1、1 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則修正條文對照表證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則修正條文對照表 修正條文現行條文說 明 第五十七條 （原條文第一項挪至第二項） 從事衍生性金融商品推介 或銷售之人員，應符合證券商 業務人員資格，並具備下列資 格條件之一： (、) 國內外大學以上財務金 融相關系所畢業，並修 滿衍生性金融商品及風 險管理課程六個學分或 參加國內外金融訓練機 構所舉辦之衍生性金融 商品及風險管理課程二 十小時以上。 (、) 符合證券商負責人與 業務人員管理規則第 五條所訂證券商高級業 務員應具
2、備之資格條件 者。 (、) 參加國內外金融訓練機 構所舉辦之衍生性金融 商品及風險管理課程研 習時數達三十個小時以 上。 (、) 持有衍生性金融商品之 相關業務執照。 (、) 曾在國內外金融機構有 第五十七條 證券商經營連結國外金融 商品之衍生性金融商品交易業 務時，其交易與風險控管人員 應具備曾經從事所連結標的市 場之相關工作經歷。 、 原條文第一項挪至第二項， 並增訂第一項。 、 依據 98 年 12 月 29 日 金管證券字第 0980070445 號函指示： 參照銀行辦理衍生性金融 商品業務應注意事項之規 定，修訂證券商營業處所 經營衍生性金融商品推介 或銷售人員之資格條件報 會。 、
3、 考量證券業及證券從業人 員特性，爰要求該等推介 及銷售人員應先具備證券 商業務人員資格。 、 考量大學財金系所畢業者， 已受有基本之衍生性商品 教育訓練，如又修滿衍生 性金融商品及風險管理課 程六個學分，或參加國內 外金融訓練機構所舉辦之 衍生性金融商品及風險管 理課程二十小時以上者， 應得以推介或銷售衍生性 金融商品，爰增訂第一項 第一款。 、 另參考銀行辦理衍生性金 融商品業務應注意事項第 十七條第二項內容，增訂 第一項第三款至第五款。 、 第一項第三款所稱國內 外金融訓練機構指由國 2 修正條文現行條文說 明 半年以上衍生性金融商 品業務之實際經驗。 證券商經營連結國外金融 商品之衍生
4、性金融商品交易業 務時，其交易與風險控管人員 應具備曾經從事所連結標的市 場之相關工作經歷。 內外公正、客觀具公信力 之金融訓練機構，所舉辦 與衍生性金融商品及風險 管理相關之課程，例如國 內之證券暨期貨市場發展 基金會及台灣金融研訓院 等機構。此外，課程研習 時數係審酌現行財富管理 業務人員之訓練時數為二 十四小時，衍生性金融商 品銷售人員要求應更高， 於是參照公開發行公司內 部稽核人員職訓課程須達 三十小時以上之規定。 、 第一項第四款所稱衍生 性金融商品相關之業務執 照或合格證明書，例如 美國特許財務分析師 （CFA）、國內之認證理財 規劃顧問（CFP）、認證財 務顧問師（RFC）、證券投 資分析人員、期貨交易分 析人員等。
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