1、审计部职能 1、 在董事会审计委员会的领导下， 依据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引、内部审计制度及国家相关法律法规的相关规定，独立行使审计监督、评价 权，在股份公司及控股子公司范围内开展内部审计工作。 2、 对股份公司及控股子公司内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理进行检查 和评审。 3、 负责对股份公司及控股子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险 管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。 4、 负责对股份公司及控股子公司财务状况、财务收支活动的合法性、 合规性、真实性 和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。 5、 对股份公司及控股子公司重要经济合同的签订
2、及执行情况进行审计。 6、 对股份公司及控股子公司的基本建设、技术改造项目进行内部控制管理审计、招标 及评标工作程序评审、工程竣工结算审计和工程款项的支付流程审计。 7、 每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和 合规性发表意见。 8、 按中国内部审计准则 规范要求组织审计人员开展审计工作。运用适当的审计方 法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被 审计单位充分沟通后提交审计报告。 9、 组织审计人员学习内部审计、 财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加 各类审计业务培训，提高审计人员素质。 10、 每个会计年度结束前两
3、个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并 在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。 审计部门岗位职责说明 一、审计总监岗位职责 1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。 2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体 系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。 3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审 议通过后，负责组织落实执行。 4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发 审计报告。 5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。 6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验， 不断提高
4、审计人员综合素质。 7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单 位之间的关系，做好上传下达工作。 8、完成董事会和经营管理层领导交办的其他工作。 二、审计项目经理岗位职责 1、在审计总监的领导下负责具体审计项目的组织实施。 2、参与年度审计工作计划的编制和部门工作规划的拟定工作。 3、制定具体项目审计方案，合理进行审计人员分工，指导、检查审 计人员的工作。 4、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、审计通 知书下发、现场审计意见沟通、审计报告意见反馈收集等工作。 5、负责所分工业务审计工作底稿的编制，复核其他审计人员工作底 稿并定期收集整理归档；检查、评价审计证据
5、的真实、充分、有效性，审 计结论的适当性。 6、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、 确认，重大问题或无法解决的问题必须向审计总监汇报。 7、负责审计报告的编制，真实地反映被审计单位的资产、负债和内 控管理情况，并提出适当的审计建议。 8、完成审计总监交办的其它工作。 三、审计员岗位职责 1、在审计项目期间由项目经理直接领导，负责分工的具体项目审计 实施；其余时间由审计总监负责管理。 2、认真完成项目经理分配的审计工作，确保工作进度和审计质量。 3、负责所分工业务审计工作底稿的编制，收集充分的审计证据，确 保审计结论适当，审计评价客观、公正；及时将审计工作底稿送项目经理 审
6、核、归档。 4、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、 确认，重大问题或无法解决的问题必须及时向项目经理汇报解决。 5、审计项目结束后应及时撰写审计工作小结，客观总结评价被审计 单位内控和经营活动中取得的成绩、存在的问题，提出合理的审计建议。 6、完成审计总监和分管的项目经理交办的其它工作。 其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、 消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。 二培训的及要求培训目的 安全生产目标责任书 为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015 年度安
7、全生产目标的内容，现与财务部 签订如下安全生产目标： 一、目标值： 1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。 2、现金安全保管，不发生盗窃事故。 3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。 4、安全培训合格率为100% 。 二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支 持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前
8、提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥； 9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育； 11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落
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