1、法法 律律 原原 理理 与与 应应 用用（经济法学）辽宁大学法学院辽宁大学法学院辽宁大学法学院辽宁大学法学院闫闫闫闫 海海海海 副教授副教授副教授副教授YANHai2011YANHai20111.1.经济法的产生与发展经济法的产生与发展1.1 1.1 经济法的词源经济法的词源l l摩莱里摩莱里自然法典自然法典、德萨米、德萨米公有法典公有法典；l l蒲鲁东蒲鲁东论工人阶级的政治能力论工人阶级的政治能力法律应当通过普遍和解来解决社会生活矛盾，为此需法律应当通过普遍和解来解决社会生活矛盾，为此需要改组社会，由要改组社会，由“经济法经济法”来构成新社会组织的基础。来构成新社会组织的基础。因为公法会造成
2、政府过多的限制经济自由，私法则无因为公法会造成政府过多的限制经济自由，私法则无法影响经济活动的整个结构，必须将社会组织建立在法影响经济活动的整个结构，必须将社会组织建立在“作为政治法和民法之充分和必要结果的经济法作为政治法和民法之充分和必要结果的经济法”之之上；经济法是上；经济法是“公正原则应用于政治经济学公正原则应用于政治经济学（成（成为）相互关系条例为）相互关系条例”YANHaiYANHai201120111.2 1.2 经济法的发展经济法的发展l德国、日本战争动员经济法l美国危机对策经济法l苏联东欧计划经济法YANHai2011YANHai20111.3 1.3 现代经济法现代经济法经济
3、法是国家干预经济运行的法律规范的总称。l现代市场经济l政府经济职能YANHaiYANHai201120112.2.经济法的体系经济法的体系YANHaiYANHai201120113.3.经济法与宪政经济法与宪政l l经济法与人权经济法与人权经济法与人权经济法与人权l l经济法与民主经济法与民主经济法与民主经济法与民主l l经济法与分权经济法与分权经济法与分权经济法与分权l l经济法与法治经济法与法治经济法与法治经济法与法治V.YANHaiYANHai201120113.1 3.1 经济法与人权经济法与人权3.1.1市场经济对人权的二重性l l积极作用：自由市场经济（经济自由、经济平等）；积极作
4、用：自由市场经济（经济自由、经济平等）；l l消极作用：消极作用：YANHai2011YANHai20113.1.2国家的人权义务我们持有这些不言而喻的真理：人人生而平等，造物主我们持有这些不言而喻的真理：人人生而平等，造物主赋予他们若干不可剥夺的权利，包括生命权、自由权和追求赋予他们若干不可剥夺的权利，包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为保障这些权利，人类才在他们之间建立政府，幸福的权利。为保障这些权利，人类才在他们之间建立政府，而政府之正当权力，是经被治理者的同意而产生的。当任何而政府之正当权力，是经被治理者的同意而产生的。当任何形式的政府对这些目标具破坏作用时，人民便有权力改变或形式的
5、政府对这些目标具破坏作用时，人民便有权力改变或废除它，以建立一个新的政府；其赖以奠基的原则，其组织废除它，以建立一个新的政府；其赖以奠基的原则，其组织权力的方式，务使人民认为唯有这样才最可能获得他们的安权力的方式，务使人民认为唯有这样才最可能获得他们的安全和幸福。全和幸福。17761776年年独立宣言独立宣言YANHaiYANHai201120113.1.3例证l l尊重：职业自由与职业准入（文化行业职业资格证、乞讨证）、营业自由和公司法规制、财产权与征地拆迁等；l l保护：经济自由与反垄断法、生存权与消费者权益保护等；l l实现：从住宅不受侵犯到公民住宅保障制度、从通信自由到通信权利等。YA
6、NHaiYANHai201120113.2 经济法与民主经济法与民主市场市场民主民主机制机制分散决策集中决策标准标准一元一票一人一票目标目标私益公益结果结果效率公平3.2.1 市场与民主比较YANHaiYANHai201120113.2.2民主与饥荒的防止确定无疑的是，在正常运作的多党民主制中从来确定无疑的是，在正常运作的多党民主制中从来没有发生过一次饥荒。没有发生过一次饥荒。阿玛蒂亚阿玛蒂亚 森森l民主防止饥荒的政治激励机制；l民主防止饥荒的信息披露功能。YANHaiYANHai201120113.2.3预算民主民主对行政权的三重约束与授权：民主对行政权的三重约束与授权：l l选罢民主；选罢
7、民主；l l立法民主；立法民主；l l预算民主：预算民主：“预算乃行政机构的生命之源预算乃行政机构的生命之源”，审查与批准预算法案，一方面是代议机关掌控公审查与批准预算法案，一方面是代议机关掌控公共财政资金的使用以及截断政府滥用权力的物质共财政资金的使用以及截断政府滥用权力的物质来源，从而威慑政府的一种有力手段，另一方面来源，从而威慑政府的一种有力手段，另一方面通过代议机关民意的行使，表明民选代表和人民通过代议机关民意的行使，表明民选代表和人民对政府的信任与主持，从而保证政府权力运作的对政府的信任与主持，从而保证政府权力运作的正当性和经济基础。正当性和经济基础。YANHai2011YANHai
8、20113.2.4所得税与民主所得税的纳税人与负税人重合，征税能引起纳税人的较强“税痛”，纳税人会极为敏感地关心税负的变化，进而关切政府如何使用税收收入，有助于减少搭便车现象，对于宪政民主的转型具有特殊的意义。公共财政所关注的主要问题，从一开始就是如何公共财政所关注的主要问题，从一开始就是如何可能在蒙遭最小抵制的情况下筹集到最多的资金，可能在蒙遭最小抵制的情况下筹集到最多的资金，在这种情况下，公共财政原来应当考虑的主要问题，在这种情况下，公共财政原来应当考虑的主要问题，亦即筹集资金的方法应当作为一种对开支总额的制亦即筹集资金的方法应当作为一种对开支总额的制约因素发挥作用的问题，却甚少得到关注。
9、约因素发挥作用的问题，却甚少得到关注。哈耶克哈耶克YANHai2011YANHai20113.2.5工业民主工业民主是微观经济层面上的经济民主，是企业的民主管理和运行，即保障职工参与企业管理的民主权利，遏制资本意志的泛滥及对职工利益的肆意侵害。什么样的公司才叫好公司什么样的公司才叫好公司民主化的公司是好公司民主化的公司是好公司琳达琳达 格拉顿格拉顿中国人民大学出版社中国人民大学出版社20052005年版年版YANHai2011YANHai20113.2.6民主的限制l l人权对民主的限制（自由民主）l l市场规律对民主的限制：价格听证l l法治对民主的限制YANHai2011YANHai201
10、13.3 经济法与分权经济法与分权3.3.1分权的涵义YANHai2011YANHai20113.3.1体制外分权褫夺个人凭自己的创意、用自己的办法所能够做到褫夺个人凭自己的创意、用自己的办法所能够做到的事情，将之移转给某个群体去做是不合法的，同样，的事情，将之移转给某个群体去做是不合法的，同样，将下一级或较小群体能做的事情移转给上一级或较大将下一级或较小群体能做的事情移转给上一级或较大群体承揽也是不公正的，同时也严重损害和搅乱了社群体承揽也是不公正的，同时也严重损害和搅乱了社会秩序。一切社会实体都应当辅助属于社会整体的成会秩序。一切社会实体都应当辅助属于社会整体的成员，而不是吞并它们，也不是
11、摧毁它们。员，而不是吞并它们，也不是摧毁它们。庇护十一世庇护十一世四十年通谕四十年通谕通过下列方式能够予以规范的，可以不设行政许可；通过下列方式能够予以规范的，可以不设行政许可；公民、法人或者其他组织能够自主决定的；市场竞争机公民、法人或者其他组织能够自主决定的；市场竞争机制能够有效调节的；行业组织或者中介机构能够自律管制能够有效调节的；行业组织或者中介机构能够自律管理的；行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够理的；行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。解决的。20032003年年行政许可法行政许可法第第1313条条辅助原则辅助原则YANHai2011YANHai20113.3
12、.2横向分权权权力力分分立立 相相互互制制衡衡YANHai2011YANHai2011预算分权l l预算编制权预算编制权l l预算审批权（修正权）预算审批权（修正权）l l预算执行权预算执行权l l预算监督权（审计权）预算监督权（审计权）l l司法预算、中央银行预算特殊规定：司法预算、中央银行预算特殊规定：20032003年年中中国人民银行法国人民银行法第第3838条，中国人民银行实行独立条，中国人民银行实行独立的财务预算管理制度。中国人民银行的预算经国的财务预算管理制度。中国人民银行的预算经国务院财政部门审核后，纳入中央预算，接受国务务院财政部门审核后，纳入中央预算，接受国务院财政部门的预算
13、执行监督。院财政部门的预算执行监督。YANHai2011YANHai2011中央银行的独立性l l直接对国会负直接对国会负责具有较强独责具有较强独立性，美德；立性，美德；l l名义隶属财政名义隶属财政部但具有相对部但具有相对独立性，英；独立性，英；l l隶属财政部且隶属财政部且独立性较小，独立性较小，韩；韩；l l隶属政府与财隶属政府与财政部并列，中。政部并列，中。中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，不受地方政府、各政策，履行职责，开展业务，不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个人的干涉。级政府部门、社会团体和个人的干
14、涉。l l中国人民银行应当向中国人民银行应当向全国人民代表大会常务全国人民代表大会常务委员会提出有关货币政委员会提出有关货币政策情况和金融业运行情策情况和金融业运行情况的工作报告。况的工作报告。l l中国人民银行不得对中国人民银行不得对政府财政透支，不得直政府财政透支，不得直接认购、包销国债和其接认购、包销国债和其他政府债券。他政府债券。l l中国人民银行不得向中国人民银行不得向地方政府、各级政府部地方政府、各级政府部门提供贷款。门提供贷款。l l中国人民银行就年度中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他率和国务院规定的其他重要事项作出的决定，重要事项作出
15、的决定，报国务院批准后执行。报国务院批准后执行。中国人民银行就前款规中国人民银行就前款规定以外的其他有关货币定以外的其他有关货币政策事项作出决定后，政策事项作出决定后，即予执行，并报国务院即予执行，并报国务院备案。备案。YANHai2011YANHai20113.3.3纵向分权处理好地方和中央的关系，这对于我们这样的处理好地方和中央的关系，这对于我们这样的大国大党是一个十分重要的问题大国大党是一个十分重要的问题为了建设一个为了建设一个强大的社会主义国家，必须有中央的强有力的统一强大的社会主义国家，必须有中央的强有力的统一领导，必须有全国的统一计划和统一纪律，破坏这领导，必须有全国的统一计划和统
16、一纪律，破坏这种必要的统一，是不允许的。同时，又必须充分发种必要的统一，是不允许的。同时，又必须充分发挥地方的积极性，各地都要有适合当地情况的特殊挥地方的积极性，各地都要有适合当地情况的特殊 在解决中央和地方、地方和地方的关系问题上，在解决中央和地方、地方和地方的关系问题上，我们的经验还不多，还不成熟，希望你们好好研究我们的经验还不多，还不成熟，希望你们好好研究讨论，并且每过一个时期就要总结经验，发扬成绩，讨论，并且每过一个时期就要总结经验，发扬成绩，克服缺点。克服缺点。毛泽东毛泽东论十大关系论十大关系YANHai2011YANHai2011地方分权的利弊分析l凝聚力削弱，合力不凝聚力削弱，合
17、力不足；足；l地方经济割据，形成地方经济割据，形成保护主义；保护主义；l经济社会发展区域性经济社会发展区域性失衡。失衡。l发扬民主，促进公民发扬民主，促进公民参与公共事务；参与公共事务；l制约中央集权，保障制约中央集权，保障公民自由；公民自由；l形成制度市场，激励形成制度市场，激励制度创新；制度创新；l倾听公民声音，满足倾听公民声音，满足公共需求公共需求。YANHai2011YANHai20113.4 经济法与法治经济法与法治3.4.1法律优位和法律保留l l20002000年年立法法立法法第第8 8条，下列事项只能制定法律：条，下列事项只能制定法律：(六六)对非国有财产的征收；对非国有财产的
18、征收；(七七)民事基本制度；民事基本制度；(八八)基本经济制度以及财政、税收、海关、金融和外贸基本经济制度以及财政、税收、海关、金融和外贸的基本制度。的基本制度。l l20032003年修正年修正商业银行法商业银行法第第2929条条，对个人储蓄，对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划，但法律另有规定的除外。冻结、扣划，但法律另有规定的除外。第第3030条，对条，对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询，但法律、行政法规另有规定的除外；有权拒绝询，但法律、行政法规另有规定的除
19、外；有权拒绝任何单位或者个人冻结、扣划，但法律另有规定的任何单位或者个人冻结、扣划，但法律另有规定的除外。除外。YANHai2011YANHai20113.4.2司法审查蒋时林蒋时林 v.v.常宁市财政局违法购车案常宁市财政局违法购车案20042004年，原告起诉被告擅自超出预算购买两辆年，原告起诉被告擅自超出预算购买两辆高级小轿车，属于滥用国家税款侵害纳税人合法权高级小轿车，属于滥用国家税款侵害纳税人合法权益的违法行为。法院作出益的违法行为。法院作出“不予以受理不予以受理”的裁定。的裁定。石田千秋、税金监视会石田千秋、税金监视会 v.v.石原慎太郎石原慎太郎20072007年，东京都葛饰区的
20、区议员石田千秋与市年，东京都葛饰区的区议员石田千秋与市民团体税金监视会向法院起诉被告东京都知事石原民团体税金监视会向法院起诉被告东京都知事石原慎太郎使用知事交际费进行的餐饮活动有部分属于慎太郎使用知事交际费进行的餐饮活动有部分属于违法，日本东京地方法院判定被告等三人赔偿约违法，日本东京地方法院判定被告等三人赔偿约4040万日圆。万日圆。YANHai2011YANHai20114.案例分析：兰州牛肉面限价事件案例分析：兰州牛肉面限价事件2007年6月26日，针对兰州牛肉面价格上涨，兰州市物价局联合工商局、质监局、卫生局和牛肉拉面行业协会等五个部门共同出台文件，将该市的牛肉面馆划分为特级、一级、二
21、级、普通级等四个级别，并规定，普通级大碗不得超过2.50元，小碗不超过2.30元；二级可在普通级的基础上加价8%；特级、一级由经营企业按当地餐饮业关于毛利率和加价率的规定自行确定。YANHai2011YANHai20114.1反垄断法l l串通定价串通定价：20072007年年反垄断法反垄断法第第3 3条，本法规定的垄断条，本法规定的垄断行为包括经营者达成垄断协议；第二章垄断协议予，第行为包括经营者达成垄断协议；第二章垄断协议予，第1313条规定禁止具有竞争关系的经营者达成固定或者变更商品条规定禁止具有竞争关系的经营者达成固定或者变更商品价格的垄断协议，本法所称垄断协议，是指排除、限制竞价格的
22、垄断协议，本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。争的协议、决定或者其他协同行为。l l牟取暴利牟取暴利：19971997年年价格法价格法第第1414条第条第1 1款第款第7 7项，经营项，经营者不得有违反法律、法规的规定牟取暴利的不正当价格行者不得有违反法律、法规的规定牟取暴利的不正当价格行为为。19951995年计委经国务院批准颁布年计委经国务院批准颁布制止牟取暴利的暂制止牟取暴利的暂行规定行规定。20072007年年反垄断法反垄断法第第1717条，禁止具有市场条，禁止具有市场支配地位的经营者以不公平的高价销售商品或者以不公平支配地位的经营者以不公平的高价销售商品
23、或者以不公平的低价购买商品，所称市场支配地位，是指经营者在相关的低价购买商品，所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。地位。YANHai2011YANHai20114.2价格法“牛肉面的价格是典型的民生价格，不亚于水、电、气和牛肉面的价格是典型的民生价格，不亚于水、电、气和公交票价，有着进行指导的必要性公交票价，有着进行指导的必要性”。兰州市物价局局长徐希望兰州市物价局局长徐希望孙中山，孙中山，“
24、民生两个字是中国向来用惯了的一个名词。我民生两个字是中国向来用惯了的一个名词。我们常说什么们常说什么 国计民生国计民生，不过我们所用的这句话，恐怕多，不过我们所用的这句话，恐怕多是信口而出，不求甚解，未见得含有多少意义是信口而出，不求甚解，未见得含有多少意义我今天就我今天就拿这个名词来下个定义，可以说民生就是人民的生活，社会拿这个名词来下个定义，可以说民生就是人民的生活，社会的生存，国民的生计，群众的生命的生存，国民的生计，群众的生命”。价格法价格法第第3 3条，国家实行并逐步完善宏观经济调控下条，国家实行并逐步完善宏观经济调控下主要由市场形成价格的机制。价格的制定应当符合价值规律，主要由市场
25、形成价格的机制。价格的制定应当符合价值规律，大多数商品和服务价格实行大多数商品和服务价格实行市场调节价市场调节价，极少数商品和服务，极少数商品和服务价格实行价格实行政府指导价政府指导价或者或者政府定价。政府定价。YANHai2011YANHai2011l l价格法价格法第第1818条实行政府指导价或者政府定价商品和服务条实行政府指导价或者政府定价商品和服务是与国民经济发展和人民生活关系重大的极少数商品价格；是与国民经济发展和人民生活关系重大的极少数商品价格；资源稀缺的少数商品价格；自然垄断经营的商品价格；重要资源稀缺的少数商品价格；自然垄断经营的商品价格；重要的公用事业价格；重要的公益性服务价
26、格。的公用事业价格；重要的公益性服务价格。l l价格法价格法第第1919、2020条政府指导价、政府定价的定价权限和条政府指导价、政府定价的定价权限和具体适用范围，以定价目录为依据，定价目录分为中央与地具体适用范围，以定价目录为依据，定价目录分为中央与地方，地方定价目录由省级政府价格主管部门按照中央定价目方，地方定价目录由省级政府价格主管部门按照中央定价目录规定制定，经本级人民政府审核同意，报国务院价格主管录规定制定，经本级人民政府审核同意，报国务院价格主管部门审定后公布，省级以下政府无权制定地方定价目录，市、部门审定后公布，省级以下政府无权制定地方定价目录，市、县政府可以根据省级政府的授权，
27、按照地方定价目录规定的县政府可以根据省级政府的授权，按照地方定价目录规定的定价权限和具体适用范围制定在本地区执行的政府指导价、定价权限和具体适用范围制定在本地区执行的政府指导价、政府定价。政府定价。价格法价格法第第2222条，政府价格主管部门和其他有条，政府价格主管部门和其他有关部门制定政府指导价、政府定价，应当开展价格、成本调关部门制定政府指导价、政府定价，应当开展价格、成本调查，听取消费者、经营者和有关方面的意见。查，听取消费者、经营者和有关方面的意见。l l价格法价格法第第3030条，当重要商品和服务价格显著上涨或者有条，当重要商品和服务价格显著上涨或者有可能显著上涨，国务院和省、自治区
28、、直辖市人民政府可以可能显著上涨，国务院和省、自治区、直辖市人民政府可以对部分价格采取限定差价率或者利润率、规定限价、实行提对部分价格采取限定差价率或者利润率、规定限价、实行提价申报制度和调价备案制度等干预措施。省、自治区、直辖价申报制度和调价备案制度等干预措施。省、自治区、直辖市人民政府采取前款规定的干预措施，应当报国务院备案。市人民政府采取前款规定的干预措施，应当报国务院备案。YANHai2011YANHai20114.3标准化法“此次政府干预不是单纯的限价，而是重在分等定级，目的在于促进兰州牛肉面的优质优价发展”。l2003年甘肃省质监局颁布兰州牛肉拉面馆（店）分等定级标准（DB62/T
29、 10312003），适用于以经营兰州牛肉拉面为主要品种的餐饮企业，规定分等定级的总则、卫生要求、等级划分的依据和评定方式、等级划分要求，依据兰州牛肉拉面馆（店）的物质因素、管理因素、技术因素、服务因素、安全卫生和环保因素，将牛肉拉面馆（店）划分为特级、一级、二级、三级四个等级，在建筑与设备设施基本条件、环保和安全卫生条件、前厅、餐厅、厨房、公共区域的设备设施条件、应提供的服务以及服务质量等方面予以详尽要求。l 2000年甘肃省质监局颁布甘肃省地方标准兰州牛肉拉面(D B62/T6852000)，规定兰州牛肉面的规格按每碗中熟面条净含量分为大碗和小碗，大碗不得少于275克，小碗不得少于175克
30、，此外优质牛肉面中熟牛肉的含量不得少于50克，普通牛肉面中熟牛肉的含量不得少于30克。YANHai2011YANHai20114.4民主与市场经济l l市场经济之于民主市场经济之于民主：罗伯特：罗伯特 达尔认为，市场经济是罗马神达尔认为，市场经济是罗马神话中门神雅努斯的徽章，有两张截然不同的面孔：一张是友话中门神雅努斯的徽章，有两张截然不同的面孔：一张是友善的，它朝向民主，即长期来看市场经济促进经济增长，而善的，它朝向民主，即长期来看市场经济促进经济增长，而经济增长可以消除极度贫困、改善生活水平、减少社会和政经济增长可以消除极度贫困、改善生活水平、减少社会和政治冲突及教育获得更多资源，从而培养
31、一个有修养的、有知治冲突及教育获得更多资源，从而培养一个有修养的、有知识的市民阶层，而一个庞大的追求教育、自治权、个人自由、识的市民阶层，而一个庞大的追求教育、自治权、个人自由、财产权、法治和参与政府事务的中产阶级构成民主的基础条财产权、法治和参与政府事务的中产阶级构成民主的基础条件；另一张是敌意的面孔，它朝向另一个方向，市场经济不件；另一张是敌意的面孔，它朝向另一个方向，市场经济不可避免地产生不平等，它将对政治资源的不平等的分配而限可避免地产生不平等，它将对政治资源的不平等的分配而限制多元民主的民主潜力。制多元民主的民主潜力。l l民主之于市场经济民主之于市场经济：一方面民主有助于约束权力，
32、遏制腐：一方面民主有助于约束权力，遏制腐败，构建廉洁高效的政府，权力的和平更迭有助于稳定社会败，构建廉洁高效的政府，权力的和平更迭有助于稳定社会秩序的形成，这些都是市场经济产生和发展的重要环境，民秩序的形成，这些都是市场经济产生和发展的重要环境，民主政治对公民个性、尊严、能力的尊重更为市场经济提供高主政治对公民个性、尊严、能力的尊重更为市场经济提供高素质的主体；另一方面，民主为权力提供合法性基础，导致素质的主体；另一方面，民主为权力提供合法性基础，导致政府对经济生活的控制不断扩张，正如哈耶克所指出的，政府对经济生活的控制不断扩张，正如哈耶克所指出的，“在一个社会中，人民大众赞成市场秩序，反对政府指令，但在一个社会中，人民大众赞成市场秩序，反对政府指令，但通常总会发生大多数群体都想得到对自己有利的例外通常总会发生大多数群体都想得到对自己有利的例外”，例，例外限制市场经济的范围乃至摧毁市场经济。外限制市场经济的范围乃至摧毁市场经济。YANHai2011YANHai2011
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