1、： 公司章程（2015 年 8 月修订） （草案） 。 老百姓大药房连锁股份有限公司董事会 2015 年 9 月 30 日 2015 年第一次临时股东大会资料 12 议案三： 关于审议公司股东大会议事规则等制度的议案 各位股东：各位股东： 鉴于议案二对老百姓大药房连锁股份有限公司章程 （2015 年 8 月修订） 部分条款进行修订，根据公司法以及中国证监会的有关规定，公司拟对股 东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 对外投资管理办法 、 关联交易管理办 法等制度中的相关条款进行修订。 本议案已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东审 议并逐项表决。 附件 1： 股东大会议事规
2、则 （2015 年 8 月修订） 附件 2： 董事会议事规则 （2015 年 8 月修订） 附件 3： 对外投资管理办法 （2015 年 8 月修订） 附件 4： 关联交易管理办法 （2015 年 8 月修订） 老百姓大药房连锁股份有限公司董事会 2015 年 9 月 30 日 2015 年第一次临时股东大会资料 13 议案四： 关于公司筹划非公开发行股份第三次延期复牌的议案 各位股东：各位股东： 老百姓大药房连锁股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，后明 确为非公开发行股份事项，经向上海证券交易所申请，公司股票于 2015 年 8 月 24 日起连续停牌。公司于 2015 年 8
3、月 24 日、8 月 31 日、9 月 9 日发布了重 大事项停牌公告 （公告编号 2015-030） 、 重大事项继续停牌公告 （公告编号 2015-031） ， 关于筹划非公开发行股份的延期复牌公告 （公告编号 2015-032） 。 根据项目进展，经公司第二届董事会第十四次会议审议通过，公司向上海证券交 易所申请并发布了 关于筹划非公开发行股份进展暨第二次延期复牌的公告（公 告编号 2015-034） ， 公司股票自 2015 年 9 月 16 日至 2015 年 10 月 6 日继续停牌。 鉴于目前公司正在筹划的非公开发行股票事项仍存在重大不确定性， 根据上 海证券交易所关于规范上市公
4、司筹划非公开发行股份停复牌及相关事项的通 知的有关规定，公司拟申请股票第三次延期复牌，即公司股票自 2015 年 10 月 6 日至 2015 年 11 月 24 日继续停牌。如公司在停牌期间内披露本次非公开发 行股票预案，公司股票将及时复牌。 本议案已经公司第二届董事会第十四次会议审议通过，现提请各位股东审 议。 老百姓大药房连锁股份有限公司董事会 2015 年 9 月 30 日 2015 年第一次临时股东大会资料 14 议案五： 关于修订老百姓大药房连锁股份有限公司章程的议案 （经第二届董事会第十四次会议审议） 各位股东：各位股东： 因公司经营发展的需要，根据上海证券交易所股票上市规则（2
5、014 年修 订） 及中国证券监督管理委员会上市公司章程指引（2014 年第二次修订） 等相关法律、法规及规范性文件的要求，结合公司的实际情况，公司拟对老百 姓大药房连锁股份有限公司章程 （2015 年 8 月）中的部分条款进行修订，并授 权董事长谢子龙先生签署相关文件及派遣人员办理工商变更登记等手续。 公司章程第十三条经营范围拟增加“贸易代理”。具体如下： 事事 项项 修订前修订前 修订后修订后 第第 十十 三三 条条 经依法登记，公司的经营范围：中药材、中 药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素制剂、 生化药品、生物制品的零售（连锁） ；中医诊 所（限分支机构凭医疗机构执业许可证经 营） ；类
6、、类医疗器械(不含 6840 体外 诊断试剂、含 6840 类排卵检测试纸、排卵 检测卡、排卵检测笔和锌、钙检测试纸等尿 液干化学试纸)和类： 6815 注射穿刺器械、 6822 医用光学器具、仪器及内窥镜设备、 6864 医用卫生材料及敷料、6866 医用高分 子材料及制品经营；水生野生动物的经营利 用；预包装食品、散装食品、乳制品（含婴 幼儿配方乳粉）的批发兼零售；国产酒类零 售；提供互联网药品信息服务、互联网药品 交易服务；第二类增值电信业务中的信息服 务业务（不含固定网电话信息服务和移动网 信息服务） ； 本公司 保健食品经营企业经营 许可登记表品种范围内的保健食品零售； 隐形眼镜护理
7、用品、消毒用品、日用品、化 妆品、小家电的零售；提供柜台租赁服务及 相关业务的策划、咨询、服务（以上商品涉 及配额、 许可证管理的按国家有关规定办理。 经依法登记，公司的经营范围：中药材、中 药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素制剂、 生化药品、生物制品的零售（连锁） ；中医诊 所（限分支机构凭医疗机构执业许可证经 营） ；类、类医疗器械(不含 6840 体外 诊断试剂、含 6840 类排卵检测试纸、排卵 检测卡、排卵检测笔和锌、钙检测试纸等尿 液干化学试纸)和类： 6815 注射穿刺器械、 6822 医用光学器具、仪器及内窥镜设备、 6864 医用卫生材料及敷料、6866 医用高分 子材料及制
8、品经营；水生野生动物的经营利 用；预包装食品、散装食品、乳制品（含婴 幼儿配方乳粉）的批发兼零售；国产酒类零 售；提供互联网药品信息服务、互联网药品 交易服务；第二类增值电信业务中的信息服 务业务（不含固定网电话信息服务和移动网 信息服务） ； 本公司 保健食品经营企业经营 许可登记表品种范围内的保健食品零售； 贸易代理；贸易代理；隐形眼镜护理用品、消毒用品、 日用品、化妆品、小家电的零售；提供柜台 租赁服务及相关业务的策划、 咨询、 服务 （以 上商品涉及配额、许可证管理的按国家有关 2015 年第一次临时股东大会资料 15 规定办理。 本议案已经公司第二届董事会第十四次会议审议通过。 本议
9、案为特别决议案， 应当由出席股东大会的股东及股东代表所持表决权的 三分之二以上通过，现提请各位股东审议。 附件 1： 公司章程（2015 年 9 月修订） （草案） 。 老百姓大药房连锁股份有限公司董事会 2015 年 9 月 30 日 附件：附件： 老百姓大药房连锁股份有限公司老百姓大药房连锁股份有限公司 章章 程程 二一五年八月二一五年八月 2015 年第一次临时股东大会资料 1 目目 录录 第一章第一章 总总 则则 . 2 第二章第二章 经营宗旨和范围经营宗旨和范围 . 2 第三章第三章 股股 份份 . 3 第一节第一节 股份发行股份发行. 3 第二节第二节 股份增减和回购股份增减和回购
10、 . 4 第三节第三节 股份转让股份转让. 5 第四章第四章 股东和股东大会股东和股东大会 . 5 第一节第一节 股股 东东 . 5 第二节第二节 股东大会的一般规定股东大会的一般规定 . 7 第三节第三节 股东大会的召集股东大会的召集 . 9 第四节第四节 股东大会的提案与通知股东大会的提案与通知 . 10 第五节第五节 股东大会的召开股东大会的召开 . 10 第六节第六节 股东大会的表决和决议股东大会的表决和决议 . 13 第五章第五章 董事会董事会 . 15 第一节第一节 董事董事 . 16 第二节第二节 董事会董事会 . 18 第六章第六章 总总裁及其他高级管理人员裁及其他高级管理人员
11、 . 20 第七章第七章 监事会监事会 . 22 第一节第一节 监监 事事 . 22 第二节第二节 监事会监事会 . 22 第八章第八章 财务会计制度、利润分配和审计财务会计制度、利润分配和审计 . 23 第一节第一节 财务会计制度财务会计制度 . 23 第二节第二节 内部审计内部审计. 24 第三节第三节 会计师事务所的聘任会计师事务所的聘任 . 26 第九章第九章 通知和公告通知和公告 . 26 第一节第一节 通知通知 . 26 第二节第二节 公告公告 . 27 第十章第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算合并、分立、增资、减资、解散和清算 . 27 第一节第一节 合并、分立、增资和减
12、资合并、分立、增资和减资 . 27 第二节第二节 解散和清算解散和清算 . 28 第十一章第十一章 修改章程修改章程 . 29 第十二章第十二章 附则附则 . 29 老百姓大药房连锁股份有限公司老百姓大药房连锁股份有限公司 章章 程程 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为维护老百姓大药房连锁股份有限公司（以下简称“公司” ） 、股东 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据中华人民共和国公司法 （以下简称“ 公司法 ” ） 、 中华人民共和国证券法 （以下简称“ 证券法 ” ） 和其他有关规定，制订本章程。 第二条第二条 公司系依照公司法和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经湖
13、南省商务厅批准，由老百姓大药房连锁有限公司整体变更设立，在 湖 南 省 工 商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 营 业 执 照 号 ： 430000000015859。 第三条第三条 公司于 2015 年 4 月 2 日经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中 国证监会”)核准，首次向社会公众发行人民币普通股 6700 万股，于 2015 年 4 月 23 日在上海证券交易所上市。 第四条第四条 公司注册名称：老百姓大药房连锁股份有限公司。 英文名称：Laobaixing Pharmacy Chain Joint Stock Company. 第五条第五条
14、公司住所： 湖南省长沙市开福区湘雅路 288 号， 邮政编码 410005。 第六条第六条 公司注册资本为人民币 26700 万元。 第七条第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条第九条 公司全部资产分为等额股份， 股东以其认购的股份为限对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与 股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉 股东，股东可以起诉公司董事纳斯达克 1
15、00 交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 第 1 页共 14 页 纳斯达克纳斯达克 100100 交易型开放式指数证券投资基金交易型开放式指数证券投资基金 20152015 年第年第 2 2 季度报告季度报告 20152015 年年 6 6 月月 3030 日日 基金管理人：基金管理人：国泰基金管理有限公司国泰基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：中国建设银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：报告送出日期：二一五年七月二十一日二一五年七月二十一日 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 2 1 1 重要提示重要
16、提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2015 年 4 月 1
17、日起至 6 月 30 日止。 2 2 基金产品概况基金产品概况 基金简称 国泰纳斯达克 100（QDII-ETF） 基金主代码 513100 交易代码 513100 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2013 年 4 月 25 日 报告期末基金份额总额 42,622,120.00 份 投资目标 紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度及跟踪误差的 最小化。 投资策略 本基金主要采取完全复制策略， 即按照标的指数的 成份股构成及其权重构建基金股票投资组合， 并根 据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变 更、成份股权重由于自由流通量发生变化、
18、成份股 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 3 公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人 无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时， 基 金管理人将对投资组合进行优化， 尽量降低跟踪误 差。 在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求 日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误 差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他 因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基 金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误 差进一步扩大。 另外，本基金基于流动性管理的需要，将投资于与 本基金有相近的投资目标、投资策略、且以本基金 的标的指数为
19、投资标的的指数型公募基金（包括 ETF）。同时，为更好地实现本基金的投资目标， 本基金还将在条件允许的情况下， 开展证券借贷业 务以及投资于股指期货等金融衍生品， 以期降低跟 踪误差水平。 本基金投资于金融衍生品的目标是替 代跟踪标的指数的成份股， 使基金的投资组合更紧 密地跟踪标的指数。不得应用于投机交易目的，或 用作杠杆工具放大基金的投资。 未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富， 本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并在招募 说明书更新中公告。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率 （经汇率 调整后的总收益指数收益率）。本基金的标的指数 为纳斯达克 100 指数（Na
20、sdaq-100 Index）。 风险收益特征 本基金属于股票型基金， 预期风险与收益高于混合 型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指 数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 4 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票 市场相似的风险收益特征。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 State Street Bank and Trust Company 境外资产托管人中文名称 美国道富银行 3 3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标和基
21、金净值表现 3.1 3.1 主要财务指标主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2015 年 4 月 1 日-2015 年 6 月 30 日) 1.本期已实现收益 4,810,419.28 2.本期利润 1,203,676.13 3.加权平均基金份额本期利润 0.0236 4.期末基金资产净值 60,880,388.11 5.期末基金份额净值 1.428 注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公 允价值变动收益。 （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计
22、入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 3.2 3.2 基金净值表现基金净值表现 3.2.13.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率 净值增 长率标 准差 业绩比 较基准 收益率 业绩比 较基准 收益率 - - 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 5 标准差 过去三个 月 0.85% 0.83% 1.27% 0.83% -0.42% 0.00% 注：同期业绩比较基准以人民币计价。 3.2.23.2.2 自基金合同生效以来基金累计自基金合同生效以
23、来基金累计份额份额净值增长率变动及其与同期业绩比净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较较基准收益率变动的比较 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2013 年 4 月 25 日至 2015 年 6 月 30 日） 注： （1）本基金的合同生效日为2013年4月25日。本基金在3个月建仓期结束时， 各项资产配置比例符合合同约定。 （2）同期业绩比较基准以人民币计价。 4 4 管理人报告管理人报告 4.1 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从
24、业 年限 说明 任职日期 离任日期 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 6 徐皓 本基 金的 基金 经理、 国泰 中小 板300 成长 ETF、 国泰 中小 板300 成长 ETF联 接、 国 泰国 证房 地产 行业 指数 分级、 国泰 纳斯 达克 100指 数、 国 泰国 证有 色金 属行 业指 数分 级的 基金 经理 2014-11-04 - 8 年 硕士研究生，FRM，注册 黄金投资分析师（国家 一级） 。曾任职于中国工 商银行总行资产托管 部。2010 年 5 月加盟国 泰基金，任高级风控经 理。2011 年 6 月至 2014 年 1 月担任
25、上证 180 金 融交易型开放式指数证 券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式 指数证券投资基金联接 基金及国泰沪深 300 指 数证券投资基金的基金 经理助理，2012 年 3 月 至 2014 年 1 月兼任中小 板 300 成长交易型开放 式指数证券投资基金、 国泰中小板 300 成长交 易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金 经理助理。2014 年 1 月 起任中小板 300 成长交 易型开放式指数证券投 资基金、 国泰中小板 300 成长交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 的基金经理，2014 年 6 月起兼任国泰国证房地 产行业指数分级证券投 资基金的基金经理， 2
26、014 年 11 月起兼任国 泰纳斯达克 100 指数证 券投资基金和纳斯达克 100 交易型开放式指数 证券投资基金的基金经 理，2015 年 3 月起兼任 国泰国证有色金属行业 指数分级证券投资基金 的基金经理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任 职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 7 4.2 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守证券法 、 证
27、券投资基金法 、 基金 管理公司公平交易制度指导意见等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和 招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原 则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期 内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕 交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整， 本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、 投资组合与公司资产之间严格分 开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心 管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 4.3 4.3 公平交易
28、专项说明公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资 风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严 格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易， 确保公平对待所管理的 所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内， 本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日 反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常 交易。 4.4 4.4 报告期内基
29、金的投资策略和业绩表现说明报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 纳指 100 指数在 4 月底再创新高，但就 2015 年 2 季度整体而言呈现窄幅震 荡走势。美国经济及相关数据继续向好，就业市场延续了良好的复苏势头，失业 率迫近充分就业水平 5%附近。但风险主要来自欧洲方面的希腊债务危机。对国 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 8 际金融市场的观望导致美联储年底前两次加息的预期降温。 美元冲高突破 100 点 大关维持震荡走势。作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免了不必要 的主动操作，减少了交易冲
30、击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数权重 基本一致。 本报告期内，如统一以美元资产计价计算，本基金日均跟踪误差为 0.05%， 对应年化跟踪误差为 0.79%，符合基金合同预定的日均误差不超过 0.2%、年跟踪 误差不超过 2%的限制。跟踪误差主要来源为申购赎回的冲击。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金在 2015 年第二季度的净值增长率为 0.85%，同期业绩比较基准收益 率为 1.27%（注：同期业绩比较基准以人民币计价。 ） 。 4 4. .5 5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 美国的加息预期仍然是短期内左右美
31、股走势和市场信心的关键因素， 但随着 时间推进其影响将逐渐消化， 美股 6 年来的大幅上涨伴随企业利润改善及美国整 体经济的持续恢复，其相对价值仍然十分合理，静待加息落地。相对于现阶段巨 幅震荡且脱离经济基本面运行的 A 股，美股配置价值凸显。预计加息前以高位震 荡为主。 美股上涨过程是不断消化利空、恢复信心、长期稳健向上的过程，未来美股 涨跌幅最核心的决定因素是美国经济数据以及全球资本流向， 取决于美国实体经 济复苏是否得到验证。后 QE 时代的资本回流、完美的基本面以及美国以外经济 体的不稳定政治经济局势的综合影响下将开启一个美元的时代， 这意味着大部分 货币对美元都将走弱。基本面良好以及
32、低通胀环境对股票市场极为有利，并且推 动美股的动能中仅有低利率会在未来消失， 构成了未来全球资产选择中的一大主 题美股和美元强势基本面的主导，高配美股将是未来确定性较强的配置。未 来三年间我们认为美国经济将极大概率走向复苏周期。 国泰纳指 100 是国内首只 跟踪海外指数的 QDII 产品，汇聚了目前全世界具有核心竞争力、拥有革命性技 术的公司，建议投资者积极配置国泰纳斯达克 100（QDII-ETF 513100 T+0） ，并 充分享受二级市场交易的便利。 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 9 4 4.6.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警
33、说明报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 5 5 投资组合报告投资组合报告 5.1 5.1 报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 58,060,859.68 92.72 其中：普通股 58,060,859.68 92.72 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 65,030.36 0.10 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 -
34、 - 其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,470,128.24 7.14 8 其他资产 22,500.62 0.04 9 合计 62,618,518.90 100.00 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 10 5.2 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（） 美国 58,060,859.68 95.37 合计 58,060,859.68 9
35、5.37 5.3 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（） 信息技术 31,453,457.29 51.66 非必需消费品 11,574,512.08 19.01 保健 9,317,511.56 15.30 必需消费品 3,624,930.73 5.95 工业 1,380,933.86 2.27 电信服务 453,935.11 0.75 材料 255,579.05 0.42 合计 58,060,859.68 95.37 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS)。 5.4 5.4 报告
36、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细证投资明细 序 号 公司名称（英 文） 公 司 名 称 （ 中 文） 证券代 码 所 在 证 券 市 场 所 属 国 家 （ 地 区) 数量 （股） 公允价值 （人民币 元） 占基 金资 产净 值比 例 （） 1 APPLE INC 苹 果 公 司 AAPL US 纳 斯 达 克 美国 10,500 8,051,381.9 4 13.22 2 MICROSOFT CORP 微 软 公 MSFT US 纳 斯 达 美国 13,400 3,616,866.9 0 5.94 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 11 司 克 3 FACEBOOK INC-A 脸 书 F
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