英大证券安之衡 20 号集合资产管理计划 .pdf

1、英大证券安之衡 20号集合资产管理计划推广公告1一、重要提示 （ 一 ） 我 公 司作 为英 大证 券安 之衡 20号 集 合资 产管 理计 划 （ 以 下简 称 “ 本 集 合计 划 ” 或 “ 本 计 划 ” ） 管 理 人承 诺以 诚实 信用 、勤 勉 尽 责的 原 则 管 理 和 运 用 本 集 合 计 划 资 产 ， 但 不 保 证 本 集 合 计 划 一 定 盈 利 ，也 不 保证 最 低收 益 。托 管 人保 证 尽职 履 行托 管 职责 ， 保护 集 合计 划 资 产 的 安全 ， 但 不 保 证本 集合 计划 资产 投资 不受 损失 ， 不 承 诺 最低 收益 。（ 二 ）

2、本 公 告 仅 对 本 集 合 计 划 推 广 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 。投 资 者 如 欲 了 解 本 集 合 计 划 的 详 细 情 况 ， 请 阅 读 管 理 人 网 站（ ） 及 各推 广网 点备 置的 英 大证 券安 之衡 20号 集 合资 产 管理 计划 说明 书 、 英 大 证券 安之 衡 20号 集 合资 产管 理计 划集 合资 产 管 理 合 同 、 英 大 证 券 安 之 衡 20号 集 合 资 产 管 理 计 划 风 险 揭 示书 。 （ 三）本集合计划将于 2015年 7月 6日 至 2015年 7月 8日 通过英 大 证券 有 限责 任 公司

3、证 券营 业 部进 行 推广 。 本公 司 可根 据 推广 期 间 的 具 体情 况对 推广 事宜 做适 当调 整。二、集合计划简介 （一）集合计划名称 （一）集合计划名称 （一）集合计划名称 （一）集合计划名称 英 大 证券 安之 衡 20号 集 合资 产管 理计 划。（二）集合计划类型 （二）集合计划类型 （二）集合计划类型 （二）集合计划类型 集 合 资产 管理 计划 。 （三）集合计划管理人 （三）集合计划管理人 （三）集合计划管理人 （三）集合计划管理人2英 大 证券 有限 责任 公司 。 （四）集合计划托管人 （四）集合计划托管人 （四）集合计划托管人 （四）集合计划托管人 中 国

4、 工商 银行 股份 有限 公司 。 （五）集合计划注册登记机构 （五）集合计划注册登记机构 （五）集合计划注册登记机构 （五）集合计划注册登记机构中 国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 。 （六）集合计划投资范围、投资比例 （六）集合计划投资范围、投资比例 （六）集合计划投资范围、投资比例 （六）集合计划投资范围、投资比例 1、 投 资范 围本 集 合计 划主 要投 资于 国内 依法 公开 发行 的股 票 、 债 券 逆 回购 等 ，并 参 与新 股的 网上 申购 和网 下申 购。 2、 资 产配 置比 例股 票 ： 0-10%新 股 申购 ： 0-10%债 券 逆回 购： 0-10%（七

5、）集合计划存续期限（七）集合计划存续期限（七）集合计划存续期限（七）集合计划存续期限本 集 合计 划期 限 5年 。（八）封闭期与开放期 （八）封闭期与开放期 （八）封闭期与开放期 （八）封闭期与开放期本 集 合计 划不 设封 闭期 ，自 成立 后每 个工 作日 开放 。 （九）集合计划目标规模 （九）集合计划目标规模 （九）集合计划目标规模 （九）集合计划目标规模 本 集 合计 划推 广期 和存 续期 规模 上限 均为 50亿 份 。（十）集合计划单位份额面值和参与价格 （十）集合计划单位份额面值和参与价格 （十）集合计划单位份额面值和参与价格 （十）集合计划单位份额面值和参与价格本 集 合

6、计 划单 位份 额的 面值 为人 民币 1.0元 。推 广 期内 集合 计划 的单 位份 额参 与价 格为 人民 币 1.0元 。3（十一）单个委托人最低参与金额 （十一）单个委托人最低参与金额 （十一）单个委托人最低参与金额 （十一）单个委托人最低参与金额 首 次参与 的最低 金额为 人民币 10万 元，追 加参与 的最低 金额为人 民 币 1万 元 。（十二）参与费用 （十二）参与费用 （十二）参与费用 （十二）参与费用无 。 （十三）管理费 （十三）管理费 （十三）管理费 （十三）管理费 无 。 （十四）托管费 （十四）托管费 （十四）托管费 （十四）托管费本 集 合计 划年 托管 费费

7、 率为 0.2%。三、设立推广期 （ 一 ） 本 集 合计 划的 设立 推广 期从 2015年 6月 29日 至 2015年 7月 3日 ， 管理 人可 以根 据投 资者 参与 情况 提前 结束 推广 期。 （ 二 ） 投 资 者 可在 英大 证券 有限 责任 公司 营业 部参 与本 集合 计划 。投 资 者可 拨打 英大 证券 客户 服务 电话 （ 401868-5） 或 到各 推广 网点 咨 询参 与事 宜。 办理 业务 的具 体时 间， 由推 广机 构约 定。四、推广对象 本 计 划 A类 份 额 属 于 低 风 险 证 券 投 资 产 品 ， 适 合 风 险 承 受 能 力 较低 、

8、资 产 流 动性 较高 的投 资者 。 本 计 划 B类 份 额属 于高 风险 证券 投资 产品 ， 适合 能 够承 受 本金 较 大范 围 损失 、 资产 流 动性 需 求不 高 、熟 悉 金融 市 场的 或具 有资 产配 置需 求的 投资 者。4本 集 合计 划 的适 合 推广 对 象为 管 理人 和 推广 机 构现 有 的与 计 划份额 风 险相 匹配 的客 户， 包括 个人 委托 人和 机构 委托 人 (法 律 法规 禁止 投资 集 合资 产管 理计 划的 除外 )。五、推广机构 本 集 合计 划的 推广 机构 为： 英大 证券 有限 责任 公司 。 网 址 ： 服 务 热线 ： 40

9、1868-5六、集合计划的成立 （一）集合计划成立条件和时间 （一）集合计划成立条件和时间 （一）集合计划成立条件和时间 （一）集合计划成立条件和时间集 合 计划 成立 的条 件： （ 1） 集 合 计划 的参 与资 金总 额 （ 含 参 与费 ） 不 低 于 3千 万 元人 民币 ； （ 2） 委 托人 的人 数为 2人 （ 含） 以上 。满 足 上述 条 件后 ， 经管 理 人聘 请 的具 有 证券 相 关业 务 资格 的 会计师 事 务所 对 集合 计 划进 行 验资 并 出具 验 资报 告 后， 管 理人 宣 布本 集 合 计 划 成立 。 集 合 计划 设 立完 成 前， 委 托人

10、的 参与 资 金只 能 存入 集 合计 划 份额登 记 机构 指定 的专 门账 户， 不得 动用 。 集 合 计划 成立 的时 间以 成立 公告 为准 。 （二）集合计划设立失败 （二）集合计划设立失败 （二）集合计划设立失败 （二）集合计划设立失败5集 合 计划 推 广期 结 束， 在 集合 计 划规 模 低于 人 民币 3千 万 元或 委托 人 的人 数 少于 2人 的 条件 下 ，集 合 计划 设 立失 败 ，管 理 人承 担 集合计 划 的全 部推 广费 用 ，并 将已 认购 资金 及同 期利 息在 推广 期结 束后 15个 工 作日 内退 还集 合计 划委 托人 。管 理 人 须 在 本 集 合 计 划 设 立 失 败 后 5个 工 作 日 内 向 中 国 证 监 会 及住 所 地证 监会 派出 机构 报告 。 （三）集合计划存续期内的份额限制 （三）集合计划存续期内的份额限制 （三）集合计划存续期内的份额限制 （三）集合计划存续期内的份额限制本 集 合计 划存 续期 内的 总规 模上 限为 50亿 份 。英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 2015年 年 年 年 7月 月 月 月 3日 日 日 日