北京网库信息技术股份有限公司公开转让说明书.pdf

1、 北京网库信息技术股份有限公司北京网库信息技术股份有限公司 BEIJING WANGKU INFORMATION TECHNOLOGY CO., LTD （北京市海淀区北四环中路 209 号 G 座 5302 室） 公开转让说明书公开转让说明书 推荐主办券商推荐主办券商 （四川省成都市青羊区东城根上街四川省成都市青羊区东城根上街 95 号号） 二一二一五五年年十十月月 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-2 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和

2、主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-3 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： 一、增长持续性风险 公司在互联网电子商务行业经过了多年的经营与发展，公司在行业内率先主打以单品为核心的电子商务模式。报告期内，公司

3、业务收入的增长主要依赖单品网上线数量的增加，但是单品网平台的数量空间是有限的。仅仅依靠单品网建设，公司很难长期保持高速的增长。如果公司不能围绕单品电子商务平台，从电商人才培训、电子商务在线交易等方面拓展新的业务收入渠道，公司将面临增长不能持续的风险。 随着互联网技术的不断发展变化，用户对互联网应用逐步深入， 对服务需求更加个性化。 如果公司不能正确判断、把握互联网行业的市场动态和发展趋势，实施自己的商业模式，也可能丧失增长持续性。 二、股权结构可能变动的风险 2015 年 8 月，公司通过增资引进了两个资产管理计划作为新股东，资产管理计划的管理人为万家共赢资产管理有限公司。 2015 年 8

4、月 3 日，公司第一大股东、实际控制人王海波与万家共赢资产管理有限公司签订了北京网库信息技术股份有限公司增资协议之补充协议，王海波在协议中向万家共赢资产管理有限公司承诺以下条款： 赔偿条款：若公司 2015 年 7 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日期间净利润低于 6,000 万元，王海波须以经调整后的公司股价为基础，向万家共赢资产管理有限公司做出赔偿。赔偿金额6000 万元实际净利润90%。 回购条款： 若公司未能在 2016 年 6 月 30 日前完成在全国中小企业股份转让系统挂牌并做市，则万家共赢资产管理有限公司有权要求王海波回购此次增资新增的股份。 上述条款为公司第一大股东、

5、 实际控制人王海波对万家共赢资产管理有限公司的单方面承诺，内容不影响公司及其他股东的利益，条款合法有效。假使赔偿条件生效且王海波通过出让公司股份筹集赔偿金额，或回购条件成就并执行回购条款，将导致公司股权结构发生变化。 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-4 三、竞争风险 公司所处的互联网行业具有典型的注意力经济的特征，因此，市场竞争格局将直接影响公司的盈利能力。以阿里巴巴和慧聪网为代表的 B2B 电子商务运营商主要运营行业类综合网站，通过海外融资及上市，发展迅猛，其已形成一定的规模，且具有行业覆盖面广的特点。 目前，公司的各个单品网与行业类综合网站的细分产品栏目存在竞争，但总

6、体上是一种错位竞争的格局。今后，如果行业类综合网站改变经营策略，则有可能与公司目前 的业务形成正面、直接的竞争。此外，在 B2B 电子商务运营商领域，今后也可能会涌现出新的竞争对手。因此，公司存在一定的竞争风险。 四、应收账款风险 2013 年末、 2014 年末和 2015 年 5 月末，公司应收账款账面价值分别为 5,789.29 万元、3,739.02 万元和 3,158.39 万元，占流动资产的比例分别为 58.07%、39.90%和26.36%。截至 2015 年 5 月 31 日，账龄超过 3 年的应收账款占全部应收账款余额的28.61%。 如果宏观经济形势、行业发展前景变化，个别

7、主要客户经营状况发生困难，则公司存在应收账款难以收回，财务状况将受到较大影响。 五、子公司控制风险 公司在地方建立线下基地全部采用了设立子公司的方式。公司对子公司的各项管理、财务控制制度如果不能有效执行，公司可能面临子公司业务、运营、财务等方面不受母公司控制的情况，这将影响公司与子公司之间的分工合作，进而影响公司的经营业绩。 六、客户发布非法、虚假或侵权信息的风险 公司运营的中国网库电子商务总平台 （） 以及各单品电子商务平台，为中小企业用户提供垂直行业集群 B2B 电子商务服务。用户经认证注册为单品通会员后，可通过电子商务平台发布信息，进行商务合作、产品推广和营销。会员发布的每条信息都需要经

8、过网库一系列审查程序，尽可能排除非法、虚假或侵权信息，但仍不能完全避免注册会员通过网库平台发布非法、虚假或侵犯第三方权益的信息的可能。一旦发北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-5 生上述情况， 公司可能面临承担法律责任及信誉损失的风险， 进而影响公司的经营业绩。 七、公司规范经营风险 公司已经建立了比较完善的法人治理结构，建立健全了各项内部控制制度且得到有效执行，公司各部门运行高效，员工之间合作良好。 由于公众公司的规范运作是一个不断改进、优化和进步的过程，今后随着公司规模的扩大，如果公司不能持续坚持规范运作或内部控制制度不能得到有效执行，公司的生产经营可能因此受到不利影响。

9、 八、相关经营资质不能延续的风险 公司经营涉及电信管理部门授予的互联网 ICP 许可证，该证书有一定的有效期。如果公司未能在上述证书有效期届满时换领新证或更新登记，公司将不能继续经营相关网站，从而对公司的正常经营造成不利影响。 九、人力资源风险 虽然公司已建立了良好的人才引入制度和较为完善的约束与激励机制，并采取了多种措施来吸引、留住人才，提高人员素质，优化人才结构，但是随着业务的发展和规模的扩张，公司将对人才结构和人才数量形成更高要求，公司存在人力资源不足的风险。 十十、报告期内开发支出资本化对、报告期内开发支出资本化对公司损益的影响公司损益的影响 公司在报告期内存在开发支出资本化，公司在报

10、告期内存在开发支出资本化，20132013 年末、年末、20142014 年年末、末、20152015 年年 5 5 月月末的开末的开发支出余额分别为发支出余额分别为 0 0 万元万元、1,351.411,351.41 万元万元、1,833.161,833.16 万元。如果资本化核算的开发支万元。如果资本化核算的开发支出改为采用费用化核算，对报告期内各期间损益的影响如下：出改为采用费用化核算，对报告期内各期间损益的影响如下：20152015 年年 1 1- -5 5 月的净利润月的净利润将由将由- -2,370.222,370.22 万元减少为万元减少为- -2,779.702,779.70

11、万元，下降幅度为万元，下降幅度为 17.28%17.28%；20142014 年度的净利润年度的净利润将由将由 191.57191.57 万元减少为万元减少为- -957.12957.12 万元，下降幅度为万元，下降幅度为 599.60%599.60%；20132013 年度无影响。年度无影响。 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-6 目录 释义释义 . 8 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 . 12 一、公司基本情况 . 12 二、本次挂牌情况 . 12 三、公司股权结构图 . 15 四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况 . 15 五、公司历次股本演变情况及重大

12、资产重组情况 . 24 六、公司董事、监事和高级管理人员情况 . 32 七、最近两年及一期主要会计数据和财务指标 . 35 八、与本次挂牌有关的机构 . 38 第二节第二节 公司业务公司业务 . 40 一、公司主要业务及产品和服务情况 . 40 二、公司内部组织结构图及生产或服务的流程、方式 . 45 三、公司业务关键资源要素 . 47 四、公司业务相关情况 . 64 五、公司商业模式 . 71 六、公司所处行业情况、市场规模及风险特征 . 73 七、公司在行业中的竞争地位 . 90 第三节第三节 公司治理公司治理 . 98 一、股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书依法运作情况 .

13、98 二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果 . 106 三、公司投资者权利保护的情况 . 107 四、公司及控股股东、实际控制人报告期内违法违规行为情况 . 108 五、公司独立运作情况 . 108 六、同业竞争 . 110 七、公司报告期内资金占用和对外担保情况 . 113 八、董事、监事及高级管理人员 . 114 九、公司对子公司及其资产、人员、业务的控制 . 119 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-7 第四节第四节 公司财务与会计信息公司财务与会计信息 . 120 一、最近两年及一期的财务会计报表 . 120 二、最近两年一期财务会计报告的审计意见 . 1

14、38 三、财务报表编制基础和合并报表范围及变化情况 . 138 四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计 . 141 五、报告期利润形成的有关情况 . 179 六、财务状况分析 . 193 七、关联方、关联关系及关联交易 . 227 八、或有事项、期后事项及其他重要事项 . 240 九、资产评估情况 . 241 十、股利分配政策和股利分配情况 . 241 十一、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 . 243 十二、风险因素 . 278 第五节第五节 有关声明有关声明 . 281 一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明 . 281 二、主办券商声明 . 282 三、律师事

15、务所声明 . 283 四、审计机构声明 . 284 五、资产评估机构声明 . 285 第六节第六节 附件附件 . 286 一、备查文件 . 286 二、查阅地点和时间 . 286 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-8 释义 在本公开转让说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下之含义： 一、常用术语一、常用术语 本公司、公司、网库股份、股份公司 指 北京网库信息技术股份有限公司 网库有限 指 公司前身北京网库互通信息技术有限公司 富库投资 指 北京富库投资咨询有限公司 成都众联 指 成都众联实业有限责任公司 智库通投资 指 北京智库通投资管理中心（有限合伙） 慧库通投资

16、指 北京慧库通投资管理中心（有限合伙） 云库投资 指 北京云库投资管理中心（有限合伙） 万家共赢 指 万家共赢资产管理有限公司 万家共赢 1 号 指 万家共赢万家资本新三板股权投资 1 号专项资产管理计划 万家共赢 2 号 指 万家共赢万家资本新三板股权投资 2 号专项资产管理计划 网库英才 指 北京网库英才教育科技有限公司 移众星光 指 北京移众星光文化传媒有限公司 广东网库 指 广东网库互通信息技术有限公司 股东大会 指 北京网库信息技术股份有限公司股东大会 董事会 指 北京网库信息技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京网库信息技术股份有限公司监事会 建设银行 指 中国建设银行股份有限公

17、司 广发银行 指 广发银行股份有限公司 招商银行 指 招商银行股份有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 商务部 指 中华人民共和国商务部 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国家版权局 指 中华人民共和国国家版权局 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 主办券商、国金证券 指 国金证券股份有限公司 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-9 国枫律师 指 北京国枫律师事务所 华普天健

18、 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 公开转让说明书 指 北京网库信息技术股份有限公司公开转让说明书 公司章程 指 北京网库信息技术股份有限公司章程 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2015 年 5 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、子公司简称二、子公司简称 郴州网库 指 郴州网库信息技术有限责任公司 南京网库 指 南京网库互通信息技术有限公司 包头网库 指 包头市网库互通信息技术有限公司 湖南网库 指 湖南网库互通信息技术有限公司 聊城网库 指 聊城网库互通信息技术有限公司 黑龙江网库 指 黑龙江网库互通信息技术有限公司 鄂尔多斯网库

19、指 鄂尔多斯市网库互通信息技术有限公司 湖州网库 指 湖州网库信息技术有限公司 岳阳网库 指 岳阳网库信息技术有限公司 临沧网库 指 临沧网库互通信息技术有限公司 樟树网库 指 樟树市网库互通信息技术有限公司 天津富库 指 天津富库信息技术有限公司 江苏网库 指 江苏网库互通信息技术有限公司 山西网库 指 山西网库互通信息技术有限公司 安庆网库 指 安庆网库互通信息技术有限公司 湖北网库 指 湖北网库电商谷信息技术有限公司 晋城网库 指 晋城网库互通信息技术有限公司 鹰潭网库 指 鹰潭网库互通信息技术有限公司 甘肃网库 指 甘肃网库互通信息技术有限公司 漯河网库 指 漯河网库互通信息技术有限公

20、司 徐州富库 指 徐州富库信息技术有限公司 河南网库 指 河南网库互通信息技术有限公司 河南电商谷 指 河南网库电商谷信息技术有限公司 萍乡电商谷 指 萍乡市电商谷信息技术有限公司 晋中网库 指 晋中网库互通信息技术有限公司 连云港网库 指 连云港网库信息技术有限公司 宜春网库 指 宜春市网库互通信息技术有限公司 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-10 安徽电商谷 指 安徽实体电商谷信息科技有限公司 成都电商谷 指 成都电商谷信息技术有限公司 福州网库 指 福州网库互通信息技术有限公司 嘉兴网库 指 嘉兴网库互通信息技术有限公司 济宁网库 指 济宁网库互通信息技术有限公司

21、昆山网库 指 昆山网库互通信息技术有限公司 上饶网库 指 上饶市网库互通信息技术有限公司 枣庄电商谷 指 枣庄电商谷信息技术有限公司 云南电商谷 指 云南电商谷信息技术有限公司 湘潭网库 指 湘潭网库互通信息技术有限责任公司 天津网库 指 天津网库电商谷信息技术有限公司 芜湖富库 指 芜湖富库信息技术有限公司 威海网库 指 威海网库互通信息技术有限公司 江西网库 指 江西网库互通信息技术有限公司 绵阳网库 指 绵阳网库电商谷信息技术有限公司 南阳电商谷 指 南阳市电商谷信息技术有限公司 西安网库 指 西安网库信息技术有限公司 赣州网库 指 赣州网库互通信息技术有限公司 绍兴富库 指 绍兴富库信

22、息技术有限公司 南通网库 指 南通网库互通信息技术有限公司 荆门网库 指 荆门网库信息技术有限公司 宿州网库 指 宿州网库互通信息技术有限公司 临沂电商谷 指 临沂电商谷信息技术有限公司 银川网库 指 银川网库信息技术有限公司 金华网库 指 金华网库信息技术有限公司 江门网库 指 江门网库信息技术有限公司 泰州网库 指 泰州网库信息技术有限公司 韩城网库 指 韩城网库信息技术有限公司 漳州网库 指 漳州网库信息技术有限公司 唐山电商谷 指 唐山电商谷信息技术有限公司 苏州网库 指 苏州网库互通信息技术有限公司 贵州网库 指 贵州网库互通信息技术有限公司 重庆网库 指 重庆李渡网库互通信息技术有

23、限公司 海宁网库 指 海宁网库互通信息技术有限公司 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-11 红旗渠网库 指 红旗渠（安阳）网库互通信息技术有限公司 无锡电商谷 指 无锡电商谷信息技术有限公司 鹤壁电商谷 指 鹤壁电商谷信息技术有限公司 烟台网库 指 烟台网库海产品科技有限公司 新乡网库 指 新乡市网库互通信息技术有限公司 濮阳网库 指 濮阳网库化工科技有限公司 云浮网库 指 云浮网库互通信息技术有限公司 驻马店网库 指 驻马店网库信息技术有限公司 莱州网库 指 莱州网库石都电子商务公司 朝阳网库 指 朝阳网库杂粮科技有限公司 江西江西辣道辣道 指指 江西辣道信息技术有限公司

24、江西辣道信息技术有限公司 北京北京灯亿灯亿 指指 北京灯亿网络科技有限公司北京灯亿网络科技有限公司 邯郸邯郸网库网库 指指 邯郸网库电子商务有限公司邯郸网库电子商务有限公司 保定云库保定云库 指指 保定云库信息技术有限公司保定云库信息技术有限公司 陕西陕西果果果果 指指 陕西果果科技有限公司陕西果果科技有限公司 安县安县网库网库 指指 安县网库魔芋科技有限公司安县网库魔芋科技有限公司 三、专业三、专业术语术语 B2B 指 Business to Business 的缩写，商业机构（企业、公司）之间进行电子商务交易的形式 B2C 指 Business to Customer 的缩写，商业机构对消

25、费者的电子商务形式，一般以网络零售业为主 O2O 指 Online To Offline 的缩写，将线下的商务机会与互联网结合，让互联网成为线下交易的前台 敬请注意：本公开转让说明书中可能存在部分合计数与各分项数值之和略有差异的情况，该等差异是由于四舍五入原因造成。 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-12 第一节 公司基本情况 一、公司基本情况 中文名称中文名称 北京网库信息技术股份有限公司 英文名称英文名称 BEIJING WANGKU INFORMATION TECHNOLOGY CO., LTD 法定代表人法定代表人 王海波 有限公司设立日期有限公司设立日期 2005

26、 年 6 月 27 日 股份公司设立日期股份公司设立日期 2015 年 7 月 21 日 注册资本注册资本 2,140.3509 万元 组织机构代码组织机构代码 77707133-4 注册地址注册地址 北京市海淀区北四环中路 209 号 G 座 5302 室 办公地址办公地址 北京市东城区胜古中路 1 号蓝宝商务大厦 402 邮编邮编 100029 电话电话 010-64429077 传真传真 010-64451032 网址网址 http:/ 电子信箱电子信箱 信息披露负责人信息披露负责人 王鸣 所属行业所属行业 根据上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所处行业为“I64 互联网和相

27、关服务”。 根据国民经济行业分类（GB/T4754-2011），公司所处行业为“I64 互联网和相关服务”中的“I6420 互联网信息服务”。 根据挂牌公司管理型行业分类指引，公司业务所处行业为“I64 互联网和相关服务”中的“I6420 互联网信息服务”。 根据挂牌公司投资型行业分类指引，公司业务所处行业为“17101010 互联网软件与服务”。 经营范围经营范围 因特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械和 BBS 以外的内容）；技术服务、技术咨询；基础软件服务、应用软件服务（不含医用软件）；计算机系统集成；销售计算机软件及辅助设备、文化用品；租赁计算机。（依法须经批

28、准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 二、本次挂牌情况 （一）挂牌股票情况 股票简称 【】 股票代码 【】 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-13 股票种类 人民币普通股 每股面值 1.00 元 股票总量 21,403,509 股 挂牌日期 【】年【】月【】日 转让方式 协议转让 （二）股东所持股份的限售情况 1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定 公司法 第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董

29、事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。” 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第二章第八条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 “挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过

30、转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 “因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。” 公司章程第二十六条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年内不得转让。 2、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规规定的自愿锁定承诺。 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-14 截至本公开转让说明书签署之日，股份公司成立未满一年，因此发起人持有的股份在挂牌当日不可以转让

31、。公司股票第一批进入全国中小企业股份转让系统公开转让的股份数量共计 1,403,509 股，占比 6.56%。具体情况如下： 单位：股；% 序号序号 股东名称股东名称 任职情况任职情况 持股数量持股数量 持股比例持股比例 第一批可转让第一批可转让 股份股份数数 1 王海波 董事长、总经理 7,140,000 33.36 - 2 北京智库通投资管理中心（有限合伙） - 3,200,000 14.95 - 3 北京云库投资管理中心（有限合伙） - 2,000,000 9.34 - 4 北京慧库通投资管理中心（有限合伙） - 2,000,000 9.34 - 5 成都众联实业有限责任公司 - 1,9

32、00,000 8.88 - 6 黄野 - 1,100,000 5.14 - 7 朱建荣 - 800,000 3.74 - 8 万家共赢万家资本新三板股权投资 2 号专项资产管理计划 - 785,965 3.67 785,965 9 黄源 - 680,000 3.18 - 10 万家共赢万家资本新三板股权投资 1 号专项资产管理计划 - 617,544 2.89 617,544 11 北京富库投资咨询有限公司 - 600,000 2.80 - 12 徐爱华 - 460,000 2.15 - 13 张辉 - 120,000 0.56 - 合计合计 - 21,403,509 100.00 1,403

33、,509 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-15 三、公司股权结构图 北京智库通投资管理中心北京智库通投资管理中心（有限合伙有限合伙）北京网库信息技术股份有限公司北京网库信息技术股份有限公司14.95%100%成都众联实业有限责任公司成都众联实业有限责任公司北京云库投资管理中心北京云库投资管理中心（有限合伙有限合伙）北京慧库通投资管理中心北京慧库通投资管理中心（有限合伙有限合伙）北京富库投资咨询有限公司北京富库投资咨询有限公司万家共赢万家资本新三板股权万家共赢万家资本新三板股权投资投资1 1号专项资产管理计划号专项资产管理计划黄源黄源万家共赢万家资本新三板股权万家共赢万家资

34、本新三板股权投资投资2 2号专项资产管理计划号专项资产管理计划朱建荣朱建荣徐爱华徐爱华9.34%9.34%2.15%2.80%2.89%3.18%3.67%3.74%8.88%黄野黄野5.14%100%100%王海波王海波33.36%张辉张辉0.56%其他其他7070家线下基地子公司家线下基地子公司1%晋中网库晋中网库99%枣庄电商谷枣庄电商谷唐山唐山电商谷电商谷吴朝晖吴朝晖郑养松郑养松江西辣道江西辣道北京灯亿北京灯亿70%80%30%20% 四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况 （一）公司控股股东及实际控制人基本情况 公司的第一大股东和实际控制人为王海波先生。王海波持有公司 33.36

35、%的股份，是公司第一大股东。 王海波先生在股权关系上构成了对公司的实际控制，并担任公司董事长、 总经理，对公司的经营决策具有重大影响，为公司的实际控制人，且在最近两年内没有发生过变化。 王海波先生简历参见本节之“六、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“ （一）董事”。 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-16 （二）公司前十大股东及持股 5%以上股东情况 公司前十大股东及持股 5%以上股东情况如下： 单位：股；% 序号序号 股东名称股东名称 直接直接持股数量持股数量 持股比例持股比例 股东性质股东性质 1 王海波 7,140,000 33.36 自然人 2 北京智库通投资管

36、理中心（有限合伙） 3,200,000 14.95 法人 3 北京慧库通投资管理中心（有限合伙） 2,000,000 9.34 法人 4 北京云库投资管理中心（有限合伙） 2,000,000 9.34 法人 5 成都众联实业有限责任公司 1,900,000 8.88 法人 6 黄野 1,100,000 5.14 自然人 7 朱建荣 800,000 3.74 自然人 8 万家共赢万家资本新三板股权投资 2 号专项资产管理计划 785,965 3.67 基金、理财产品 9 黄源 680,000 3.18 自然人 10 万家共赢万家资本新三板股权投资 1 号专项资产管理计划 617,544 2.89

37、 基金、理财产品 合计合计 20,223,509 94.49 - （三）公司股东基本情况 1、王海波、王海波 王海波，男，1973 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码：36232919730307*，住所为江西省上饶市余干县*。 2、北京智库通投资管理中心（有限合伙）北京智库通投资管理中心（有限合伙） （1）基本情）基本情况况 公司名称 北京智库通投资管理中心（有限合伙） 成立日期 2015 年 4 月 22 日 注册资本 800 万元 注册地址 北京市东城区胜古中路 1 号 423 室 企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 王鸣 经营范围 项目投资；投资管理；资产管理；

38、投资咨询；经济贸易咨询；企业管理咨询；企业策划；营销策划；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-17 得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；组织文化艺术交流；承办展览展示；技术开发；技术推广；技术转让；技术咨询；技术服务。（1、不得以公开方式募集资金；2、不得公开交易证券类产品和金融衍生品；3、不得发放贷款；4、不得向所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

39、注册号 110101018984286 主营业务 股权投资 与公司主营业务的关系 无 智库通投资作为持股平台，以其全部出资额投资于公司。 （2）股权结构股权结构 单位：万元；% 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 王波 150.00 18.75 2 王丹 150.00 18.75 3 王鸣 100.00 12.50 4 顾建东 100.00 12.50 5 张辉 100.00 12.50 6 田松林 50.00 6.25 7 张卫卫 50.00 6.25 8 范亚成 50.00 6.25 9 李琦 50.00 6.25 合计合计 800.00 100.00 3、北京

40、慧库通投资管理中心（有限合伙）北京慧库通投资管理中心（有限合伙） （1）基本情）基本情况况 公司名称 北京慧库通投资管理中心（有限合伙） 成立日期 2015 年 5 月 14 日 注册资本 500 万元 注册地址 北京市东城区胜古中路 1 号蓝宝大厦 414 室 企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 邱广志 经营范围 项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；经济贸易咨询；企业管理咨询；企业策划；营销策划；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-18 得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估

41、报告等文字材料）；组织文化艺术交流；承办展览展示；技术开发；技术推广；技术转让；技术咨询；技术服务。（1、不得以公开方式募集资金；2、不得公开交易证券类产品和金融衍生品；3、不得发放贷款；4、不得向所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 注册号 110101019108488 主营业务 股权投资 与公司主营业务的关系 无 慧库通投资作为持股平台，以其全部出资额投资于公司。 （2）股权结构股权结构 单位：万元；% 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 鲁培

42、100.00 20.00 2 鲁志光 100.00 20.00 3 俞敏周 100.00 20.00 4 邱广志 75.00 15.00 5 李超 50.00 10.00 6 牟熙 37.50 7.50 7 李战军 12.50 2.50 8 杨保飞 10.00 2.00 9 徐宝良 7.50 1.50 10 王有华 7.50 1.50 合计合计 500.00 100.00 4、北京云库投资管理中心（有限合伙）北京云库投资管理中心（有限合伙） （1）基本情）基本情况况 公司名称 北京云库投资管理中心（有限合伙） 成立日期 2015 年 5 月 13 日 注册资本 500 万元 注册地址 北京市东

43、城区胜古中路 1 号蓝宝大厦 412 室 企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 李军保 经营范围 投资管理；资产管理；投资咨询；项目投资；经济贸易咨询；企业管理咨询；企业策划；市场营销策划；财务咨询（不得开展审计、北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-19 验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；组织文化艺术交流；承办展览展示；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。（1、不得以公开方式募集资金；2、不得公开交易证券类产品和金融衍生品；3、不得发放贷款；4、不得向所投资企业以外的其他企业提供担

44、保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 注册号 110101019108453 主营业务 股权投资 与公司主营业务的关系 无 云库投资作为持股平台，以其全部出资额投资于公司。 （2）股权结构股权结构 单位：万元；% 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 李军保 180.00 36.00 2 吴朝辉 100.00 20.00 3 马若飞 50.00 10.00 4 蔡广庆 50.00 10.00 5 王效平 50.00 10.00 6 康海东 50.00 10.00 7 刘辉 5.00

45、1.00 8 闻富强 5.00 1.00 9 辛颖 5.00 1.00 10 周应时 5.00 1.00 合计合计 500.00 100.00 5、成都众联实业有限责任公司成都众联实业有限责任公司 公司名称 成都众联实业有限责任公司 成立日期 2002 年 3 月 22 日 注册资本 130 万元 实收资本 130 万元 股权结构 唐德虎持有 60%股权，梁英持有 30%股权，成都广和工程项目管理有限公司持有 10%股权 注册地址 成都市古中寺街 18 号 企业类型 有限责任公司 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-20 法定代表人 唐德虎 经营范围 销售：建辅建材、机电设备

46、、办公用品（不含彩色复印机）、工程机械及配件、金属材料（不含稀贵金属）、灯具、卫生洁具、日用百货、化工产品（不含危险品）、电子零配件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 注册号 510105000093997 主营业务 经营销售建辅建材、机电设备 与公司主营业务的关系 无 6、万家共赢万家共赢1号号、万家共赢万家共赢2号号（管理人（管理人：万家共赢资产管理有限公司万家共赢资产管理有限公司） （1）资产管理计划资产管理计划基本情况基本情况 万家共赢 1 号 专户名称 万家共赢万家资本新三板股权投资 1 号专项资产管理计划 管理人 万家共赢资产管理有限公司 托管人 上海银行

47、股份有限公司 专户备案日期（B 表） 2015-04-23 合同期限（月） 42 募集规模（一对多）（亿元） 1.67 是否结构化 否 初始委托人数量（一对多） 77 非专项资产管理计划产品类型 无 专项资产管理计划产品投资范围 长期股权投资 万家共赢 2 号 专户名称 万家共赢万家资本新三板股权投资 2 号专项资产管理计划 管理人 万家共赢资产管理有限公司 托管人 上海银行股份有限公司 专户备案日期（B 表） 2015-04-30 合同期限（月） 42 募集规模（一对多）（亿元） 2.1432 是否结构化 否 初始委托人数量（一对多） 166 非专项资产管理计划产品类型 无 专项资产管理计划

48、产品投资范围 长期股权投资 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-21 万家共赢 1 号与万家共赢 2 号系按照 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法设立的专项资产管理计划，均已经中国证监会基金部行政审批，并分别于 2015 年4 月 23 日、2015 年 4 月 30 日在中国证券投资基金业协会进行了专项资产管理计划财产备案登记。 上述资管计划用于投资网库股份的资金全部来源于其专项资产管理计划财产， 其资产管理合同规定的投资范围包括拟在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业， 网库股份属于其合同规定的投资范围。 万家共赢 1 号与万家共赢 2 号均不属于证券投资基金法、私募

49、投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）定义的私募投资基金，不需要履行私募投资基金备案程序。 （2）管理人管理人基本情基本情况况 公司名称 万家共赢资产管理有限公司 成立日期 2013 年 2 月 17 日 注册资本 6,000 万元 实收资本 6,000 万元 注册地址 上海市浦东新区浦电路 360 号 5 层 企业类型 有限责任公司 法定代表人 伏爱国 经营范围 特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 注册号 310000000117429 主营业务 资产管理业务 与公司主营业务的关系 无 （3）管理人管理人股权结构股权结构 单位：万元；% 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 万家基金管理有限公司 3,060.00 51.00 2 歌斐资产管理有限公司 2,100.00 35.00 3 上海承圆投资管理中心（有限合伙） 840.00 14.00 合计合计 6,000.00 100.00 7、黄野黄野 北京网库信息技术股份有限公司 公开转让说明书 1-1-22 黄野，男，1957 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码：33010219571025*，住所为杭州市西湖区*。 8、朱建荣朱建荣 朱建荣，男，1965 年 8 月出生，中国国