证券业从业人员管理大事记 .pdf

1、证券业从业人员管理大事记1995年4月 国务院证券委颁布证券业从业人员管理暂行规定。1997年12月 国务院证券委颁布证券、期货投资咨询管理暂行办法。1999年6月 中国证监会在全国11个城市举办首次证券业从业人员资格考试，考试科目为证券基础知识、证券投资分析，发放首批证券投资咨询证书。2000年4月 证券业从业人员资格考试类别增加了证券发行与承销、证券交易；同年6月，举行了首次证券投资基金科目考试。报名考试限制在证券行业从业人员内。开始受理证券从业资格。2001年 中国证监会委托中国证券业协会进行从业人员考试、证券从业资格受理及发放工作。2001年1月 中国证券业协会发布证券从业人员行为守则

2、（试行）。2001年10月 中国证券业协会发布证券投资基金业从业人员执业守则。2001年11月 中国证券业协会成立资格部。资格考试试卷由人工组卷改为建立题库后电脑组卷。2002年10月 中国证监会授权中国证券业协会负责证券从业人员资格考试、认定和执业注册；制定证券从业人员职业道德操守准则和行为规范，对证券从业人员实行自律管理；负责与证券公司相关的行业公共标准的起草与维护工作；依法对会员、从业人员违法、违规的行为进行调查和处分。2002年12月 中国证监会颁布证券业从业人员资格管理办法。2003年4月 中国证券业协会发布证券业从业人员资格管理实施细则（试行）。2003年7月 中国证券业协会发布证

3、券业从业人员资格考试管理办法（试行）。2003年9月 中国证券业协会发布证券业从业人员培训纲要（试行）。2003年10月 中国证券业协会发布关于做好证券从业人员执业证书申报工作有关问题的通知。2003年11月 证券业从业资格考试向社会考生开放。2003年11月 证券业从业资格考试证券投资基金科目试行机考。2003年12月 中国证监会与香港证监会签署内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排与证券及期货人员资格有关的安排。2003年12月 中国证监会颁布证券发行上市保荐制度暂行办法。2004年2月 中国证券业协会公布香港专业人员申请内地证券从业人员程序。2004年3月 中国证券业协会建立后续培训信息

4、报送系统，行业后续培训开始形成以中证协培训行业高管人员及专业人员，地方协会与会员单位培训一般从业人员的培训体系。2004年5月 中国证券业协会举办首次香港专业人士内地证券法规科目考试。2004年10月 证券业从业资格考试全面实行机考。2004年11月 中国证券业协会举办首次保荐代表人胜任能力考试。2005年3月 中国证券业协会发布证券从业人员诚信信息管理暂行办法。2005年3月 中国证券业协会发布关于组织实施证券业从业人员后续职业培训的几点意见。2005年3月 中国证券业协会发布证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）。2005年8月 中国证券业协会发布关于证券公司高管人员资质水平测试合格有效期

5、的通知。本刊专辑Highlights492010年第6期2005年9月 中国证券业协会发布中国证券业协会证券分析师职业道德守则。2005年10月 中国证券业协会发布关于证券业执业证书年检的通知。2005年12月 中国证券业协会发布注册国际投资分析师水平考试暂行办法。2005年12月 中国证监会发布会员制证券投资咨询业务管理暂行规定。2005年12月 中国证券业协会发布证券公司高管人员资质水平测试指引。2006年1月 中国证券业协会修改证券公司高级管理人员资质水平测试指引。2006年2月 中国证券业协会发布2006年证券业从业人员后续职业培训指导意见。2006年3月 中国证券业协会举办首次注册国

6、际投资分析师考试。2006年11月 中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法。2007年3月 中国证券业协会发布证券公司高级管理人员资质测试大纲及证券公司高级管理人员资质测试工作指引。2007年7月 中国证券业协会在北京举行首次证券业从业资格考试预约式随报随考。2007年8月 中国证券业协会正式开展证券从业人员年检工作。2007年8月 中国证券业协会首次举办内地证券从业人员香港资格考试。2007年12月 中国证券业协会发布关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知。行业一般从业人员开始使用协会远程培训系统进行后续职业培训。2007年12

7、月 中国证券业协会发布证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）。2008年2月 中国证券业协会成立自律监察专业委员会。2008年4月 中国证券业协会发布中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则。2008年5月 中国证券业协会举行首次证券公司合规管理人员胜任能力考试。2008年9月 中国证券业协会首次举办基金销售人员从业考试。2008年11月 中国证券业协会首次举办证券经纪人专项考试。2009年1月 中国证券业协会发布证券业从业人员执业行为准则。2009年1月 中国证券业协会发布关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知。2009年3月 中国证监会发布证券经纪人管理暂行规定。2

8、009年3月 中国证券业协会发布基金经理注册登记规则。2009年4月 中国证券业协会发布证券经纪人执业注册登记暂行办法、中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）、证券经纪人委托合同必备条款。2009年4月 中国证券业协会发布证券业财务与会计人员执业行为规范。2009年6月 中国证券业协会编写出版证券业从业人员执业行为准则解读。2010年1月 中国证券业协会发布证券投资基金销售人员从业资质管理规则有关问题的通知。2010年3月 中国证券业协会发布关于贯彻落实中国证监会关于组织开展证券期货行业监管人员和从业人员行为准则执行情况检查的工作方案的通知。2010年3月 中国证券业协会发布关于证券经纪人年检有关事项的通知。本刊专辑Highlights50 2010年第6期