1、 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 内部审计制度 二一九年八月 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司内部审计制度 1 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益， 根据中华人民共和国 公司法 、 中华人民共和国证券法 、中华人民共和国审计法、 审计署关于内部审计工作的规定 、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律、法规、规章、规范性文件以及深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司章程（以下 称
2、 “公司 章程 ” ） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计工作，是指公司内部审计 部门 对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督 的 一种 活动。 第三条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、境内外直属 分支机构 、境内外全资或控股子 /孙 公司及其直属分支机构以及上述机构相关责任人员。 第四条 公司设立审计部作为公司内部审计的执行机构， 内部审计部门对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。董事会审计委员会指导和监督内部审计部门工作。 第五条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门
3、合署办公。 第六条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作， 不得拒绝、阻 扰、破坏或者打击报复。 第二章 内部 审计部门 及 人员设置 第七条 审计部设负责人一名，全面负责审计部的日常审计工作。该负责人必须深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司内部审计制度 2 专职，由董事会审计委员会提名，由董事会任免。 第八条 审计部应配置具备必要专业知识、相应业务能力、良好职业道德的专职审计人员从事内部审计工作，且专职人员应不少于 1 人。 第九条 审计人员应当具备下列基本的专业能力： （一 ） 掌握内部审计准则及内部审
4、计程序； （二）通晓内部审计内容及内部审计操作技术； （三）熟悉本公司生产经营流程及相关的经济业务知识； （四）了解本公司各项管理制度和财务会计原则。 第十条 内部审计人员应坚持实事求是的原则，必须忠于职守、客观公正、廉洁奉公、保守秘密、谦虚谨慎、平等待人；不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守。 第十一条 内部审计人员办理审计事项，与被审计对象或者审计事项有利害关系的，应当回避。 第三章 内部 审计部门 的 主要职责 第十二条 审计部应当履行下列主要职责： （一）对本公司各内部机构、全资及控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估； （二）对本
5、公司各内部机构、全资及控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财 务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等； （三）协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为； （四）至少每季度向董事会审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等。 第十三条 审计部每季度至少应对货币资金的内控制度检查一次。在检查货币资金的内控制度时，应重点关注大额非经营性货币资金支出的授权批
6、准手续是否健深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司内部审计制度 3 全，是否存在越 权审批行为，货币资金内部控制是否存在薄弱环节等。发现异常的，应及时向审计委员会汇报。 第十四条 内部审计应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括：销货与收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等。审计部可以根据公司所处行业及生产经营特点，对上述业务环节进行调整。 第十五条 内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底
7、稿中。 第十六条 内部审 计人员应当保持严谨的工作态度，在被审 计对象 提供的资料真实齐全的情况下，应客观反映所发现的问题，并及时报告董事会 审计委员会 。如反映情况失实，应负审计责任。被审计部门未如实提供全部审计所需资料影响审计人员做出判断的，追究相关人员责任。 第十七条 审计部应当在每个审计项目结束后，建立内部审计档案，对工作中形成的审计档案定期或长期保管，在每年度结束后 及时 进行归档。内部审计档案销毁必须经 董事会 审计委员会同意并经董事长签字后方可进行。 第十八条 内部审计工作 报告、工作 底稿 及相关资料 保管期限为 五 年，其他内部审核工作报告保管期限为 十 年。 第四章 内部审
8、计机构的权限 第十九条 在审计管辖的范围内，审计部的主要权限有： （一）根据内部审计工作的需要，要求有关部门按时报送计划、预算、报表和有关文件资料等； （二）审计会计报表、账簿、凭证、资金及其财产，监测财务会计软件，查阅有关文件和资料； （三）根据工作需要参加 总经理 办公会议和列席有关部门的例会； （四）对审计中的有关事项向有关部门 或 人员进行调查并索取证明材料，要求有关部门负责人在审计工作底稿上签署意见，对有关审计事项写出书面说明材料； 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司内部审计制度 4 （五）对正在进行的严重违反财经法规、公司规章制度或严重失职可能造成重大经济 损失的行为，有权做出制
9、止决定并及时报告董事会；对已经造成重大经济损失和影响的行为，向董事会提出处理的建议； （六）对阻挠、破坏内部审计工作以及拒绝提供有关资料的部门和人员，报董事会核准并经董事长批准可采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议； （七）在审计过程中发现可能转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他与审计事项有关的资料的，经审计委员会批准，审计部有权暂时予以封存； （八）经董事会核准，出具审计意见书，提出改进管理、提高效益的建议，检查采纳审计意见和执行审计决定的情况。 第二十条 内 部审计资料未经董事会同意，不得泄露给其他任何组织或个人。 第二十一条 董事会可以根据工作需要，授予
10、审计部必要的处理、处罚权，在报公司董事会批准后，对有关事项和人员进行处理和处罚。 第二十二条 审计部履行职责所必须的费用支出，应予以充分保证，并列入公司年度财务预算。 第五章 内部 控制的检查和披露 第二十三条 审计部应当按照有关规定实施适当的审查程序，评价公司内部控制的有效性，并至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告。 评价报告应当说明审查和评价内部控制的目的、范围、审查结论及对改善内部控制的建议。 第二十四条 内部控制审查和评价范围应当包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况。 审计部应当将大额非经营性资金往来、对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金
11、使用、信息披露事务等事项相关内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性作为检查和评估的重点。 第二十五条 审计部对审查过程中发现的内部控制缺陷，应当督促相关责任深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司内部审计制度 5 部门制定整改措施和整改时间，并进行内部控制的后续审查，监督整改措施的落实情况。 第二十六条 审计部在审查过程中如发现内部控制存在重大缺陷或者重大风险，应当及时向董事会审计委员会报告。审计委员会认 为公司内部控制存在重大缺陷或者重大风险的， 应当及时向 深交所与 董事会报告 ，并予以披露， 报告内容应包括： 内部控制存在的重大缺陷或者重大风险、已经或者可能导致的后果，以及已采取或者拟
12、采取的措施。 第二十七条 董事会应当根据审计部出具的评价报告及相关资料，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报告。内部控制自我评价报告至少应当包括下列内容： （一）内部控制评价工作的总体情况； （二）内部控制评价的依据、范围、程序和方法； （三）内部控制制度是否建立健全和有效实施； （四）内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理情况（如适用）； （五）改进和完善内部控制制度建立及其实施的的有关措施； （六）上一年度内部控制存在的缺陷和异常事项的改进情况（如适用）。 第二十八条 公司董事会应当在审议年度报告的同时，对内部控制自我评价报告形成决议。监事会
13、和独立董事应当对内部控制自我评价报告发表意见，保荐机构应当对内部控制自我评价报告进行核查，并出具核查意见。 第六章 内部审计工作程序 第二十九条 对已列入年度审计工作计划的项目由审计部自主安排开展审计工作，其他审计工作依据公司董事会、监事会等授权部门委托开展审计工作。 第三十条 因审计工作需要，审计部可请求公司 管理 层协调相关部门给予协助。 第三十一条 审计一般采取预先通知方式，内部审计通知书以书面形式在审计前 三 日送达。审计通知书的内容包括审计的范围、内容、时间和方式，审计组成员名单，对被审计对象配合审计工作需提供的有关资料及其他要求。 深圳市新城市规划建筑设计股附件12019年度广东省
14、重点领域研发计划“防灾减灾与应急救援”重点专项申报指南为贯彻落实粤港澳大湾区发展规划纲要广东省突发事件应急体系建设“十三五”规划以及广东省推动建设提高自然灾害防治能力九大重点工程有关部署要求，提升广东省及港澳地区自然灾害防治、公共安全风险防控与应急救援能力，启动实施广东省重点领域研发计划“防灾减灾与应急救援”重点专项。本专项按照“问题导向、防减救结合、系统集成、统筹突破”的总体要求，面向广东省及港澳地区自然灾害防治、公共安全保障重大战略需求，针对自然灾害处于多发频发期、事故灾难防控形势严峻、公共卫生事件发生风险加大、社会安全面临更大压力等突出问题，重点围绕监测预警、应急救援、工程防御等关键核心
15、技术及装备研发，以单灾种和多灾种相结合，以防灾为主、防减救灾相结合，推动防灾减灾与应急救援领域的关键技术研发、集成及示范应用，强化重大自然灾害、特大事故灾难、公共卫生及社会安全突发事件的综合监测预警与应急救援、城市生命线工程防御体系建设，为保障广东省及港澳地区人民生命财产安全与经济社会持续稳定安全发展提供科技支撑与保障。2019年度支持专题及项目方向如下。专题一、自然灾害监测预警关键技术及装备研发与示范（专题编号：20191101）方向1：台风大风灾害风险综合监测预警关键技术研发与示范（一）研究内容。基于登陆台风观测和野外科学试验，揭示粤港澳大湾区登陆台风大风精细结构，研究台风大风的关键影响因
16、子及影响机制；建立基于FY（风云）卫星资料的海面大风数值预报模式和台风阵风客观预报模型，研发登陆台风大风与近海风暴潮数值预报模式关键技术；研发基于人工智能与图像识别的台风预报技术、台风主客观智能融合订正技术和台风大风卫星监测技术，研发台风初始涡旋的实时识别及延长台风预见期的台风发展趋势、空间影响预报技术；建立集卫星监测、数值预报和智能网格为一体的广东省登陆台风大风精细网格实时监测与预报系统；实现对广东省及港澳地区大风灾害实时监测预报预警和近海风暴潮监测预报。（二）考核指标。1.提出大气边界层湍流与阵风的关系和影响台风大风的关键影响因子，研发出1小时更新1次的台风大风监测系统和12小时更新一次的
17、048小时逐小时海面大风与风暴潮预报系统。台风海上大风监测、预报产品在陆地和沿海空间分辨率达2.5公里，在南海海洋空间分辨率达10公里；近海风暴潮预报产品空间分辨率优于2.5公里；24小时内近海6级以上大风数值预报各级别累积TS（Threat Score）技巧评分从0.4提高到0.45。2.集成5套以上实时南海海洋气象观测系统、30个以上岸基气象观测站和2个以上岛屿或岸边代表梯度风观测站点的1年以上的观测资料。3.形成具有自主知识产权的软件产品3个以上，实现不少于2项研究成果的行业应用示范。4.申请专利或软件著作权35项，其中发明专利不少于1项。（三）申报要求。科研院所或高校牵头，鼓励产学研联
18、合申报。项目须覆盖全部研究内容及考核指标。项目示范须在广东省内气象、海洋、应急等行业开展。（四）支持方式及强度。项目实施周期3年左右。拟支持1项，支持500万元左右。方向2：重大群发性山地灾害监测预警及快速响应关键技术及装备研发与示范（一）研究内容。针对广东省山地山体崩塌、滑坡、泥石流等灾害频发的特点，研发基于物理过程和数值计算的群发性灾害及灾害链分析模型，研究强降水诱发区域群发性山地灾害风险预测技术，研发基于无人机遥感的多尺度多灾害点协同监测和预警技术，构建融合北斗卫星、无人机、三维激光和高精度分布式光纤地面传感网络等的“天空地”一体化协同监测预警技术体系；结合北斗卫星导航系统，构建以5G为
19、主、以GPRS/3G/4G为辅、多频段互补的灾害信息实时传输网络，研究“天空地”一体化监测中继系统及极端环境下的灾害信息传输可靠性保障技术，实现灾害数据实时感知、现场汇聚、同步回传；研究秒级数据采集大视场微变感知雷达监测技术，研发雷达图像秒级快速重建及多属性信息一体化提取等关键技术，研制山体滑坡应急监测快速响应微变感知雷达应急抢险装备；形成“多维监测、三维模拟、精细预警、精准应急”多位一体的灾害预警与应急抢险监测全过程技术，在广东省灾害高发区建立监测预警与应急响应的全链条成果应用示范。（二）考核指标。1.研发出坡面尺度下的基于物理过程和数值计算的群发性灾害及灾害链风险预测模型及强降水诱发区域群
20、发性山地灾害风险预测技术，研发地质灾害“天空地”一体化协同监测预警平台1个、适用于广东省群发性山地灾害的精细化预警产品1套，山地灾害三维建模分辨率小于0.1m，单次监测和建模作业时长小于1小时，单次灾害模拟范围不小于5km2，灾害预警空间精度小于1km2，并在广东省内应急管理机构示范应用。2.研制出非接触式无轨道山体滑坡应急监测快速响应微变感知雷达应急抢险装备1套，达到不低于IP54的工业防护等级，可在雨天和雾天连续工作2472小时，雷达连续监测并发出有效预警时间间隔不超过6秒，形变监测精度优于1mm，监测视场范围不小于90，俯仰向不小于45，1km处分辨率优于0.3m（R）4.5mrad（A
21、），有效监测距离达到2km，具备将形变与地表分区特征等多层信息（不少于5层）一体化提取和叠加功能，具有自动剔除工程机械抢险作业、植被移动等干扰因素能力，并在广东省内开展示范应用。3.申请专利或软件著作权510项，其中发明专利不少于3项。（三）申报要求。鼓励产学研联合申报。项目须覆盖全部研究内容及考核指标。（四）支持方式及强度。项目实施周期3年左右。拟支持1项，支持600万元左右。专题二、典型事故灾难监测预警与应急救援关键技术及装备研发与示范（专题编号：20191102）方向3：化工聚集区事故灾难监测预警与应急救援关键技术及装备的研发与示范（一）研究内容。针对广东省化工生产和储存聚集区潜在的易燃
22、易爆有毒危险化学品发生泄漏、燃烧、爆炸等重大事故灾难风险，基于红外光谱、热成像等技术，研发化工聚集区危险源在线智能监测技术及装备，实现远距离轮巡及快速识别危化品泄漏源；研究化工聚集区时空一体多源数据融合的多米诺效应事故仿真与预警技术；研究易燃易爆危险品典型事故（泄漏、火灾及次生灾害）演化、事故现场三维态势研判技术，研发事故态势推理推演系统，实现智能化指挥决策支持；研发针对化工聚集区危化事故的基于云端协同模式的侦察灭火洗消三合一多功能机器人；研发集数据实时监测、事故仿真预警、智能辅助决策等功能为一体的实战化应急联动指挥平台。（二）考核指标。1.研发出远程化学气体泄漏侦检装置，建立危险化学品红外光
23、谱数据库，数据库种类不少于100种，监测距离不小于2km，现场污染态势图生成时间不大于5分钟。2.研制出侦察灭火洗消三合一机器人，协同感知和侦测事故现场易燃易爆有毒气体和环境参数不少于20种，具备全景1080p音视频；基于红外热成像技术，自主协同消防水炮精准跟踪火源，火源位置精准捕捉距离不小于60m，捕捉精度小于20cm；采用全地形底盘技术，续航时间不少于10小时，越障高度不小于350mm，涉水深度不小于500mm，灭火水流量不小于150L/s，具有后台控制切换功能，可在适宜用水或不宜用水的不同场景下应用；洗消溶液体积不小于50L；可在易燃易爆危险场所作业，耐高温不低于300；具备智能集群多机
24、协作控制功能，可同时兼容不小于20台机器人同时协同作业，多机协作定位误差不大于10mm。3.研发出多米诺效应事故仿真系统，实现多米诺效应事故的快速预警，提前预警时间不少于30分钟；研发事故态势推理推演系统和实战化应急联动指挥平台，在20分钟内完成事故现场三维场景构建，建立化工聚集区事故应急资源调配模型4个以上，在1分钟内实现应急资源调度响应并提出应急辅助决策方案。4.在广东省内不少于2个重点化工生产和储存聚集区开展实战化应急联动指挥综合示范，并在广东省内应急管理机构示范应用。5.申请专利或软件著作权1015项，其中发明专利不少于3项。（三）申报要求。鼓励产学研联合申报。项目须覆盖全部研究内容及
25、考核指标。（四）支持方式及强度。项目实施周期3年左右。拟支持1项，支持1000万元左右。方向4：油气储运重大基础设施灾害防御关键技术及装备研发与示范（一）研究内容。针对台风、雷电、洪水、地震等自然灾害和腐蚀、泄漏、火灾、爆炸等事故灾害对油气储运重大基础设施的影响，研究多灾种耦合下重大基础设施的脆弱性评估技术及防御系统的韧性评估技术；研发多灾种、多物理场、多情景耦合条件下油气储运重大基础设施灾害及衍生灾害评价技术；开发多灾种耦合下长输管道、大型储罐（库）区、场站等油气储运重大基础设施事故综合仿真系统；研发地质灾害下基于物联网的设施本体安全性监测系统；研制增强油气储运重大基础设施灾害防御系统韧性的
26、装备；研制油气储运重大基础设施事故智能探测与救灾装备；研发基于大数据深度挖掘和智能算法的储运设施泄漏监测、集成联动、智能决策、快速处置一体化智慧平台，并在广东省内开展应用示范。（二）考核指标。1.形成多灾种耦合的油气储运重大基础设施脆弱性评估技术方法（含分级标准）1套、防御系统韧性评估技术方法1套，制订韧性评估技术指南（或规范）1项；形成长输油气管道及设施衍生灾害评价技术（含分级标准）1项。2.研制出多灾种耦合作用下增强油气储运重大基础设施防御系统韧性的装备：大型储罐罐底和油气管道泄漏定位检测设备各1套，定位精度不低于5%的传感器间距，误报率、漏报率均小于10%；研制立式、卧式和球形等不同类型
27、储罐的设备消能减震隔震装置各1套，震动反应减少60%；长输油气管道及设施衍生灾害快速预警装备1套，预警时间小于10秒。3.研制油气储运重大基础设施事故智能探测与9880 0 70000 前 期 工 作 完 成 50%工 程 量 2018.04 2019.06 宝 安 区 政 府 新 建6 大 空 港 片 区 排 水管 网 正 本 清 源 工程 新 建 污 水 管 网 76.4 公 里 ， 雨水 管 网 112.2 公 里 ， 雨 水 明渠 264.4 公 里 ， 建 筑 立 管598.7 公 里 。 区 财 政 92776 0 90000 前 期 工 作 完 成 50%工 程 量 2018.04 2019.06 宝 安 区 政 府 新 建7 深 圳 河 、 观 澜 河 流域 （ 龙 岗 区 ） 小 区正 本 清 源 工 程 完 成 569个 小 区 雨 污 分 流 改造 。 区 财 政 157000 0 157000 开 展 EPC招 标 完 工 2018.01 2018.12 龙 岗 区 政 府 新 建
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