2014 年履职情况报告.pdf

1、 1 华夏银行华夏银行股份有限公司股份有限公司董事会审计委员会董事会审计委员会 2014 年履职情况报告年履职情况报告 根据上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指 引 、 上市公司治理准则 、 上海证券交易所股票上市规则 、 华夏银行股份有限公司章程和华夏银行股份有限公司董事 会审计委员会工作规则 的有关规定， 华夏银行股份有限公司 （以 下简称“公司”）董事会审计委员会就2014年度履职工作情况报 告如下： 一、董事会审计委员会会议召开情况一、董事会审计委员会会议召开情况 2014年度， 公司董事会审计委员会由第七届董事会的8名董 事组成，其中独立董事4名，并由陈永宏独立董事担任主任委

2、员。 报告期内，公司董事会审计委员会会议召开情况如下： 1、2014年3月20日，第七届董事会审计委员会以通讯方式 召开第一次会议。会议审议通过关于审计部行员年度考核实 施细则的议案。 2、2014年4月2日，第七届董事会审计委员会召开第二次会 议。会议审议通过华夏银行股份有限公司董事会审计委员会 2014年工作计划、 华夏银行股份有限公司董事会审计委员会 2013年履职情况报告、 华夏银行股份有限公司2013年度财务 决算报告等十三项议案。会议听取了德勤华永会计师事务所关 于华夏银行股份有限公司2013年度外审工作情况的报告。 3、2014年4月17日，第七届董事会审计委员会以通讯方式召 开

3、第三次会议。 会议审议通过 关于的议案和关于华夏银行股份有限公司审 计部2014年度绩效合约的议案等两项议案。 2 4、2014年7月23日，第七届董事会审计委员会召开第四次会 议。会议审议通过关于华夏银行股份有限公司2014年半年度 报告的议案、华夏银行股份有限公司2014年上半年审计工 作情况报告、 华夏银行股份有限公司2014年度内部控制评价 方案等三项议案。 5、2014年10月15日，第七届董事会审计委员会以通讯方式 召开第五次会议。会议审议通过关于华夏银行股份有限公司 2014年第三季度报告的议案和关于执行企业会计准则第 2长期股权投资对财务报告相关项目进行追溯调整的议案 等两项议

4、案。 二、董事会审计委员会履职情况评价二、董事会审计委员会履职情况评价 2014年， 董事会审计委员会全体委员积极参加审计委员会会 议,认真审议各项议案,对公司年度财务会计报表两次出具书面 审阅意见，年中年末两次开展对公司内部审计部门的考核评价， 定期审阅内部审计部门提交的专项审计报告， 多次听取外部审计 的汇报，对相关事项发表自己的意见或建议，充分发挥了监督作 用，维护了审计的独立性。全体委员按照华夏银行股份有限公 司章程 、华夏银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则 、 华夏银行股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程 等的 相关规定，在定期报告的审计及披露、外部审计机构的聘任、推 动内部审计管理体制及运行机制的实施完善、 强化内部审计与外 部审计之间的协调沟通、加强审计结果综合利用、公司内控制度 的设计及执行的有效性监督等方面发挥了重要作用。 审计委员会 的全体委员在报告期内做到了勤勉尽责、恪尽职守；审计委员会 提供的专业审议意见，为董事会科学决策提供了保障。