短期银行理财产品自有流动上海浦东发展银行60,000,000 元人民币180 天保本保收益1,597,808.22 元 2014 年年度报告 15 / 127 资金 股份有限公司 短期银行理财产品自有流动 资金 上海浦东发展银行 股份有限公司 30,000,000 元人民币90 天保本保收益332,876.71 元 短期银行理财产品自有流动 资金 中国农业银行股份 有限公司 150,000,000 元人民币183 天保本浮动收益型3,760,273.97 元 短期银行理财产品自有流动 资金 中国农业银行股份 有限公司 30,000,000 元人民币35 天
23、保本浮动收益型138,657.53 元 短期银行理财产品自有流动 资金 中国农业银行股份 有限公司 140,000,000 元人民币5 天保本浮动收益型47,945.21 元 短期银行理财产品自有流动 资金 中国农业银行股份 有限公司 100,000,000 元人民币28 证券代码：600771 证券简称：广誉远 广誉远中药股份有限公司 GuangYuYuan Chinese Herbal Medicine Co.,Ltd. 第一期员工持股计划（草案） 摘 要 二一五年八月 中国西安 广誉远第一期员工持股计划（草案）摘要 1 特别提示 1、 广誉远中药股份有限公司第一期员工持股计划 （以下简称
24、“本次员工持股计划”、 “员工持股计划”或“本计划”）系依据中华人民共和国公司法、中华人民共和 国证券法、关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见等有关法律、行政法 规、规章、规范性文件和公司章程的规定制定。 2、本次员工持股计划遵循公司依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊 派、强行分配等强制员工参加本次员工持股计划的情形。 3、本次员工持股计划的参加对象均需符合公司制定的标准，参加对象总人数不超 过 120 人，具体人数根据实际缴款情况确定。本次员工持股计划的参加对象在认购本计 划份额后即成为本计划的持有人。 4、本次员工持股计划筹集资金总额上限为 2,500 万元，参加对象认购本
25、计划的资 金来源为其合法薪酬、自筹资金、公司大股东西安东盛集团有限公司提供借款等法律、 行政法规允许的其他方式。 5、本次员工持股计划设立后委托日信证券有限责任公司（以下简称“日信证券” 或“资产管理机构”）成立日信证券广誉远 1 号集合资产管理计划进行管理，并全额认 购由日信证券设立的日信证券广誉远 1 号集合资产管理计划 （以下简称“集合资产管理 计划”）中的次级份额。集合资产管理计划份额上限为 7,500 万份，每份额价格为人民 币 1.00 元，按照 2:1 的比例设立优先级份额和次级份额，优先级份额由管理人日信证 券向合格投资者募集， 日信证券广誉远 1 号集合资产管理计划投资范围主
26、要为购买和持 有标的股票以及银行存款（包括但不限于活期存款、定期存款和协议存款）、记账式定 期存款凭证、货币市场基金等货币市场工具、7 天以内（含 7 天）债券逆回购、到期日 在一年以内的国债、政策性金融债和央行票据等现金类产品。 6、日信证券广誉远 1 号集合资产管理计划以二级市场购买等法律法规许可的方式 取得并持有标的股票。股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，日信证券广誉远 1 号 集合资产管理计划通过二级市场购买的方式完成标的股票的购买。 7、集合资产管理计划存续期内，优先级份额按照预期年化收益率（实际预期年化 收益率以最终签订合同为准）按实际天数优先获得收益，集合资产管理计划收益
27、分配和 终止清算时，优先级份额的分配顺序位于次级份额之前。另外，公司大股东东盛集团承 广誉远第一期员工持股计划（草案）摘要 2 诺为优先级份额承担补仓及优先级份额本息补足义务。对于次级份额而言，通过份额分 级，放大了其收益和损失，若市场面临下跌，次级份额净值的跌幅可能大于市场指数跌 幅。 8、 以集合资产管理计划的规模上限7,500万元和公司2015年8月3日收盘价32.88 元/股测算， 本次员工持股计划拟认购的集合资产管理计划所能购买和持有的标的股票约 为 228.10 万股，累计不超过公司股本总额的 10%（实际购买标的股票数量以集合资产 管理计划最终募集资金及购买时的公司股价为准），单
28、个持有人持有的员工持股计划份 额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不 包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、 通过股权激励获得的股份及通过资产重组换股所获得的股份。 9、 日信证券广誉远 1 号集合资产管理计划所获标的股票的锁定期为 12 个月， 自公 司公告最后一笔买入的标的股票过户至集合资产管理计划名下之日起算。 日信证券广誉 远 1 号集合资产管理计划的存续期为 18 个月。 10、 公司董事会审议通过本计划后， 公司将发出召开股东大会的通知并审议本计划， 本次员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。 公司审
29、议本次员工持股计划的股东 大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。 公司将通过上海证券交易所交易系统和 互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台， 股东可以在网络投票时间内通过 上述系统行使表决权。 11、 本次员工持股计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上市条件 的情况。 12、 公司将按照相关规定于召开审议本员工持股计划的股东大会之前披露律师事务 所关于本次员工持股计划的法律意见书。 一、释义 在本次员工持股计划中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 公司、本公司、广誉远 指 广誉远中药股份有限公司 本次员工持股计划、本计 划、员工持股计划 指 广誉远中药股份有限公司
30、第一期员工持股计划 东盛集团、大股东 指 西安东盛集团有限公司 日信证券、资产管理机构 指 日信证券有限责任公司 广誉远第一期员工持股计划（草案）摘要 3 集合资产管理计划 指 日信证券广誉远 1 号集合资产管理计划 标的股票 指 广誉远中药股份有限公司股票 持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工 持有人会议 指 广誉远中药股份有限公司第一期员工持股计划持有人 会议 管理委员会 指 广誉远中药股份有限公司第一期员工持股计划管理委 员会 持有人收益 指 集合资产管理计划减持标的股票所得扣除以下支出后， 本计划持有人享有的收益：（1）管理费、托管费等应 在集合资产管理计划列支的相关费用，（2
31、）优先级份 额的本金和收益，及（3）员工持股计划持有人自大股 东东盛集团处获得的借款和补仓金额。 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 指导意见 指 关 于 上 市 公 司 实 施 员 工 持 股 计 划 试 点 的 指 导意见 公司章程 指 广誉远中药股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元 指 人民币元 二、员工持股计划的参加对象及确定标准 （一）员工持股计划参加对象及确定标准 1、本员工持股计划的参加对象根据公司法、证券法、指导意见等有 关法律、法规、规范性文件和公司章程
32、的相关规定而确定，并按照依法合规、自愿 参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。 2、员工持股计划参加对象应近两年未出现重大违纪违规且符合下述标准之一： （1）公司的董事（不包括独立董事）、监事及高级管理人员； （2）在公司及下属子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同。 （二）员工持股计划的持有人情况 本次员工持股计划的参加对象均为公司及下属子公司核心骨干员工，总人数不超过 广誉远第一期员工持股计划（草案）摘要 4 120人，其中董事、监事、高级管理人员合计8人，分别为张斌、杨红飞、傅淑红、郑 延莉、王定珠、张正治、王佩义、柳花兰，合计认购金额不超过750万元；其他员工 不超过112人，合
33、计认购金额不超过1750万元。具体情况如下： 序号 参与人类别 出资额（万元） 占员工持股计划比例 1 公司董事、监事、高级管理人员 750 30% 2 公司其他员工 1750 70% 合 计 2500 100% 员工具体参加人数及最终认购持股计划的金额以员工实际出资为准。 每一位员工通 过本次员工持股计划获得的股份总数不得超过公司总股本的1%。 （三）员工持股计划持有人的核实 公司监事会对本计划的参加对象予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。 公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合公司法、 证券法、 指导意见 等相关法律法规、公司章程以及本员工持股计划出具意见。 三、员工持股计划的
34、资金来源、股票来源 （一）员工持股计划的资金来源 本次员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金、大股东东盛集团 提供的借款以及通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。 本次员工持股计划筹集资金总额上限为 2,500 万元。 参加对象应当按照认购份额按 期、 足额缴纳认购资金。 未按时缴款的， 该参加对象丧失参与本次员工持股计划的权利。 本次员工持股计划的缴款时间为广誉远股东大会通过本计划之日起至集合资产管理计 划成立日之前。 （二）员工持股计划的股票来源及涉及的标的股票规模 本次员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买等法律法规允许的方式。 本次员 工持股计划获得股东大会批准后
35、将委托日信证券设立集合资产管理计划， 通过二级市场 购买等法律、行政法规许可的方式取得并持有标的股票。 本次员工持股计划设立后委托日信证券进行管理， 并全额认购由日信证券设立的集 合资产管理计划中的次级份额。集合资产管理计划份额上限为 7,500 万份，每份额价格 为人民币 1.00 元，按照 2:1 的比例设立优先级份额和次级份额，主要投资范围为购买 和持有标的股票。 广誉远第一期员工持股计划（草案）摘要 5 集合资产管理计划存续期内，优先级份额按照预期年化收益率（实际预期年化收益 率以最终签订合同为准）按实际天数优先获得收益，集合资产管理计划收益分配和终止 清算时，优先级份额的分配顺序位于
36、次级份额之前。公司大股东东盛集团为优先级份额 承担补仓及优先级份额本息差额补足义务。 以集合资产管理计划的规模上限 7,500 万元和公司 2015 年 8 月 3 日收盘价 32.88 元/股测算， 本次员工持股计划拟认购的集合资产管理计划所能购买和持有的标的股票约 为 228.10 万股，累计不超过公司股本总额的 10%（实际购买标的股票数量以集合资产 管理计划最终募集资金及购买时的公司股价为准），单个员工持有的员工持股计划份额 所对应的标的股票累计总数不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的标的股票 总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、 通过二级市场自行购买的 股
37、份、通过资产重组换股所获得的股份及通过股权激励获得的股份。 最终购买标的股票的情况以实际执行为准。 四、员工持股计划的收益分配与持有人业绩考核 （一）员工持股计划的收益分配 集合资产管理计划收益分配或终止清算时， 扣除应在集合资产管理计划列支的管理 费、 托管费等相关费用后， 优先级份额和次级份额的资产及收益的分配规则和顺序如下： 1、支付优先级份额的本金及其收益； 2、剩余资产归次级份额持有人所有； 上述剩余资产扣除大股东的借款和补仓金额后，为本计划的持有人收益。 存续期内，当集合计划净值下跌导致员工持股计划需履行补仓义务时，由大股东东 盛集团履行补仓义务。 （二）持有人业绩考核 1、本次员
38、工持股计划设公司业绩考核与员工个人业绩考核。 （1）公司业绩考核 公司业绩考核达标指公司在 2015 年度、 2016 年度经会计师审计的营业收入分别达 到 5.56 亿元及 10 亿元，各年度业绩指标均单独考核。 （2）员工个人业绩考核 广誉远第一期员工持股计划（草案）摘要 6 个人业绩考核参考公司现有考核体系分为二个等级， 相关等级评定结果根据员工在 公司各考核年度评定的考核结果为准（个人考核分值的确定按照公司相关考核办法执 行），具体如下： 个人考核等级 A B 对应考核分值段 K80 80K 注：K 为该考核年度个人考核指标分值。 员工个人业绩达标指员工个人考核等级为 A。 2、持有人
39、收益分配 （1）当公司业绩考核、员工个人业绩考核均达标时 当某一考核年度公司业绩考核、员工个人业绩考核均达标时，该考核年度对应的集 合资产管理计划收益分配或清算后由次级份额获得的收益， 将由本计划的持有人按本计 划的规定及持有本计划的份额比例进行分配。 当某一考核年度公司业绩考核、员工个人业绩考核均达标时，员工持股计划持有人 的年化收益率约定为不低于 9%：若该考核年度持有人的年化收益率超过 9%，超过 部分仍归属于个人业绩考核达标的持有人； 若该考核年度持有人的年化收益率未达到 9%，公司大股东东盛集团承诺将以现金方式向个人业绩考核达标的持有人进行差额补 偿。 （2）当公司业绩考核或员工个人
40、业绩考核未达标时 当某一考核年度公司业绩考核或员工个人业绩考核未达标时， 该考核年度持有人的 收益将归大股东东盛集团所有或作为下一期员工持股计划的资金来源， 持有人的初始认 购金额仍归属于持有人；若该考核年度集合计划收益无法覆盖持有人的初始认购金额， 公司大股东东盛集团承诺将以现金方式向持有人进行差额补偿。 五、员工持股计划的锁定期、存续期、变更和终止 （一）员工持股计划的锁定期 1、本次员工持股计划的锁定期即为集合资产管理计划的锁定期，集合资产管理计 划通过二级市场购买等法律法规许可的方式所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司 公告最后一笔标的股票登记过户至集合资产管理计划名下之日起算。
41、 2、本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上海证券交易 所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票： 广誉远第一期员工持股计划（草案）摘要 7 （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日； （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内； （3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程 中，至依法披露后 2 个交易日内； （4）证券交易所规定的其他期间。 （二）员工持股计划的存续期 1、本次员工持股计划的存续期不超过 24 个月，自本计划通过股东大会审议之日起 算。本计划
42、在存续期届满后自行终止。 2、日信证券广誉远 1 号集合资产管理计划存续期为 18 个月，日信证券广誉远 1 号集合资产管理计划应在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个月内完成标的股票的 购买。 3、 本次员工持股计划的存续期届满前 2 个月， 经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，其存续期可以提前终止或延长。 （三）员工持股计划的变更 存续期内，本次员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份 额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。 （四）员工持股计划的终止 1、本次员工持股计划存续期满后自行终止； 2、 本次员工持股计划的
43、锁定期届满后， 当资产管理计划所持资产均为货币资金时， 本次员工持股计划可提前终止； （五）公司融资时员工持股计划的参与方式 本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由资产管 理机构和管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。 六、员工持股计划的管理模式 （一）持有人 1、持有人的权利如下： （1）依照本计划规定参加持有人会议，并行使表决权； （2）按持有份额享有员工持股计划资产的权益； 广誉远第一期员工持股计划（草案）摘要 8 （3）享有相关法律、法规或本计划规定的持有人其他权利。 2、持有人的义务如下： （1）遵守有关法律、法规和广誉远中药股份有限公司第一期员工持股计划的 规定； （2）按持有份额承担员工持股计划投资风险； （3）按持有份额比例承担员工持股计划应承担的税收和相关费用； （4）承担相关法律、法规或本计划规定的持有人其他义务。 （二）持有人会议 1、本次员工持股计划的参加对象在认购本计划份
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