1、市流通股份 1.发起人股份 其中： 国家持有股份 251,125,50025,112,550 25,112,550276,238,050 境内法人持有股份41,687,5004,168,750 4,168,75045,856,250 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股 21,677,5002,167,750 2,167,75023,845,250 3.内部职工股 4.优先股或其他 未上市流通股份合计314,490,50031,449,050 31,449,050345,939,550 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 80,040,0008,004,000 8,004,00088,04
2、4,000 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计80,040,0008,004,000 8,004,00088,044,000 三、股份总数 394,530,50039,453,050 39,453,050433,983,550 （二） （二）股票发行与上市情况 1、公司于 2003 年 7 月实施了 2002 年度利润分配方案。即以 2002 年 12 月 31 日公司的总股本 394,530,500 股为基数，每 10 股送 1 股红股并派发现金红利 1 元（含税） 。本次送股使公司总股本增至 433,983,550 股，股本结构无变化。公 告（临 20
3、03-013）刊登在 2003 年 7 月 22 日的上海证券报21 版。 2、报告期内公司无职工内部股。 （三） （三）股东情况 1、报告期末股东总数：40059 户。 2、前 10 名股东情况（截止 2003 年 12 月 31 日） 名 次 股东名称 年度内股份 增减情况 年末持股数 （股） 比例 (%) 流通情况 质押或冻 结情况 股份类别 1 国家持股 25,112,550276,238,05063.652未流通 无 国家股 2 上海市原水股份有限公司 4,168,75045,856,25010.566未流通 无 法人股 3 申银万国证券股份有限公司 703,6857,740,535
4、1.784未流通 无 法人股 4 上海市自来水浦东有限公司 166,7501,834,2500.423未流通 无 法人股 5 南洋制衣有限公司 100,0501,100,5500.254未流通 无 法人股 6 上海中条管道工程公司 80,040880,4400.203未流通 无 法人股 7 上海住安建设发展公司 66,700737,0000.169未流通 无 法人股 8 大众交通(集团)股份有限公司 50,025 13,908 550,275 163,983 0.127 0.038 未流通 已流通 无 无 法人股 社会公众股 9 王明龙 不详680,9900.157已流通 无 社会公众股 10
5、 吴冠铭 不详566,5000.131已流通 无 社会公众股 注:（1）代表国家持有股份的单位为上海申通集团有限公司（以下简称“申通集 团” ） ， 所持本公司股份 276,238,050 股为未上市流通的国家股， 占公司 总股本的 63.652%，为本公司的控股股东。本年度内申通集团所持股份 未发生质押、冻结、托管等情况。 上海申通地铁股份有限公司 2003 年年度报告正文 7 （2）持有本公司 5%以上股份的股东是申通集团和上海市原水股份有限公司。 公司前 10 名股东中，申通集团与其他股东之间不存在关联关系，也不 属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人； 其余股东
6、也不存在股份质押或冻结的情况，本公司未知其余股东之间是 否存在关联关系或一致行动人的情况。 （3）无战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况。 3、公司控股股东情况 控股股东名称 上海申通集团有限公司 法定代表人 张桂娟女士 成立日期 2000 年 4 月 19 日 注册资本 260 亿元人民币 企业类型 有限责任公司（国内合资） 股权结构 上海久事公司持有其 66.13%的股权，上海市城市建设投资开 发总公司持有其 33.87%的股权 经营范围 实业投资及综合开发经营 4、公司控股股东的控股股东情况 公司控股股东的控股股东名称 上海久事公司 法定代表人 张桂娟女士 成立日期
7、1987 年 12 月 12 日 注册资本 78.5 亿元人民币 企业类型 国有企业（非公司法人） 股权结构 国有独资 经营范围 利用国内外资金，投资及综合开发经营 5、其他持股在 10%以上的股东情况 持股在 10%以上股东名称 上海市原水股份有限公司 法定代表人 刘强 成立日期 1992 年 9 月 9 日 注册资本 18.84 亿元人民币 企业类型 股份有限公司（上市） 经营范围 原水供应，自来水开发，给水工程建设，排管施工工程，机电设 备安装，给水设备制造，给水技术咨询和服务，饮用水及设备， 饮用水工程安装及咨询服务 6、前 10 名流通股股东情况（截止 2003 年 12 月 31
8、日） 名次 股东名称 年末持股数（股） 占总股本的比例(%) 持股种类 1 王明龙 680,900 0.157 A 股 2 吴冠铭 566,500 0.131 A 股 3 熊坎威 385,000 0.089 A 股 4 刘翠香 364,100 0.084 A 股 5 裕阳证券投资基金 297,310 0.069 A 股 6 吴江市信托投资公司 270,600 0.062 A 股 7 兴和证券投资基金 219,410 0.051 A 股 8 陈金忠 181,553 0.042 A 股 9 徐吟清 173,305 0.040 A 股 10 深圳市怀远广告公司 167,640 0.039 A 股 注
9、: 本公司未知流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。 上海申通地铁股份有限公司 2003 年年度报告正文 8 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）（一）董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 性 别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股 数（股） 本年度增 减额 （股） 年末持股 数（股） 备注 宋孝鋆 男 51 董事长 02.06.25-05.06.250 0 0 在股东单位领薪 张桂娟 女 61 董事 02.06.25-05.06.250 0 0 在股东单位领薪 董经纬 男 47 董事 02.06.25-05.06.250 0
10、0 在股东单位领薪 祝世健 男 38 董事 02.06.25-05.06.250 0 0 在股东单位领薪 达世华 男 52 董事 03.06.13-05.06.250 0 0 在股东单位领薪 吴守培 男 53 董事 02.06.25-05.06.250 0 0 在股东单位领薪 朱荣恩 男 49 独立董事 02.06.25-05.06.250 0 0 金德环 男 50 独立董事 02.06.25-05.06.250 0 0 吕红兵 男 37 独立董事 03.06.13-05.06.250 0 0 贺阿东 男 49 监事长 02.06.25-05.06.250 0 0 在股东单位领薪 周耀东 男
11、34 监事 02.06.25-05.06.250 0 0 在股东单位领薪 隆振中 男 53 监事 02.06.25-05.06.250 0 0 顾 诚 男 41 总经理 03.08.14-05.06.250 0 0 张若霖 男 48 副总经理 02.06.25-05.06.250 0 0 朱稳根 男 37 副总经理 02.06.25-05.06.250 0 0 孙 安 男 46 董事会秘书 02.06.25-05.06.251083 108 1191 1、因公司实施 10 送 1 的方案，孙安先生所持股份由 1083 股增加到 1191 股，董 事、监事、其他高级管理人员持股数未发生变化。 2
12、、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓 名 股东单位名称 担任职务 任职期间 宋孝鋆 上海申通集团有限公司 董事 2000.04- 张桂娟 上海申通集团有限公司 董事长、党委书记 2000.04- 董经纬 上海申通集团有限公司 副总经理 2000.04- 吴守培 上海市原水股份有限公司总经理 1996.06- 达世华 上海申通集团有限公司 资产管理部经理 2002.05- 祝世健 上海久事公司 法律事务中心 2003.08- 贺阿东 上海申通集团有限公司 党委副书记 2000.11- 周耀东 上海久事公司 审计监察中心 2003.08- （二）（二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情
13、况 报酬支付原则：目前，公司尚未实行高级管理人员年薪制，也未实施任何形 式的股权激励计划， 高级管理人员的年度报酬依据公司内部制定的分配制度， 按 本人岗位确定其薪酬标准，结合公司的内部考核按月发放。 公司仅为独立董事以及在本公司任职的董事、监事提供报酬或津贴。在公司 任职的董事、监事包括：隆振中监事。公司根据公司的工资制度及其所担任职务 （隆振中任组织人事部经理）支付劳动报酬，提供相应员工福利；根据股东大会 上海申通地铁股份有限公司 2003 年年度报告正文 9 决议，独立董事朱荣恩、金德环、吕红兵享受每年 3 万元（不含税）的独立董事 津贴，此外公司不再提供其他报酬和福利待遇。 现任董事、
14、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 55 万元；只 有一名监事在公司领取报酬； 无执行董事在公司领取报酬； 金额最高的前三名高 级管理人员的报酬总额为 39.5 万元。 公司现任执行董事、监事、高级管理人员共 13 人，在本公司领取报酬的 5 人，其中年度报酬数额在 710 万元的 2 人，1013 万元的 2 人，13 万元以上 的 1 人。 不在公司领取报酬的董事、监事的报酬由派出股东方支付，公司不单独（额 外）为其提供工资、津贴、福利。不在公司领取报酬的董事、监事共 8 人：宋孝 鋆董事长、张桂娟董事、董经纬董事、祝世健董事、达世华董事、吴守培董事、 贺阿东监事长、周耀东监事。
15、 （三） （三）报告期内董事、监事、高级管理人员离任与聘任情况 1、离任情况 因工作调动原因， 经第四届董事会第八次会议讨论决定免去杨兵先生公司证 券事务代表职务。公告（临 2003-003）刊登在 2003 年 3 月 29 日的上海证券 报28 版。 因工作调动原因，经公司 2002 年度股东大会讨论决定免去严厚群女士公司 第四届董事会董事职务。公告（临 2003-012）刊登在 2003 年 6 月 17 日的上 海证券报20 版。 2、聘任情况 经公司 2002 年度股东大会讨论决定聘任达世华先生担任公司第四届董事会 董事职务。公告（临 2003-012）刊登在 2003 年 6 月
16、17 日的上海证券报20 版。 根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和公司 章程的要求，经公司 2002 年度股东大会讨论决定聘任吕红兵先生担任公司第 四届董事会独立董事职务。公告（临 2003-012）刊登在 2003 年 6 月 17 日的上 海证券报20 版。 经第四届董事会第十一次会议讨论决定聘任顾诚先生担任公司总经理职务。 公告（临 2003-014）刊登在 2003 年 8 月 16 日的上海证券报36 版。 （四） （四）公司员工情况 截止 2003 年 12 月 31 日，公司共有在册员工 27 人（人员结构见下表） ，离 退休员工 2 人； 公司员工中有各种
17、专业职称的人数为 22 人， 占员工总数的 81.48%, 其中高级职称 5 人，中级职称 11 人，初级职称 6 人，各种层次的专业结构较为 合理。 学历构成 年龄构成 专业构成 期末 人数 研究生 及以上 本科大专 其他 50 岁 以上 40-49 岁 30-39 岁 20-29 岁 管理 行政 财务 技术 27 3 17 4 3 3 8 9 7 9 3 7 8 比例% 11 63 15 11 11 30 33 26 33 11 26 30 上海申通地铁股份有限公司 2003 年年度报告正文 10 五、公司治理结构 五、公司治理结构 （一）（一）公司治理情况 公司严格按照公司法 、 证券法
18、 、 上市公司治理准则 、 关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见 等中国证监会有关规定和 上海证券交易所股 票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构建设、规范公司运作，加强公 司制度建设。公司已制定了公司章程 、 股东大会议事规则 、 董事会议事规 则 、 监事会议事规则 、 总经理工作细则和投资者关系管理制度等规章 制度。根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 ，公司 2002 年度股东大会选举吕红兵先生担任公司独立董事，使公司独立董事人数达 到董事会成员的三分之一，符合监管部门和公司章程的相关要求。 （二） （二）独立董事履行职责情况 公司独立董事制度建立之后， 独
19、立董事本着为全体股东负责的态度， 勤勉尽 责， 认真履行法律法规和公司章程赋予的职责和义务， 密切关心公司的经营管理 和依法运作情况， 积极参加董事会与股东大会的工作， 充分发表自己的意见和看 法， 切实保障了广大股东尤其是中小股东的合法权益。 为公司的关联交易发表了 专业性意见，并出具独立意见书，为董事会的科学决策发挥了积极作用。 （三）（三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况 公司控股股东通过股东大会依法行使出资人权利， 从未超越股东大会直接或 间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和 业务方面做到“五独立” ，公司董事会、监事会和内
20、部机构能够独立运作。 1、人员分开方面。本公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立，并设立了 独立的劳动人事职能部门组织人事部； 公司的执行董事未在股东单位及其控股子 公司、附属企业担任管理职务；公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位兼任任何职务及领 薪。 2、资产完整方面。本公司拥有独立的收费管理系统，特许经营权等无形资产由 公司拥有。不存在任何被控股股东占用资产的情况。 3、财务独立方面。本公司设立了独立的财务部门计划财务部，并建立了独立的 会计核算体系和财务管理制度；配备专职财务人员；并在银行独立开户、依法独 立纳税。 4、机构独
21、立方面。本公司设立了健全的组织机构体系，公司董事会、监事会等 内部机构独立运作， 不存在与控股股东职能部门之间的从属关系， 也不存在机构 重叠、混合经营、合署办公、干预机构设置与经营活动的情况。 5、业务分开方面。本公司业务独立于控股股东，具有独立完整的业务体系及自 主经营能力，主业突出。 （四）（四）高级管理人员的考评及激励机制、相关奖惩制度的建立和实施情况 公司高级管理人员直接向董事会负责，接受董事会直接考核、奖惩。公司准 备在适当的时机建立相关的奖励制度， 在董事、 监事和高级管理人员当中推行激 励机制。 上海申通地铁股份有限公司 2003 年年度报告正文 11 六、股东大会情况简介 六
22、、股东大会情况简介 报告期内，公司召开了一次年度股东大会，未召开临时股东大会。 （一）（一）股东大会的通知、召集、召开情况 2003 年 3 月 29 日公司发布召开 2002 年度股东大会的通知，公布了会议召 开的时间、地点、审议议案等事项。相关董事会决议、股东大会通知以公告形式 （临 2003-003）刊登在 2003 年 3 月 29 日的上海证券报28 版。 2003 年 4 月 29 日公司发布关于 2002 年度股东大会事项变更的通知，根据 市政府预防非典的相关指示和措施，暂时延期召开 2002 年度股东大会，具体的 召开时间、地点、方式等另行公告。公告（临 2003-010）刊登
23、在 2003 年 4 月 29 日的上海证券报84 版。 2003 年 5月 28 日公司发布关于召开2002年度股东大会的公告， 决定于2003 年 6 月 13 日召开，原定的股东大会内容与议案不变。公告（临 2003-011）刊登 在 2003 年 5 月 28 日的上海证券报23 版。 2003 年 6 月 13 日下午 2 时公司 2002 年度股东大会在上海影城（上海市新 华路 160 号）召开，出席会议的股东及股东授权代表共 133 名，代表股份 301184928 股，占公司总股本的 76.3412%。符合公司法和公司章程的规 定。 由公司常年法律顾问上海金茂律师事务所对会议全
24、过程进行监督和见证， 并 出具相关法律意见书。 （二）（二）股东大会的决议情况 本次会议没有否决或修改提案的情况， 也没有新提案提交表决。 大会以记名 投票逐项表决的方式审议通过了如下决议： 1、公司 2002 年度董事会工作报告； 2、公司 2002 年度监事会作报告； 3、公司 2002 年度财务决算报告； 4、公司 2002 年度利润分配方案； 5、关于更换董事的议案； 6、关于新增独立董事及年度津贴报酬的议案； 7、关于公司购买 10 列地铁运营车辆的议案。 上述股东大会决议公告（临 2003-012）刊登在 2003 年 6 月 17 日的上海证券 报20 版。 （三） （三）选举、
25、更换公司董事、监事的情况 经 2003 年 6 月 13 日召开的公司 2002 年度股东大会审议，因工作调动原因 免去严厚群女士的董事职务， 选举达世华先生为公司第四届董事会董事； 选举吕 红兵先生为公司第四届董事会独立董事。 上海申通地铁股份有限公司 2003 年年度报告正文 12 七、董事会报告 七、董事会报告 （一）（一）公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况 公司属于以地铁经营为主的城市轨道交通经营行业， 以上海地铁一号线的经 营为主营业务。公司经营范围：地铁经营及相关综合开发，轨道交通投资，附设 分支机构（上述经营范围除专项规定） 。 2003 年对申通地铁而言是求新求变的一
26、年，在公司董事会的正确领导下， 在申通地铁全体员工的齐心协力下， 公司主营业务的业绩稳步增长， 全面实现公 司 2003 年度经营目标。2003 年公司实现主营业务收入 501,235,720 元，主营业 务利润 136,521,147.21 元，净利润 76,686,380.24 元。 （1）地铁运营情况 根据地铁一号线日生产统计报表和其他有关资料统计分析，2003 年度地铁 一号线整体运营状况较为良好，除受 SARS 疫情影响，造成第二季度客运量和票 务收入大幅减少外， 全年各项指标较上年同期均有所增长。 克服非典等不利因素， 全面完成运营指标， 票务收入突破年初确定的 5 亿大关。 运营
27、公司在列车大密度 开行的同时， 保持了较高的运营质量。 现将各项主要运营指标完成情况分析汇总 如下： 项目 单位 2003 年度 比上年增幅（%） 客运量 万人次 19737.189.6 日均客运量 万人次 54.079.6 实际结算票务收入 万元 50123.5710.6 日均票务收入 万元 137.3210.6 完成运营日程 万列公里 322.6519.9 实际开行列车数 万列次 17.0920.0 运行图兑现率 % 99.93-0.02 列车正点率 % 99.95-0.54 总耗电量 万千瓦小时 10481.511.7 其中：牵引耗电量 万千瓦小时 5106.016.7 平均牵引电耗 千
28、瓦小时/百车公里 263.8-7.2 （2）主营业务分行业、产品情况表 分行业/分产 品 主营业务收入 （元） 主营业务成本 （元） 毛利率 （%） 主营业务收入 比上年增减 （%） 主营业务成本 比上年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%） 轨道交通 501,235,720.00 348,173,794.0530.54 -2.54 4.19 -2.96 （3）主营业务分地区情况 地区 主营业务收入（元） 主营业务收入比上年增减（%） 上海 501,235,720.00 -2.54 2、主要控股公司及参股公司的经营情况与业绩 （1）上海凌大防水涂装技术工程有限公司（中日合资） 本公司持有上海
29、凌大防水涂装技术工程有限公司 49%的股权。该公司注册资 本金为 60 万美元，法定代表人津田力麻子，主营业务范围为：生产销售建筑土 上海申通地铁股份有限公司 2003 年年度报告正文 13 木工程防水、防腐涂装材料，承接相关工程。2003 年底该公司总资产 6,665,562.35 元，2003 年度实现主营业务收入 6,189,202.09 元，实现净利润 -112,024.87 元。 （2）公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的 情况。 3、主要供应商和客户情况 本公司的主营业务收入来自于地铁运营的票务收入。 地铁运营车辆和售检票 系统均向申通集团购买，地铁
30、运营车辆的总承包商为德国的 AEG 公司和 ADTRANZ 公司， 售检票系统的厂商为美国的 CUBIC 公司。 客户为乘坐上海地铁一号线的广 大社会公众。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）问题及困难 公司主营地铁经营及轨道交通投资，主业突出，投资规模巨大，回收周期较 长。如何围绕主业寻找新的利润增长点，如何进一步做大做强上市公司，为广大 股东带来丰厚回报是公司面临的重大课题。 （2）解决方案 一方面，不断发展和深化主业，通过合理调整地铁一号线沿线综合开发、公 间配套和交通网络布局，提高地铁换乘率，增加客流量和票务收入；另一方面， 充分发挥公司资产优良、收益稳定、现金流量充足等优
31、势，积极参与上海轨道交 通网络的投资建设，通过资本运作等手段做大做强，实现超常规发展，致力于将 上市公司打造成绩优蓝筹股。 （二）（二）公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司未募集资金，也没有前期募集资金延续到本期使用的情况。 2、非募集资金投资情况 报告期内，公司没有以非募集资金对外进行投资的情况。 （三）（三） 公司财务状况 单位： 人民币元 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 增减（%） 总资产 1,055,844,783.70907,010,580.8716.41 长期负债 079,101,892.22-100 股东权益 660,93
32、2,408.65623,667,618.575.98 主营业务利润 136,521,147.21161,843,674.85-15.65 净利润 76,686,380.2463,469,285.9520.82 现金及现金等价物 净增加额 -40,316,920.4313,712,566.78-394.01 1、财务状况、经营成果的重大变化及其原因 （1） 2003 年 12 月 31 日， 公司总资产 105584.48 万元， 较上年度总资产 90701.06 万元增加 16.41%，主要原因系本年度购买 28184.16 万元的 10 列地铁运营车辆 而使固定资产增加。 （2）2003 年
33、 12 月 31 日，公司长期负债 0 万元，较上年度长期负债 7910.19 万 元减少-100%，主要原因系 2003 年支付了资产重组时的资产购买余款 7910.19 万元。 （3）2003 年 12 月 31 日，公司股东权益 66093.24 万元，较上年度股东权益 62366.76 万元增加 5.98%，主要原因系本年度净利润增加所致。 上海申通地铁股份有限公司 2003 年年度报告正文 14 （4） 本年度公司主营业务利润 13652.11 万元， 较上年度主营业务利润 16184.37 万元减少 15.65%，主要原因系公司自 2003 年度起不再对上海地铁广告有限公司 进行合
34、并报表。 （5）本年度公司净利润 7668.64 万元，较上年度净利润 6346.93 万元增加 20.82%，主要原因系本年度票务收入增长。 （6）本年度公司现金及现金等价物净增加额-4031.69 万元，较上年度现金及现 金等价物净增加额 1371.26 万元减少-394.01%， 主要原因系本期不再对上海地铁 广告有限公司进行合并报表而减少了 2520 万元的货币资金。 2、 公司 2003 年度财务报告已经上海上会会计师事务所审计， 出具了上会师报字 (2004)第 388 号标准无保留意见的审计报告。 3、主要会计政策、会计估计变更及会计差错的说明 （1）根据修订后的企业会计准则资产
35、负债表日后事项 ，对资产负债表日后 至财务报告批准日之间董事会制定的利润分配预案中的现金股利， 原作为期后调 整事项计入“应付股利”项目，现改为在资产负债表中“未分配利润”项目下单 独列示。该会计政策变更已采用了追溯调整法，调整了 2003 年年初留存收益及 相关项目的期初数，2002 年度利润及利润分配表中相关项目已按调整后的数据 填列。该会计政策变更累计影响数为 39,453,050.00 元，调减了 2003 年年初应 付股利 39,453,050.00 元，调增了 2003 年年初未分配利润 39,453,050.00 元； 调减了 2002 年年初应付股利 39,453,050.00
36、 元， 调增了 2002 年年初未分配利润 39,453,050.00 元。 （2）公司本期无会计 本次变动后 一、未上市流通股 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 境内上市的 人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股合计 200,000,000 200,000,000 200,000,000 95,000,000 95,000,000 200,000,000 200,000,000 200,000,000
37、 95,000,000 95,000,000 三、股份总额 295,000,000 295,000,000 2、股票发行与上市情况 （1）到报告期末为止的前三年公司无发行股票的行为； （2）报告期内公司无股份总数及结构变化情况； （3）公司无内部职工股。 二、股东情况介绍 1、报告期末股东总数。 截止 2004 年 12 月 31 日，持有本公司股票的股东总人数为 55,898 户，持股 29,500 万 7 厦门港务发展股份有限公司 2004 年年度报告 股，其中含国家股股东 2 户，持有 20,000 万股；社会公众股股东 55,896 户，持股 9,500 万股。 2、主要股东持股情况（
38、前十名股东） 单位：股 股东名称 年度内增减年末持股数 持股比例 （%） 股份类别 质押或冻结 的持股数量 股东性质 厦门港务集团有限公司 162,620,000162,620,00055.13 未流通 0 国有股东 华建交通经济开发中心 037,380,00012.67 未流通 0 国有股东 西部信托投资有限公司 未知720,1290.24 已流通 未知 - 陕西省长安科技实业开发有限公司 未知410,1700.14 已流通 未知 - 陕西亿源科技发展有限公司 未知393,5630.13 已流通 未知 - 李军 未知336,0300.11 已流通 未知 - 邱尚长 未知297,0030.10
39、 已流通 未知 - 王刚 未知231,2000.08 已流通 未知 - 施信敏 未知197,5000.06 已流通 未知 - 国海证券有限责任公司 未知179,5660.06 已流通 未知 - 注：上述前十名股东中，第一大股东与其余 9 名股东之间不存在关联关系；未知其他股东之间是否 存在关联关系， 也未知其是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 3、公司控股股东及实际控制人情况介绍 本公司原控股股东厦门市路桥建设投资总公司与厦门港务集团有限公司于2003年9月 25 日签订国有股权划转协议（草案） ，将其代为持有的本公司 16262 万股国家股（占公 司股份总额的
40、55.13）通过国有股权划转方式由厦门港务集团有限公司代为持有。本次 股权划转已分别经国务院国有资产监督管理委员会以国资产权2004267 号、国资产权 2004681 号文和中国证券监督管理委员会证监公司字 2004 39 号文批准，并 2004 年 9 月 10 日办理完毕股权过户手续。 本公司现控股股东为厦门港务集团有限公司，2005 年 2 月，经厦门市人民政府厦府 200532 号文批准，厦门港务集团有限公司整体改制为股份有限公司，该公司于 2005 年 3 月办理完毕变更登记手续，公司名称变更为厦门国际港务股份有限公司；法定代表人：曾 英国；注册资本：175,600 万元人民币；企
41、业性质：股份有限公司；经营范围：码头和其 他港口设施经营；港口旅客运输服务经营；在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经营；港 口拖轮经营；港口机械、设施、设备租赁维修经营；船舶港口服务业务经营（法律法规规 定必须办理审批许可才能从事的经营项目，必须在取得审批许可证明后方能营业）。厦门 国际港务股份有限公司拟向证券登记结算机构申请办理公司股东名册的相应变更手续。 厦门国际港务股份有限公司的控股股东为厦门港务控股有限公司，该公司是 2004 年 9 月 28 日经厦门市人民政府厦府2004241 号文批准，从厦门市交通国有资产投资公司更名 8 厦门港务发展股份有限公司 2004 年年度报告 而来，法定
42、代表人：吴植秋；注册资本：10,971 万元；企业性质：有限公司（国有独资） ； 经营范围：对厦门市政府国有资产监督管理部门授权的国有资产行使出资者权利，以控股、 参股方式从事资产投资、监管、经营，并对国有资产的安全和保值增值负责；按照市政府 制定的产业发展政策，通过出让、兼并、收购等方式，进行结构调整，资产重组，推动国 有资产向高效率领域转移；依法为投资企业融资提供方便，利用各种渠道筹措资金自主进 行投资；信息产品开发及销售，信息咨询及技术服务，信息工程的开发建设及相关业务； 港口工程开发、建设及咨询服务；海上油污、水回收处理，环境监测及油类分析、咨询业 务；其他与港口建设经营有关的业务。
43、（法律法规规定必须办理审批许可才能从事的经营项 目，必须在取得审批许可证明后方能营业。 ） 厦门港务控股有限公司的实际控制人为厦门市财政局。 本公司实际控制人与本公司之间的产权和控制关系图如下： 100% 厦门港务控股有限公司 100% 55.13% 厦门港务发展股份有限公司 4、其他持股 10%以上的法人股东情况介绍 本公司的第二大股东为华建交通经济开发中心，截止报告期末共持有本公司 12.67%的 股权。该公司成立于 1993 年 12 月，为全民所有制企业；公司的法定代表人：傅育宁，注 册资金：人民币 50,000 万元；主要经营范围涉及：主营公路、码头港口、航道的综合开发、 承包建设；交通基础设施新技术、新产品、新材料的开发、研制和产品的销售。兼营建筑 材料、机电设备、汽车（不含小轿车）及配件、五金交电、日用百货的销售；经济信息咨 询；人才培训。 5、前十名流通股股东持股情况 单位
个人主页
