财团法人中华民国证券柜台买卖中心 .doc
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1、1 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則修正條文對照表證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則修正條文對照表 修正條文現行條文說 明 第五十七條 (原條文第一項挪至第二項) 從事衍生性金融商品推介 或銷售之人員,應符合證券商 業務人員資格,並具備下列資 格條件之一: (、) 國內外大學以上財務金 融相關系所畢業,並修 滿衍生性金融商品及風 險管理課程六個學分或 參加國內外金融訓練機 構所舉辦之衍生性金融 商品及風險管理課程二 十小時以上。 (、) 符合證券商負責人與 業務人員管理規則第 五條所訂證券商高級業 務員應具
2、備之資格條件 者。 (、) 參加國內外金融訓練機 構所舉辦之衍生性金融 商品及風險管理課程研 習時數達三十個小時以 上。 (、) 持有衍生性金融商品之 相關業務執照。 (、) 曾在國內外金融機構有 第五十七條 證券商經營連結國外金融 商品之衍生性金融商品交易業 務時,其交易與風險控管人員 應具備曾經從事所連結標的市 場之相關工作經歷。 、 原條文第一項挪至第二項, 並增訂第一項。 、 依據 98 年 12 月 29 日 金管證券字第 0980070445 號函指示: 參照銀行辦理衍生性金融 商品業務應注意事項之規 定,修訂證券商營業處所 經營衍生性金融商品推介 或銷售人員之資格條件報 會。 、
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