持有人沟通会的通知 .pdf

1、债券简 称：11 新光 债 债券 代码 ：122776 债券简 称：11 新光 债 债券 代码 ：1180170 关于召开 2011 年 新光控股集团有 限公司公司债券 持有人沟通会的 通知 特 别提 示： 全 体债 券持有 人均 有权出 席 本 次债券 持有 人沟通 会， 并可委 托代 理人出 席 会 议。 所有出 席会 议的持 有人 或代理 人， 应依照 本通 知要求 ，向 会务组 提供 有 效 身份 证明文 件及 授权文 件 ， 在授 权范 围内参加 本次 会议并 履行 相关受 托义 务。 新光控股 集团有 限 公司 （以下 简称 “我 公司” 、 “发 行人 ” ） 于 2011 年1

2、1 月23 日发行 了2011 年新光控股 集团有限 公司公 司 债券（以 下 简称“本 期债券 ” ） 。本期债 券发行 利率 为 8.1%，期限7 年，含第 四 年年末上调 票 面利率 及 回售 条款， 到期日 为 2018 年11 月23 日。 2015 年11 月23 日，本 期债券回 售行权 ， 本次回售 回售量 为 人民币 30.3 万元，利 率维持8.1%不变，目前 本金余 额为159,969.7 万 元，所有 本金余额 及当期 利 息应于2018 年11 月23 日全部 兑付。 2018 年9 月26 日， 我公司分 别发布 了 新光控 股集团 有 限公司 关于“15 新光01

3、”公司未能 按时兑 付 利息及回 售本金 的 公告 ， 新 光控股集 团有限 公 司2017 年度第一期 短期融资 券未按 期 兑付的公 告 ； 2018 年10 月15 日， 我 公司发 布 新光 控股集 团有 限公司关 于 涉及重大 诉讼的 公 告 ；2018 年10 月22 日， 我 公司发 布 新光 控股 集团有限 公司关 于 “15 新光 02”未能 按时兑付 本金及 利 息的公告 ； 2018 年10 月25 日，我公司 发布 新 光控股集 团有限 公 司关于所 持新光圆成 股份有 限 公司股份 被司法 冻 结及轮候 冻结, 所持 中百控股 集 团股份有 限公司 部 分股份被 动减

4、持 及 被司法冻 结的公 告 。2018 年9 月26 日，本 期债券 评级机构 鹏元资 信 评估有限 公司发 布 鹏元关 于 下调新光 控股集 团 有限公司 主体长 期 信用等级 和“11 新光债”信 用 等级的公 告 ；2018 年9 月 28 日，本期 债券主承 销商华 林 证券股份 有限公司 发布 华 林证券股 份有限 公 司关于 2011 年新光 控股集团 有 限公司公 司债券 的 风险提示 性公告 。 鉴于上述 各公告 中 所述事项 及我公 司 目前状况 ，考虑 到 距离 11 新光债兑 付时间 已 不足一个 月， 本着 对债券持 有人负 责 的态度， 便 于 持有人迅 速了解 我

5、 公司现状 及本期 债 券偿债安 排， 我公司 决定于2018 年11 月15 日召开 债券持有 人沟通 会 。 本次会议 具体安 排 通知如下 ： 一、 召开会 议基本情况 1 、会议时间 ：2018 年11 月15 日（星 期四）14:00 2 、会议地点 ：浙江 省义乌市 青口工 业 园区通宝路 115 号 新光集 团总部 3 、会议主持 人：虞江 波 4 、会议召集 人：新 光控股集 团有限 公 司 5 、会议联系 人：赵 虔（电话 ：0579-83440898） 二、会 议内容及流程 1 、发行人相 关人员介 绍 企 业现 况 及本期 债 券 后续 偿 债安排 。 2 、 债券持有人

6、 向 发行人提 问，发 行 人回答债 券持有 人 相关 问题。 3 、听取债券 持有人 意见建议 。 三、会 议出席对象 1、截 至 2018 年11 月9 日下午收市 时 ， 中央国 债登记 结 算有 限责任公 司及中 国 证券登记 结算有 限 责任公司 持有人 名 册上所有 登记在册 的持有 人 均可出席 ，每一 持 有人限报 名一人 参 会。债券 持有人可 派遣委 托 代理人参 与本次 会 议，每一 债券持 有 人也仅限 一名委托 代理人 参 会。 2 、主持人及 发行人 委派的其 他会议 、 会务工作 人员。 3 、本期债券 所涉三 方机构派 遣的相 关 人员。 四、会 议参会方式 1

7、 、登记时间 ：自本 通知发布 之日起 ， 至 2018 年 11 月14 日 17:00。 （ 在该时 间 段内未向 发行人 提 供报名文 件或提 出 参会意愿 的债券持有 人 将 不 得参与本 次会议 的 现场会议 ） 2 、登记方式 ： （1 ）有参会 意向的 持有人可 通过传 真 形式在报 名登记 时 间截 止前向发 行人提 交 报名文件 。传真 号 码：0579-85615666； 。 （2 ）债券持 有人也 可通过拨 打电话 ：0579-83440898 告知身 份证号、 统一社 会 信用代码 、证券 账 户卡号及 参会意 愿 进行报名 登记，并 在会议 召 开当日， 向发行 人

8、补充提交 纸质版 报 名文件。 3 、证明文件 参加本次 会议的 持 有人请在 出席现 场 会议时 ， 同时 出具下 述文 件的复印 件及原 件 （ 个人文件 须签名 、 法 人文件须 加盖法 人 公章） ： （1 ）债券持 有人本 人出席时 ，应出 示 债券持有 人本人 身 份证 明文件、 持仓证 明 文件（账 户卡、 含 有持仓账 户信息 的 持仓证明 或法律规 定的其 他 债券持有 证明文 件） 。 债券 持有人 法定代 表人或 负责人应 出示参 会 者本人身 份证明 文 件、法定 代表人 或 负责人证 明文件、 营业执 照 副本复印 件、持 仓 证明文件 （账户 卡 、含有持 仓账户信

9、 息的持 仓 证明或法 律规定 的 其他债券 持有证 明 文件） 。 （2 ）委托代 理人出 席会议的 ，代理 人 应出示本 人身份 证 明文 件、被代 理人（ 或 其法定代 表人、 负 责人）依 法出具 的 授权委托 书、 被代 理人身 份 证明文件 （法人 请 提供营业 执照复 印 件） 、 被代 理人持仓 证明文 件 （账户卡 、含有 持 仓账户信 息的持 仓 证明或法 律规定的 其他债 券 持有证明 文件 ） 。 （3 ）如债券 持有人 为证券投 资产品 ， 其管理人 应在其 出 具的 所有文件 中注明 证 券投资产 品名称 。 五、其 他事项 1 、本次 会议会 期半天， 交通及 食 宿费用自 理。 2 、 本通知如有 变更 ， 我公司将 在本次 会议召开 前一日 发 布补 充公告或 变更通 知 。相关补 充公告 及 变更通知 将刊登 于 发布本公 告的同一 媒体， 请 广大债券 持有人 留 意关注。 （本页以 下无内 容 ） 本页无内 容， 为 关 于召开2011 年新光 控股集团 有限公 司 公 司债券持 有人沟 通 会的通知 之盖 章 页。 新 光控股集 团有限 公 司 2018 年11 月 9 日