金融证券发行证券审核证券研究资料 《证券公司分公司监管规定(试行)》.doc

1、392、证券公司可以设立资产管理公司吗？如果可以，需要满足那些条件？如果直接设立资产管理公司，存在法律障碍吗？资产管理公司,好像没有先例；子公司经营资产管理业务可以；那还不如直接成立基金公司；基金公司比资产管理公司审批要严格许多；看了证券公司设立子公司的规定、证券公司管理办法，好像没什么实质性障碍，只是目前没有券商这样操作。经纪分公司跟营业部有区别？分公司不能做经纪业务，下面可以再设营业部；现在证监局要职能总部全回注册地，没办法，只好设分公司管营业部。证券公司分公司监管规定(试行)第三条 证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。第四条 分公

2、司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。证券公司可以授权其分公司经营下列业务：(一)管理证券公司一定区域内的证券营业部；(二)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；(三)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；(四)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；(五)中国证监会批准的证券公司其他业务。第五条 分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。