1、.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 刘 伟 男 42 岁 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 邵福群 男 46 岁 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 高炳岩 男 49 岁 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 周建平 男 59 岁 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 董学东 男 48 岁 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 魏守忠 男 44 岁 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 孙久红 男 42 岁
2、 董事、总经理 2007.7.28-2010.7.28 0 贵立义 男 65 岁 独立董事 2007.7.28-2010.7.28 0 张启銮 男 51 岁 独立董事 2007.7.28-2010.7.28 0 张吉昌 男 45 岁 独立董事 2007.7.28-2010.7.28 0 孔德生 男 38 岁 监事会主席 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 王新明 男 55 岁 监事 2007.7.28-2010.7.28 0 王昭利 男 49 岁 监事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 姚玉东 男 37 岁 副总经理 2007.7.28-201
3、0.7.28 0 张晓军 男 40 岁 副总经理 2007.7.28-2010.7.28 0 刘月鹏 男 38 岁 董秘、财务总监 2007.7.28-2010.7.28 0 （二）公司现任董事、监事、高级管理人员近五年主要工作经历 及在股东单位任职情况 （二）公司现任董事、监事、高级管理人员近五年主要工作经历 及在股东单位任职情况 1、公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历、公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 赵明远先生，赵明远先生，1969 年 12 月参加工作，大专学历，高级经济师。历任大连钢 厂水汽车间党支部副书记，机动科党总支副书记，团委副书记、书记，铸造车间 党支部
4、书记、供应处支部书记、处长，厂副总经济师、副厂长、厂长，大连钢铁 集团有限责任公司董事长、 总经理、 党委副书记， 大连金牛股份有限公司董事长、 总经理，抚顺特殊钢集团有限责任公司董事长、总经理，抚顺特殊钢股份有限公 大连金牛股份有限公司 二八年度报告 12 司董事长，北满特殊钢集团有限责任公司董事长，辽宁特殊钢集团有限责任公司 董事长、总经理、党委副书记。中国金属学会第八届理事会常务理事。现任东北 特殊钢集团有限责任公司董事长、党委书记，大连金牛股份有限公司董事长，抚 顺特殊钢集团有限责任公司董事长，抚顺特殊钢股份有限公司董事长，东北特钢 集团北满特殊钢有限责任公司董事长。 刘伟先生，刘伟先
5、生，1986 年 7 月参加工作，研究生学历，工程师。历任大连钢厂煤 气车间技术员、主任、党支部书记，大连钢铁集团有限责任公司劳人处副处长、 总经理办主任、总经理助理、副总经理，大连钢铁集团有限责任公司董事，辽宁 特殊钢集团有限责任公司董事，大连金牛股份有限公司监事会主席、董事、总经 理。现任东北特殊钢集团有限责任公司董事、总经理、党委副书记，大连金牛股 份有限公司董事，抚顺特殊钢股份有限公司董事。 邵福群先生，邵福群先生，1981 年 10 月参加工作，研究生学历，高级政工师。历任大连 钢厂宣传部干事、团委副书记、 冶金报驻大连钢厂记者、宣传部副部长、厂 部办公室副主任、主任，大连钢铁集团有
6、限责任公司总经理办公室主任、董事会 办公室主任、总经理助理，大连钢铁集团有限责任公司董事、副总经理、工会主 席，辽宁特殊钢集团有限责任公司董事、党委副书记、纪委书记，东北特殊钢集 团北满特殊钢有限责任公司副总经理、党委副书记、纪委书记，抚顺特殊钢集团 有限责任公司纪委书记，大连金牛股份有限公司董事。现任东北特殊钢集团有限 责任公司董事、 党委副书记、 纪委书记、 工会主席， 大连金牛股份有限公司董事， 抚顺特殊钢股份有限公司董事。 高炳岩先生，高炳岩先生，1979 年参加工作，研究生学历，政工师。历任大连钢厂供应 处仓库主任、副处长，大连钢厂原料处处长，大连钢铁集团有限责任公司物供部 部长、副
7、总经济师，大连金牛股份有限公司董事，抚顺特殊钢股份有限公司副总 经理，抚顺特殊钢（集团）有限责任公司董事，辽宁特殊钢集团有限责任公司采 购管理处处长、 总经理助理。 现任东北特殊钢集团有限责任公司董事、 副总经理， 大连金牛股份有限公司董事，抚顺特殊钢股份有限公司董事。 周建平先生，周建平先生，1968 年 12 月参加工作，大专学历，高级会计师。历任大连钢 厂财务处处长、 副总会计师、 总会计师， 大连钢铁集团有限责任公司董事会董事、 常务副总经理， 大连金牛股份有限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书， 辽宁特殊钢集团有限责任公司副总经理。 现任东北特殊钢集团有限责任公司副总 大
8、连金牛股份有限公司 二八年度报告 13 经理，大连金牛股份有限公司董事，抚顺特殊钢股份有限公司董事。 董学东先生，董学东先生，1985 年 8 月参加工作，大学学历，高级工程师。历任抚顺钢 厂三炼分厂专责工程师、技术组长、主任工程师、副厂长、厂长；抚顺特殊钢集 团有限责任公司副总经理、党委书记、副董事长、常务副总经理，辽宁特殊钢集 团有限责任公司副董事长、党委书记、常务副总经理，大连金牛股份有限公司副 董事长，抚顺特殊钢股份有限公司董事，东北特钢集团北满特殊钢集团有限责任 公司党委书记、总经理。现任东北特殊钢集团有限责任公司董事、总工程师，大 连金牛股份有限公司董事，抚顺特殊钢股份有限公司董事
9、。 魏守忠先生，魏守忠先生，1987 年 7 月参加工作，研究生学历，会计师，工程师。历任 大连钢厂热处理分厂设备组长，劳资处副处长，企管处副处长，大连钢铁集团有 限责任公司资产部部长，财务处处长，副总会计师，大连钢铁集团有限责任公司 董事，大连金牛股份有限公司董事、证券部长、财务部长、财务总监、副总经理， 辽宁特殊钢集团有限责任公司董事兼营销管理处处长。 现任东北特殊钢集团有限 责任公司副总经理， 大连金牛股份有限公司董事， 抚顺特殊钢股份有限公司董事。 孙久红先生，孙久红先生， 1988 年参加工作，研究生学历，高级工程师。历任抚顺特殊 钢（集团）有限责任公司副总工程师、技术处处长，技术中
10、心第一副主任、执行 主任，抚顺特殊钢股份有限公司副总经理，北满特钢集团有限责任公司常务副总 经理， 东北特殊钢集团有限责任公司副总工程师兼大连基地搬迁改造指挥部现场 总指挥。现任大连金牛股份有限公司董事、总经理。 贵立义先生贵立义先生，法学硕士学位，教授，曾任山西省翼城县县委办公室干事、秘 书，东北财经大学政法系副主任、法律系主任，现任东北财经大学法律系教授， 兼任大连市人大代表、大连市人大法制委员会委员，大连市政府法律顾问，中共 大连市委、市政府咨询委员会委员，市仲裁委员会委员、仲裁员，市中级人民法 院监督员，市检察院专家委员会委员，市法学会学术委员会主任委员，大连市双 护律师事务所律师，大
11、连瓦房店轴承股份有限公司独立董事、中国大连国际合作 （集团）股份有限公司独立董事，大连金牛股份有限公司独立董事。 张启銮先生，张启銮先生，1994 年起先后任大连理工大学管理学院工商管理系副主任、 注册会计师，党支部书记、管理学院党委委员、财务管理研究所副所长、大连理 工大学证券与期货研究中心副主任。现任大连冰山橡塑股份有限公司独立董事， 大连金牛股份有限公司独立董事。 大连金牛股份有限公司 二八年度报告 14 张吉昌先生，张吉昌先生，中共党员，经济学硕士，会计师。曾任大连柴油机厂科长；大 连市财政局主任科员。 现任大连麦博咨询有限公司总经理、 大连青年联合会委员、 大连市企业财务研究会常务副
12、会长兼秘书长、东北财经大学 MBA 客座教授，大连 金牛股份有限公司独立董事。 孔德生先生孔德生先生，1992 年 8 月参加工作，研究生学历。历任大连钢铁集团有限 责任公司总经理办公室秘书，辽宁特殊钢集团有限责任公司总经理办公室秘书、 科长，东北特殊钢集团有限责任公司董事长办公室、党委办公室科长、副主任、 主任，东北特殊钢集团有限责任公司办公室主任、党委办公室主任、资产管理处 处长。现任东北特殊钢集团有限责任公司董事会秘书、副总经济师、资产管理处 处长， 大连金牛股份有限公司监事会主席， 抚顺特殊钢股份有限公司董事会秘书。 王新明先生王新明先生，1969 年 12 月参加工作，大专学历。历任
13、大连钢厂初轧分厂工 长，大连钢铁集团有限责任公司初轧分厂副厂长，大连钢铁集团有限责任公司一 轧分厂厂长，大连金牛股份有限公司初轧厂厂长、党总支部书记，大连金牛股份 有限公司副总工程师、 制造部部长、 总调度长。 现任大连涪润实业总公司总经理， 大连金牛股份有限公司监事。 王昭利先生，王昭利先生，1976 年 7 月参加工作，研究生学历，高级政工师。历任大连 钢厂运输公司党总支干事、办公室主任，大连钢厂党委办公室副主任、主任，大 连钢铁集团有限责任公司党委工作部部长， 辽宁特殊钢集团有限责任公司党委工 作处处长，大连金牛股份有限公司监事、辽宁特殊钢集团有限责任公司集团机关 总支书记，东北特殊钢集
14、团有 大连金牛股份有限公司大连金牛股份有限公司 DALIAN JINNIU CO.,LTD 二八年度报告二八年度报告 二九年二月 大连金牛股份有限公司 二八年度报告 2 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、 准确性、完整性无法保证或存在异议。 公司董事魏守忠先生因公务出差委托董事高炳岩先生出席 会议并代为行使表决权， 独立董事张吉昌先生因公务出差委托独 立董事张启銮先生出席会议并代为行使表决权，
15、董事会审议通过 了公司 2008 年度报告正文。 公司董事长赵明远先生、总经理孙久红先生、财务总监刘月 鹏先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 大连金牛股份有限公司 二八年度报告 3 目 录 一、公司基本情况简介4 二、会计数据和业务数据摘要5 三、股本变动及股东情况7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况11 五、公司治理结构16 六、股东大会情况简介22 七、董事会报告22 八、监事会报告31 九、重要事项33 十、财务会计报告39 十一、备查文件目录98 大连金牛股份有限公司 二八年度报告 4 一、公司基本情况简介 （一）公司的法定中文名称：（一）公司的法定中文名称：大连金
16、牛股份有限公司 中文缩写：中文缩写：大连金牛 公司的法定英文名称：公司的法定英文名称：Dalian jinniu Co.,Ltd （二）公司法定代表人：（二）公司法定代表人：赵明远 （三）公司董事会秘书（三）公司董事会秘书：刘月鹏（代） 联系电话：联系电话：0411-86672112-3010 联系地址：联系地址：大连市甘井子区工兴路 4 号 董秘授权代表：董秘授权代表：王永杰 联系地址：联系地址：大连市甘井子区工兴路 4 号 联系电话：联系电话：0411-86676868、86672112-2198、2188 传传 真：真：0411-86678899 电子信箱：电子信箱：dljn000961
17、 （四）公司注册地址：（四）公司注册地址：辽宁省大连市甘井子区工兴路 4 号 办公地址：办公地址：辽宁省大连市甘井子区工兴路 4 号 邮政编码：邮政编码：116031 网网 址：址： （五）公司选定的信息披露报纸：（五）公司选定的信息披露报纸： 中国证券报 、 证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网址：登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网址： 公司年度报告备置地：公司年度报告备置地：大连金牛股份有限公司财务部证券科 （六）公司股票上市地：（六）公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：大连金牛 股票代码：股票代码：000961 （七）其他有关资料：（七）其他有关资
18、料： 公司变更注册登记日期：公司变更注册登记日期：2002 年 4 月 12 日 公司变更注册登记地点：公司变更注册登记地点：大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：企业法人营业执照注册号： （大工商企法字）21020011035276-2916 税务登记号码：税务登记号码：210211711341725 公司聘请的会计师事务所：公司聘请的会计师事务所：中准会计师事务所有限公司 办公地点：大连市中山区同兴街办公地点：大连市中山区同兴街 67 号邮电万科大厦号邮电万科大厦 24 层层 大连金牛股份有限公司 二八年度报告 5 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要利润指标情况（一）本年
19、度主要利润指标情况 单位：人民币元 项 目 金 额 利润总额 32,704,761.55 净利润 26,909,708.58 扣除非经常性损益后的净利润 22,942,391.30 主营业务利润 218,638,095.37 其它业务利润 5,358,870.96 营业利润 27,415,005.17 投资收益 - 补贴收入 营业外收支净额 5,289,756.38 经营活动产生的现金流量净额 295,800,076.94 现金及现金等价物净增加额 -96,917,284.21 注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额： 单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 固定资产处置利得 2,327,500
20、.02 债务重组收益 2,956,699.35 其他 5,557.01 所得税影响数 -1,322,439.10 合计 3,967,317.29 （二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 2008 年 2007 年 本年比上年增减 （） 2006 年末 营业收入 3,479,169,462.093,475,461,645.560.11% 2,783,103,425.82 利润总额 32,704,761.5545,134,052.71-27.54% 33,717,020.43 归属于上市公司股东的净 利润 26,90
21、9,708.5826,095,946.133.12% 23,641,590.23 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 22,942,391.3025,072,170.50-8.49% 23,157,170.45 经营活动产生的现金流量 净额 295,800,076.94-50,114,257.10690.25% -21,656,804.50 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末 增减（） 2006 年末 调整后 调整后 总资产 3,596,518,203.143,678,853,886.63-2.24% 3,677,831,777.83 所有者权益 （或股东权益） 1,1
22、87,311,131.241,160,401,422.662.32% 1,134,155,476.53 大连金牛股份有限公司 二八年度报告 6 利润表附表 （根据中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号 的要求计算的净资产收益率和每股收益） 2008 年 2007 年 本年比上年增减 （） 2006 年 基本每股收益 0.090.090% 0.08 稀释每股收益 0.090.090 % 0.08 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.080.080% 0.08 全面摊薄净资产收益率 2.27%2.25%0.02% 2.08% 加权平均净资产收益率 2.29%2.27%0.02%
23、2.11% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率1.93%2.16%-0.23% 2.04% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率 1.96%2.19%-0.23% 2.06% 每股经营活动产生的现金流量净额 0.98-0.17690.25% -0.07 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末 增减（） 2006 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 3.953.862.32% 3.77 （三）报告期内股东权益变动情况（三）报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积金 未分配利润 股东权益合计 期初数 300,530,000.00 587,067,
24、021.61 43,450,526.91 229,353,874.00 1,160,401,422.52 本期增加 2,690,970.86 26,909,708.58 29,600,679.44 本期减少 2,690,970.86 2,690,970.86 期末数 300,530,000.00 587,067,021.61 46,141,497.77 253,572,611.72 1,187,311,131.10 变动情况说明： 1、报告期内股东权益增加 2,691 万元。 2、报告期内盈余公积增加 269 万元。 3、报告期内未分配利润增加 2,422 万元。 大连金牛股份有限公司 二八年
25、度报告 7 三、股本变动及股东情况 (一一)股本变动情况股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 一、 有限售条件股 份 107,206,83035.67% 00000限责任公司对标挖潜办公室副主任、主任。现任大 连金牛股份有限公司企管部副部长，大连金牛股份有限公司监事。 姚玉东先生，姚玉东先生，1994 年参加工作，工学学士，冶金专业高级工程师。曾任大 连钢铁集团有限责任公司一炼钢厂工程师， 大连金牛股份有限公司一炼钢厂冶炼 车间副主任，一炼钢厂副厂长，一炼钢厂厂长兼
26、党总支书记。现任大连金牛股份 有限公司副总经理兼制造部部长、总调度长。 张晓军先生，张晓军先生，1991 年参加工作，研究生学历，高级工程师。历任辽宁特殊 钢集团有限责任公司精密合金公司副总经理、总经理，东北特殊钢集团有限责任 公司精密合金公司总经理兼大连基地搬迁改造指挥部精密合金项目组项目经理。 现任大连金牛股份有限公司副总经理。 刘月鹏先生，刘月鹏先生，1993 年参加工作，研究生学历。曾任大连钢铁集团有限责任 大连金牛股份有限公司 二八年度报告 15 公司锻钢分厂工程师、 总经理办公室秘书， 大连金牛股份有限公司证券部副部长， 上海大龙投资有限公司总经理，大连钢铁集团有限责任公司综合办主
27、任，大连钢 铁集团有限责任公司总经理办主任，辽宁特殊钢集团有限责任公司董事会秘书、 总经理办公室主任，东北特殊钢集团有限责任公司董事会秘书，董事长办公室主 任，党委办公室主任。现任大连金牛股份有限公司财务总监兼董事会秘书。 2、公司现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况、公司现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 （1） 、 董事长赵明远先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任 董事长、党委书记。 （2） 、董事刘伟先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任董 事、总经理、党委副书记。 （3） 、 董事邵福群先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任董 事、
28、党委副书记、纪委书记、工会主席。 （4） 、 董事高炳岩先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任董 事、副总经理。 （5） 、 董事周建平先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任副 总经理。 （6） 、 董事董学东先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任董 事、总工程师。 （7） 、 董事魏守忠先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任副 总经理。 （8） 、 监事孔德生先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任董 事会秘书、副总经济师、资产管理处处长。 （三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况（三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 根据公司法及公司章
29、程有关规定，董事、监事、高级管理人员年度 报酬以股东大会审议通过的年度报酬议案为依据。 1、董事、监事、高级管理人员从公司领取报酬情况、董事、监事、高级管理人员从公司领取报酬情况 姓名 报酬金额（单位：元） 孙久红 200,850 姚玉东 169,095 张晓军 182,078 大连金牛股份有限公司 二八年度报告 16 刘月鹏 133,303 王新明 124,531 贵立义 40,000 张启銮 40,000 张吉昌 40,000 2、不在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员情况、不在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员情况 姓名 是否在股东单位领取报酬 赵明远 是 刘 伟 是 邵福群 是
30、 高炳岩 是 周建平 是 董学东 是 魏守忠 是 孔德生 是 王昭利 是 （四）报告期内被选举或离任的董事和监事，以及聘任或解聘 的高级管理人员姓名，及董事和监事离任和高级管理人员解聘原因。 （四）报告期内被选举或离任的董事和监事，以及聘任或解聘 的高级管理人员姓名，及董事和监事离任和高级管理人员解聘原因。 报告期内无被选举或离任的董事和监事， 以及聘任或解聘的高级 管理人员。 报告期内无被选举或离任的董事和监事， 以及聘任或解聘的高级 管理人员。 (五五)员工情况员工情况 截止 2008 年 12 月 31 日，公司共有在职员工 3,938 人。 按专业构成分类： 生产人员 3,285 人，
31、 占 83.42%； 技术人员 365 人， 占 9.27%； 财务人员 37 人，占 0.94%；行政人员 251 人，占 6.37%。 按教育程度分类：研究生 11 人，占 0.28%；本科 419 人，占 10.64%；大专 415 人，占 10.54%；中专 100 人，占 2.54%；高中及以下 2,933 人，占 76.00%。 公司已实行劳动统筹，没有需公司负担的离退休人员。 五、公司治理结构 （一）公司治理情况（一）公司治理情况 根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知和 大连证监局关于加强上市公司治理专项活动的部署，公司本着实事求是的原则， 大连金牛股份有
32、限公司 二八年度报告 17 于 2007 年开展了公司治理专项活动，逐步完成了自查、接受公众评议、整改提 高三个阶段的工作，并于 2007 年 11 月 12 日在中国证券报 、 证券时报和 巨潮资讯网刊登了公司治理专项活动整改报告 。通过此次公司治理工作，公 司规范运作意识和水平得到了进一步的强化和提升，进一步提高了公司董事、监 事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识。 不断改进和提升公司治理 水平，维护了中小股东利益，保障和促进了公司健康、稳步发展。 为进一步深入推进公司治理专项活动，公司在 2007 年公司治理专项工作基 础上， 根据中国证监会公告200827 号文件要求和大连证
33、监局关于进一步深入推 进公司治理专项活动的通知要求，公司董事会、监事会和经理层高度重视，成立 了董事长为第一责任人，董事会秘书、财务总监、证券事务代表为成员的工作小 组，对在 2007 年公司治理专项活动自查阶段发现问题以及接受社会公众评议阶 段监管部门提出问题的整改情况进行了深入、全面的自查自纠，并在中国证券 报 、证券时报 和巨潮资讯网刊登了 关于公司治理专项活动整改情况的说明 。 （二）独立董事履行职责情况（二）独立董事履行职责情况 报告期内，独立董事根据法律、法规和公司章程赋予的职责，按规定出 席了各次董事会和股东大会，在重大决策和日常工作中，在维护公司及全体股东 合法权益方面发挥了重
34、要作用。 1、独立董事出席董事会的情况、独立董事出席董事会的情况 独立董事姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席 （次） 委托出席 （次） 缺席 （次） 备注 贵立义 8 8- - 张启銮 8 8- - 张吉昌 8 71- - 2、独立董事是否对公司有关事项提出异议。、独立董事是否对公司有关事项提出异议。 报告期内，独立董事没有对公司有关事项提出异议。公司独立董事能够严格 按照中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 、 深圳证券交册及办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 1.1.4 联系地址：联系地址： 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 邮政编码：518040
35、 联系电话：86755-83198888 传真： 86755-83195109 电子信箱：cmb 国际互联网网址： 1.1.5 香港主要营业地址：香港主要营业地址：香港夏悫道12号美国银行中心21楼 1.1.6 股票上市证券交易所：股票上市证券交易所： A 股：上海证券交易所 股票简称：招商银行；股票代码：600036 H 股：香港联合交易所有限公司（“香港联合交易所”） 股份简称：招商银行；股份代号：3968 可转换债券：上海证券交易所 可转换债券简称：招行转债；可转换债券代码 ：110036 1.1.7 国内会计师事务所：国内会计师事务所：毕马威华振会计师事务所 办公地址：中国北京东长安街
36、1号东方广场东2座办公楼8层 国际会计师事务所：国际会计师事务所：毕马威会计师事务所 办公地址：香港中环遮打道太子大厦八楼 1.1.8 中国法律顾问：中国法律顾问：君合律师事务所 香港法律顾问：香港法律顾问：史密夫律师事务所 1.1.9 合规顾问：合规顾问：中国国际金融（香港）有限公司 瑞士银行（通过其业务集团瑞银投资银行营运） 1.1.10 A 股有限售条件股票的托管机构：股有限售条件股票的托管机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 1.1.11 H 股股份登记及过户处：股股份登记及过户处：香港中央证券登记有限公司 香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼17121716号 1.1.1
37、2 公司选定的信息披露网站和报纸：公司选定的信息披露网站和报纸： 中国大陆： 中国证券报 、 证券时报 、 上海证券报 上海证券交易所网站（） 、本公司网站（） 4 香 港： 香港经济日报 、 南华早报 香港联合交易所有限公司网站（） 、本公司网站（） 年度报告备置地点：公司董事会办公室 1.1.13 公司其他有关资料：公司其他有关资料： 首次注册登记日期：1987 年 3 月 31 日 首次注册登记地点：深圳市工商行政管理局蛇口分局 企业法人营业执照注册号：1000001001686 税务登记号码：国税深字 44030010001686X 深地税登字 44030410001686X 1.1.
38、14 本报告分别以中英文编制，在对中英文本理解上发生歧义时，以中文文本为准。本报告分别以中英文编制，在对中英文本理解上发生歧义时，以中文文本为准。 1.2 公司简介公司简介 本公司成立于1987年，总部位于中国深圳，业务以中国市场为主。截至2007年12月31日，本公司在 中国境内设有40家分行及534家支行（含分理处） ，一个代表处，一个信用卡中心，677家离行式自助银行， 离行式单台设备1048台（ATM和CDM） 。本公司高效的分销网络主要分布在长江三角洲地区、珠江三角 洲地区、环渤海经济区域等中国相对富裕的地区以及其它地区的一些大城市。本公司在香港有一家分行 及一家子公司，在纽约有一个
39、代表处。本公司还与93个国家及地区逾1210家海外银行保持着业务往来。 本公司主要依靠自身的资源和努力从一个区域性的银行发展成为中国具有相当规模和实力的全国性 商业银行。2002年，本公司同时采用中国财政部（“财政部”）颁布的企业会计准则、金融企业会 计制度（2001年）及财政部颁布的其它相关规定（合称“中国公认会计准则”）和国际财务报告准则申 请在上海证券交易所上市， 且从上市时起一直同时采用这两种准则编制年度经审计财务报告。 2006年9月， 本公司在香港联合交易所上市。 本公司向客户提供各种公司及零售银行产品和服务，亦自营及代客进行资金业务。本公司推出的许 多创新产品和服务广为中国消费者
40、接受，例如：“一卡通”多功能借记卡、“一网通”综合网上银行服务、双 币信用卡和“金葵花理财”等。 2007年，凭借出色的营运表现、管理能力和公司文化，本公司获得了国内外诸多奖项。包括： 在胡润百富“2007中国千万富翁品牌倾向调查结果发布会”上，本公司作为中资银行的唯一获奖者， 连续三年蝉联富人“最青睐人民币理财银行”和“最青睐银行信用卡”两项殊荣。 在亚洲货币（Asia Money）的评选中，本公司蝉联“中国本土最佳现金管理银行”称号，是国内唯 一获评最佳的商业银行。 在亚洲银行家亚太地区“零售金融服务卓越大奖”的评选中，本公司同时获得“中国最佳零售银行” （蝉联）及“中国最佳股份制零售银行
41、”（蝉联）、“中国网上银行业务成就奖”、“中国银行卡和支付业务 成就奖”四项大奖。 在欧洲货币主办的2007年度卓越大奖评选中，本公司荣膺2007年度“中国最佳银行”称号。 由银行家杂志主办的中国商业银行竞争力排名中，本公司获得2006年度最佳商业银行奖、核心 竞争力第一名、财务评价第一名三项大奖。 在英国投资者关系杂志中国区颁奖典礼上，本公司荣获最佳投资者关系大奖、最佳企业管治奖 等六项大奖并一举囊括国有企业类别的所有奖项。 本公司主要经营范围如下： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供
42、信用证服务及担保；代理收付款项及代理保 险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换和结售汇；国际结算；同业外汇 拆借；外汇票据的承兑和贴现；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的 外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务；信用卡业务；证券 投资基金托管、合格境外机构投资者（QFII）托管；企业年金基金托管和账户管理；社会保障基金托管 业务；短期融资券承销；衍生产品交易。经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。 1.3 年度内重要事项年度内重要事项 在纽约设立分行获美联储批准在纽约设立分行获美联储批准 2007 年 1
43、1 月 8 日，本公司在纽约设立分行的申请获美联储批准，这是本公司发展史上的重要一 步，也是中国银行业在全球最大金融市场美国市场发展的重要一步。这是自 1991 年美国外资 银行强化监管法案实施以来中资银行首次获准在美开设分行。 本公司纽约分行将定位于一家中美经贸合作的国际结算和贸易融资银行，同时以资金交易、清算 业务作为重要补充，做好跟踪服务，充分发挥窗口作用。本公司将聘请声誉良好的美国咨询公司结合 纽约分行的业务定位和岗位配置，按照管理国际化框架设计纽约分行运营管理的长效机制。 多元化经营取得实质性进展多元化经营取得实质性进展 2007 年，本公司获准设立全资金融租赁公司，收购招商基金管理有限公司 33.4%的股权并成为其 第一大股东，本公司多元化经营取得实质性进展。 第二节第二节 财务概要财务概要 2.1 主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 单位：人民币百万元单位：人民币百
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