1、法开支 能适需求化的灵活的算定 价 着眼于促市的一步大 会准化的交易 告极少 特殊交易条件和折扣 告很多 信要客全面公开 状况 信 小 信条件格 收款程序格 客作最低限度的信用 信 适中 信条件厚 收款程序便 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 四，建立全公司营销导向的战 略 F如果公司主要负责人希望创造一个市场和顾 客驱动的公司，他或她要采取哪些步骤？下 面是一些主要的步骤： 说服有需要的其他经理变为顾客驱动 任命一个营销工作组 得到外界帮助和指导 改变公司内的报酬结构 To Be Continued 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院
2、胡左浩 博士 建立全公司营销导向的战略 聘用能干的营销专家 开发强有力的内部营销训练计划 建立现代营销计划工作体制 建立年度营销卓越认可计划 考虑从产品为中心的公司重新组织成以场为中心 的公司 从以部门为重点转变为以过程/结果为重点 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 审计：公司各部门 的特征确实是顾客驱动 研究与开发 他们花费时间来会见顾客和倾听问题。 他们对营销部门、制造部门的每一新项目表示欢迎。 他们以最好的竞争产品为基准和寻求“同行最佳”的解决方案 。 他们征求顾客反应和建议作为项目方案。 他们在市场反馈的基础上不断改进和改善产品。 清华大学经济管理学
3、院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 采购 他们是预先积极地寻找最好的供应商，而不是仅仅为了业 务在选择供应者 他们与为数不多的提供高质量的供应商建立长期关系 他们不会为了节约成本而降低质量标准 制造 他们邀请客户参观他们的工厂 他们拜访客户的工厂以观察客户是怎样使用本公司的产品 的 他们为实现一个重要的交货计划的诺言，会加班工作 他们不断地寻找用更快和/或更低成本来生产商品的方法 他们不断地改进产品质量，目标是零缺陷 只要能提高盈利能力，他们满足顾客要求为其“定制”产品 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 营销 他们研究顾客需要和欲望，以更好地
4、界定市场细分片 他们从目标细分片的长期利润潜力出发来分配营销资源 他们为每个目标细分片开发能盈利的提供物（产品或服务） 他们不间断地衡量公司形象和顾客满意度 他们不断地收集与评估新产品构思、产品改进和服务，以满足顾客需要 他们影响公司的所有部门和雇员，在思维和实践中以顾客为中心 销售 他们对顾客的行业有专业知识 他们努力给顾客“最好的解决问题的答案” 他们坚决履约 他们向产品开发主管部门反馈客户需要和主意 他们为相同顾客作长时期的服务 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 后勤 他们建立了高标准的服务交付时间，并始终如一地满足 这个标准 他们经营一个对顾客知书达
5、礼的服务部门，能回答问题 ，处理投诉 解决问题，使顾客满意和及时提供服务 会计 他们定期提供“盈利能力”报告，包括产品、市场细分片 、地理区域（行政区，销售地区）、订货数量和个别客户情况 他们定制顾客需要的票据，有礼貌和迅速地回答顾客问题 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 财务 他们理解与支持代表营销投资的营销费用开支（如形象 广告），它可以产生长期的顾客偏好与忠诚 他们根据顾客的财务要求定制财务包 他们对客户信用能迅速决策 公关 他们发布对公司有利的新闻和“破坏或控制”不利新闻 他们充当为使公司政策和实践做得更好的内部顾客与拥 护者 其他与顾客有接触的人员
6、 他们是能干的、有礼貌的、愉快的、可信赖的、可靠的 和富有同情心的 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 五，营销执行 F营销执行是将营销计划转化为行动和 任务的部署过程。 F影响有效实施营销计划方案因素： 发现和诊断一个问题的技能。 对公司存在问题的层次作出评估的技能。 ， 执行计划的技能。 评价执行结果的技能。 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 营销执行 F诊断技能 F公司层次 行使营销功能层 营销规划层 营销政策层 F营销执行和评估技能 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 六，控制营销活
7、动 控制型主要 人控制目的方法 年度划控制高管理当局 中管理当局 划目 是否 售分析，市份 分析，用一 售比率， 分 析，市基的 分卡分析 盈利能力控制 主人 公司在 哪些地方 ，哪些地方 亏 盈利情况：品， 地区，客群， 分片，售渠道， 大小 To Be Continued 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 六，控制营销活动 控制型主要 人控制目的方法 效率控制直和能 管理当局， 主人 价和提高 开支效率以 及 开支的 效果 效率；售伍， 广告，促和分 略控制高管理当局 ， 人 公司是否 在市、品 和渠道等方面正 在求最佳机 会 效益等 核 ， ， 杰出表
8、，公司 道德与社会任 价 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 年度控制计划 F年度计划控制的目的在于保证公司实现它在年 度计划中所制订的销售，利润以及其他目标。 F年度计划控制的中心是目标管理，包括4个步骤 ： 管理当局必须在年度计划中建立月份或者季度目标， 作为水准基点。 管理当局必须监视在市场上的执行成绩。 管理当局必须对任何严重的偏离行为的原因作出判断 。 管理当局必须采取改正行动，以便弥合其目标和执行 实绩之间的缺口。 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 年度控制计划 F经理运用5种方法来检查计划执行绩效 ： 销售分析
9、 市场份额分析 营销费用销售额分析 财务分析 顾客满意度追踪 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 盈利能力控制 公司必须衡量其不同的产品、地 区、顾客群、销售渠道和订货量的盈 利率。这方面的信息将帮助管理当局 决定哪些产品或者营销活动应该扩大 、收缩或才取消。 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 盈利能力控制 F营销盈利率分析的方法： 确定功能性费用 将功能性费用分配给各个营销实体 为每个营销渠道编制一张损益表 F决定最佳改正行动 F直接成本与全部成本 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 效率
10、控制 假设利润分析揭示了公司在若干产品、 地区或者市场方面的盈利情况不妙。要解 决的问题就是，是否存在更有效的方法来 管理销售队伍、广告、促销和分销登记销 不家的营销实体活动。 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 销售队伍效率 F每个销售人员平均每天进行销售访问的次数 F每次销售人员访问平均所需要的时间 F每次销售人员访问的平均收入 F每次销售人员访问的平均成本 F每次销售人访问的招待费 F每一期新的顾客数目 F每一期丧失的顾客数目 F销售队伍成本占总成本的百分比 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 广告效率 F每一种媒体类型
11、、每一个媒介工具触及每千 人的广告成本 F注意、看到/联想和阅读印刷广告的人在其受 众中所占的百分比 F消费者对于广告内容和有效性的意见 F对于产品态度的事前后衡量 F有广告所激发的询问次数 F每次调查的成本 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 促销效率 F有待销售所占的百分比 F每一美元的销售额中所占包含的商品陈列成 本 F赠券的回收率 F一次示范表演所引起的询问次数 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 分销效率 销售急增认识到需要改 进交货时间 没有或推 迟增加能 力的活动 不足的生产 和分销能力 交货 推迟 管理当局增
12、加销售刺激 销售下降 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 战略控制 F营销效益等级评核 F营销审计 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 营销效益等级评核 F顾客哲学 F整合营销组织 F足够的营销信息 F战略导向 F工作效率 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经济管理学院 胡左浩 博士 营销审计 营销审计是对一个公司或一个业务单 位的营销环境、目标、战略和活动所作 的全面的、系统的、独立的和定期的检 查，其目的在于决定向题的范围和机会 ，提出行动计划，以提高公司的营销业 绩。 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华大学经
13、济管理学院 胡左浩 博士 营销审计 F营销审计四个特性： 全面性 系统性 独立性 定期性 清华大学经济管理学院 胡左浩 博士清华Class 3.Perception I.Definition and importance A process by which individuals organize and interpret their sensory impressions in order to give meaning to their environment What one perceives can be substantially different from objectiv
14、e reality, Peoples behavior is based on their perception of what reality is,not reality itself. II.Factors Influencing Perception The perceiver,object,context The perceivers personal characteristics interpretation-attitudes,motives, attentive focus-preoccupied problem, interests, past experience(nov
15、ice,keen) Distortion-expectation Characteristics in the target attractiveness of the shape-motion,sounds,size background,similarity,physical or time proximity The Situation-T,location,light,heat,setting III.Attribution Theory Nonliving objects are subject to the law of nature with no beliefs,motives
16、 or intentions. Perception of a persons action influenced by the assumptions we make about the persons internal state When individuals observe behavior,they attempt to determine whether it is internally or externally caused. 3 factors Internally caused behaviors(external causation) : under the perso
17、nal control of the individual; III.Attribution Theory Distinctiveness:whether an individual displays different behaviors in different situation.(unusual) Consensus:if everyone faced with a similar setting responds in the same way.(high-E) Consistency:does the person respond the same way over time. .
18、(high-I) Fundamental attribution error:the tendency to underestimate the influence of external factors- when making judgement about others Self -serving bias: IV.Shortcuts in judging others Make accurate perception rapidly,risk Selective perception:people selectively interpret what they see based on
19、 their interests,background, experience,and attitudes. Study take the stimuli in bits and piece,risk Halo effect:Drawing a general impression about an individual based on a single characteristic. -traits are ambiguous in behavioral,moral overtone,limited experience IV.Shortcuts in judging others Con
20、trast effects:Evaluations of a persons characteristics that are affected by comparisons with other people recently encountered who rank higher or lower on the same characteristic. Projection:Attributing ones own characteristics to other people. (take homogenuity for granted) Stereotyping:Judging som
21、eone on the basis of ones perception of the group to which that person belongs 1st impression, recent V.Applications in Organizations Employment interview-Make inaccurate perceptual judgements; Early expression-1st 4-5 minutes carry greater weight; Absence of unfavor- Performance expectations Self-f
22、ulfilling prophecy:when one inaccurately perceives the 2nd subjective appraisal,perception Employee effort:Usually an individuals future is not dependent on performance alone, sometimes the lever of effort is given high importance. Subjective judgement. Employee loyalty or commitment: openly dispara
23、ging,looking for outside opportunities, whistle-blowers Section 2 The link between perception and Individual Decision Making Decision:The making of choices from among 2 or more alternatives An important part of OB,empowering. The way information(data) screening,processing I.The Optimizing D-M Model
24、That describes how individuals should behave to maximize some outcome Steps:1.Ascertain the need for decision-disparity 2. Identify the decision criteria 3.Allocate weight to the criteria 4.5.Develop,evaluate the alternatives 6.Select the best I.The Optimizing D-M Model Assumption of the Optimizing
25、Model Simple,well-structured Rationality:Choices that are consistent personality trait inherent; chess player Condition:1.high level of uncertainty,2.little precedent,3.variables are less predictable,4. “ fact” li违法成本论 游劝荣 作者简介:游劝荣,经济学博士,福建省人大常委会法制工作委员会副主任,福州大学教授、 硕士生导师,中国 社会科学院法学研究所博士后流动站研究人员。 摘要:违
26、法成本是实施了违法行为的组织或个人,为其违法行为所要付出的代价。为了有效地遏 制违法行为的发生,应当为违法行为设定远高于因违法行为所得的成本(或代价)。在立法中为违法 行为确定成本时,一方面要遵循代价平衡的基本原则,另一方面也要考虑与违法行为和违法行为人有 关的各种因素,以保证违法成本设置的科学、 合理。 关键词:违法;违法成本;违法成本的确定 中图分类号:DF0 - 054 文献标识码:A 文章编号: 1008 - 1569(2006) 05 - 0124 - 07 本文研究的违法,指组织或个人基于主观上的过错实施的具有一定的社会危害性,依照法 律规定应当予以追究的行为。学界一般认为,违法有
27、广义和狭义之分。广义意义上的违法是 指包括犯罪在内的一切违法行为,狭义意义上的违法是指一般违法行为,通常不包括犯罪。本 文中所要讨论的违法,主要是从狭义上理解的。 一 所谓的违法成本,指实施了违法行为的组织或个人,为其违法行为所要付出的代价。比如 驾车违章要被交通警察罚款,饲养的宠物犬伤了邻居要赔偿受害人的经济损失和精神损害等。 违法行为的成本或代价是法定的。国家法律之所以为违法行为设定成本或代价,目的是为了 减少或消灭违法行为。 违法行为人为自己的违法行为所付出的代价是多种多样的,其表现形态也是多种多样的。 从接受主体来看,有的代价是支付给国家的,它要进入国库,比如向交警缴纳罚款;有的是支付
28、 给违法行为的受害一方的,比如养的宠物犬咬伤了邻居,赔偿给邻居为防疫和伤口处理等支付 了医疗费以及由此带来的营养费、 误工补贴、 后续治疗费和精神损害的物质(货币)赔偿费用 等;也有的是用于弥补因违法行为而造成的损害的,比如践踏公共绿地后用于恢复原状的费 用,排污造成污染环境后用于治理环境的费用等。从这种代价表现形态看,有物质意义上的, 比如缴纳罚款,也有非物质意义上的,如公开登报向对方赔礼道歉、 消除影响;有货币形式的, 如支付医疗费用,也有非货币形式的,如补种草皮、 树苗等;有有形的,如被课以行政拘留,也有 无形的,如因驾车违章被交通警察现场口头训诫,因侵犯他人名义被要求当面向对方赔礼道歉
29、 421 东南学术 2006年第5期 等。根据违法行为的性质、 侵犯对象、 危害后果的不同,也因为对违法行为追究主体的不同 (有时是国家,有时是组织,有时是个人 ) , 还因为违法行为的主体不同(有时是组织,有时是个 人,如果是组织,就无法对其实施只能对自然人实施的诸如限制人身自由的处罚 ) , 承担违法 行为的代价的种类和方式就不同。因此,立法机关通过立法为违法行为设定其成本或代价时, 要根据违法行为的主体、 性质、 侵犯对象、 危害后果的不同,分别规定不同性质、 不同种类、 不同 形态的代价或成本,以保证这种违法成本能有效地制约违法行为的发生。 违法成本对违法行为的遏制和制约作用的基础是人
30、们都具有“ 趋利避害 ” 的本性。人们 在进行自己的行为判断和选择时,特别是站在合法(守法)与违法的边界线上时,是选择违法 还是选择守法,往往起关键性作用的就是违法成本。基于成本核算的考虑,基于对投入产出的 基本判断,通常的情况是:违法成本低,人们通常选择违法,而不是守法;相反,违法成本高,人 们通常选择不违法,转而选择守法。当违法成本低于违法所得到的利益时,绝大多数人选择违 法;当违法成本等于违法所得到的利益时,绝大多数人都有一种侥幸心理,就是希望自己的违 法行为不被发现或不被查处;当违法行为可能支付的成本高于违法所能得到的利益时,绝大多 数人才可能选择不违法或守法。这就是违法可能性及其成本
31、间的“ 反比例关系 ” 。有鉴于此, 立法者们在为违法行为设定成本(或代价)时,应当充分认识上述“ 反比例关系 ”,为违法行为 设定远高于违法所得的成本(或代价 ) , 才能有效地遏制和制约违法行为的发生。上个世纪80 年代发生在北京天安门广场的一个故事,可以作为我们这一立论的佐证。当时,北京天安门广 场,有一位年轻人随地吐痰,被正在执勤的“ 红袖章 ” 的大妈逮个正着,大妈要根据规定罚这位 年轻人五角钱。这位年轻人在明白了大妈的意思之后,掏给大妈一元钱,对大妈说了声“ 大 妈,你就不用找了 ”,转身再吐了一口痰。此事当时经媒体披露,在社会上引起过强烈的反响。 讨论基本停留在道德评判、 舆论谴
32、责和公德建设的层面。这个案例表面看,是一个道德问题, 从经济学角度看,就是一个成本问题。年轻人之所以可以很潇洒地给一元钱再吐一口痰,根本 原因就是他依法需要为自己的违法行为支付的成本太低,以致于他“ 付得起 ” 而“ 潇洒得起 来 ” 。设想一下,假如法律规定在天安门广场随地吐痰一次的代价是罚款一万元或在天安门 广场扫地三个月,那这个年轻人恐怕宁愿把这口痰吞进肚子里,也决不会吐出来,更不会再吐 第二口了。从某种意义上说,北京天安门广场上随地吐痰的年轻人给我们上了一堂课,让我们 对违法及其成本间这种“ 反比例关系 ” 有了具体而直观的认知。 如前所述,为了有效地遏制违法行为的发生,应当为违法行为
33、设定远高于违法行为所得的 成本(或代价 ) , 但违法行为的成本高到什么样的程度为合适?是不是越高越好?这是我们在 研究违法成本时必须认真分析并予以回答的问题。2003年非典之后,各地纷纷重视公共卫生 问题,有关公共卫生方面的立法特别是地方立法也如雨后春笋般地冒出来。由于唾沫被认为 是传染非典病毒的重要媒介,各地在进行有关公共卫生方面的立法时,大都出重拳打击随地吐 痰的行为,大有要通过一纸法律条文一下子就把随地吐痰这一“ 国粹 ” 扫进历史垃圾堆的阵 势。因此,这个时间段匆匆出台的有关公共卫生的地方立法在对随地吐痰行为的罚款规定方 面是“ 涨 ” 声一片。先是涨到随地吐痰一次罚款50元,跟着上
34、海又哄抬了一下,规定200元, 再后来有一个内地城市叫嚷着要对随地吐痰开出上1000元的“ 天价 ” 罚款,很是让人惊讶了 一阵子。 “ 运动式 ” 的一阵风过去之后,人们很快就发现如此“ 兴师动众 ” 去对付区区一个随地 吐痰的陋习,实在没有太大的必要;同时,人们还发现,为随地吐痰者设定如此之高的成本和代 价的结果是执行起来变得特别困难,随地吐痰者被追究得很少,其效果反而“ 归零 ” 。这一出 关于随地吐痰的违法成本的“ 活剧 ” 及其所反映出来的情况再一次表明,立法是一门科学,通 过立法作任何的制度设计都必须遵循客观规律,为违法行为设定成本(或代价)也是如此。 521 东南学术 2006年
35、第5期 二 我们主张要遏制违法行为,就得让违法行为人承担远高于因违法行为所得到的利益的成 本或代价,但决不意味着我们同时主张违法行为的代价越高越好,更不意味着我们主张让违法 行为人因自己的违法行为承担无限的成本或代价。这里要进行的是一个价值评判、 价值衡量, 要考虑价值是否相当的问题。在确定违法行为的成本时,要考虑三个价值的大致平衡,一是违 法行为所损害的价值,二是法律所保护的价值,三是违法行为人因为违法行为要支付的成本的 价值。比如,书店里偷书现象很严重,有的人甚至抱着“ 窃书不算偷 ” 的心理,安之若素。怎样 才能让偷书现象绝迹?最彻底的办法恐怕是规定偷书者杀头。但问题是哪一个国家会残忍到
36、 让偷书者付出生命代价的程度?这里就有一个价值衡量的问题,偷书者偷窃行为侵犯的是书 店的财产权利,而他(或她)却要付出生命权利作代价,这个财产权利和生命权利是两个不可 比的价值,生命权远高于财产权,用这两种价值来相交换,是不等量的,更是不等值的,因而,要 真有这样的立法,那一定是专制、 暴政和残忍的产物!中华人民共和国刑法 修改中,大幅度 地减少了死刑,特别是在财产型犯罪(如盗窃罪,除非针对特定目标如金库等,一般都不再规 定死刑)方面,这种立法取向所体现的正是这种价值判断和价值平衡。这也是我们在立法过 程中衡量确定违法行为成本时应当遵循的基本原则。 应当指出,我们主张让违法行为人承担远高于其违
37、法所得的成本或代价,但我们并不是 “ 重刑主义者 ” 或者“ 重罚主义者 ” 。实践一再证明,重刑和重罚并不能有效地遏止犯罪和违 法,相反,重刑和重罚在遏止犯罪和违法方面的负面作用却显而易见。有效地预防和遏止犯 罪,并不在于对犯罪行为科以多重的刑罚,而在于犯罪行为是不是普遍受到了有效的追究。只 要违法行为普遍能受到有效的追究,违法行为人逃避处罚的几率很低,哪怕处罚的结果并不很 重,也能有效地威慑违法行为人,以减少和遏止违法行为,因为对绝大多数人来说,之所以违 法,是存有一种不会被发现或能逃避追究的侥幸心理。受到追究,对绝大多数人来说,就是一 种足够的成本负担了。金融机构营业场所的“ 探头 ”
38、就是一个有趣的例子。人们进入金融机 构的营业场所,面对巨额现金很多人被诱惑会产生一种“ 哇,这么多钱要属于我的该多好 ” 的 想法,但很少有人会伸手去“ 取得 ” 。为什么?制约人们“ 伸手 ” 的因素很多,比如保安和工作 人员看管严密、 个人觉悟、 法律规定以及对法律规定的认知等,但其中最根本的制约因素是这 个营业场所角落里设置的那个24小时不间断工作带红外线的“ 摄像头 ”,它的“ 忠于职守 ”,消 灭的是所有想“ 伸手 ” 的人们逃避制裁的侥幸心理!这个例子又告诉我们,当逃避制裁成为不 可能或基本不可能时,也就是说违法行为将被普遍追究时,人们即使面对并不高的成本或代 价,也很少会选择“
39、必死无疑 ” 的违法行为。相反,如果违法行为不能普遍得到有效追究,或者 大多数人的违法行为实际上得不到有效追究,哪怕违法行为一旦被追究需要付出很沉重的后 果(代价或成本 ) , 很少人仍然会选择违法(因为不致被普遍有效地追究,因此仍存不会被追究 的侥幸,实际上也确实不易被追究,违法的机会成本下降导致人们选择违法)。警察买赃车就 是一个典型的例子。有报道说,河南省濮阳县公安局派出所所长臧某等15名警察于1997年 6月2日 1997年8月19日,先后分别通过他人低价购买赃车17辆,购买的这17辆赃车其 中11辆供派出所公用, 6辆归个人使用。福建省一名犯罪嫌疑人黄某在1999年6月至2001 年
40、6月的两年间,盗窃了17辆桑塔纳轿车,其中11辆赃车的买家都是江西省的一些政法机关 和消防部门的警察。 分析一下 ,何以这么多的警察敢于收购和使用赃车呢?原因很简单,交 通警察本来就是警察,因此同行买来的车子哪怕来路不明、 手续不齐全也可以“ 睁一只眼闭一 621 东南学术 2006年第5期 只眼 ” 放行、 上牌,“ 漂白 ” 之后上路。在这样一种执法环境条件下,买赃车的警察被查处的几 率极低,或几乎不会被查处,即使万一被查处,也“ 网开一面 ”,最多赃车上缴了事。更有甚者, 一些地方警察当局甚至政府强调经费紧张,放任甚至纵容警察当局和警察购买和使用赃车。 如此低的查处率(或可能)在实际上“
41、 稀释 ” 了违法行为的成本(代价 ) , 其结果必然是助长违 法行为。由此可知,我们在为违法行为设定成本时,除了要考虑其本身的高低之外,还必须考 虑与之紧密联系的诸如查处几率等相关因素,否则再合理的成本也会落空。 三 除了要遵循价值平衡的基本原则,考虑违法行为被普遍追究之外,确定违法行为的成本, 需要考虑的主要因素包括: 其一,违法行为需要支付的成本或代价,要足以令违法行为人丧失继续其违法行为的能 力,包括物质意义上的能力和行动自由等。人们说到“ 重罚 ” 的时候,通常说“ 要罚到倾家荡 产 ”,相当大的程度上指的就是要令其丧失继续其违法行为的物质基础。很多的违法行为是 要借助一定的物质条件
42、来进行的,比如制售假冒伪劣商品要有原材料、 工具、 包装等,对这些用 于进行违法行为的财物和违法所得的财物进行没收,并适当处以财产处罚如罚款等,才能消灭 其继续违法的条件,否则违法行为容易“ 春风吹又生 ” 。还有一些违法行为,并不需要太多的 物质条件,或者干脆与物质条件没有关系,制止这些违法行为人继续其违法行为,单靠令其承 担财产性的成本就显得“ 力所不逮 ” 了,比如打架斗殴、 寻衅滋事,要消灭这些违法行为人继续 其违法行为的条件,就得相应地限制其人身自由,只对他们施予财产处罚或者根本无法执行, 或者起不到制止作用,这个时候,让他们支付的最合适的成本(或代价)就是丧失人身自由,设 计处罚方
43、式时,行政拘留这样一种短时间限制其人身自由的方法才是最佳的处罚方式。 其二,违法行为需要支付的成本或代价,要足以让正在准备实施违法行为的人望而却步。 法律是一种行为规范,是人们行为的准绳,法律的一个很重要的特征就是它的“ 可预见性 ”,即 由于法律规范的存在,人们可以预先知道自己行为的性质和后果,借以认知、 判断和选择自己 的行为。法律上规定的违法成本就要起这样一种作用,它要让违法的人认识到违法活动的必 然结果,令其意识到必然发生的成本和代价,并在评估利弊得失的基础上,中止正在进行的违 法行为,并积极主动地避免或减少违法结果的发生,以减轻自己的责任。同时,法律作为一种 行为规范,它还有一个重要
44、特征是其“ 普遍性 ”,即对任何人都一视同仁。正是这样一种“ 一视 同仁 ” 的普遍性,令“ 目睹 ” 别人为实施违法行为付出沉重代价的人,彻底意识到自己如果也实 施同样的违法行为,必然重蹈“ 邻人 ” 的覆辙。其结果是这种“ 邻居效应 ” 会让绝大多数可能的 违法行为人从中吸取教训,转而寻求守法的途径,免得支付巨大的违法成本,这就挽救了一批 可能(潜在的)违法者,实现了法律的目的。 其三,违法行为人承担的成本或代价,应当足以补偿因其违法行为而给国家、 社会和他人 造成的损害。一般来说,违法行为人的违法行为除了给国家、 社会和他人造成无形的损失,如 法律权威的破坏、 社会正常秩序的混乱、 老百
45、姓日常生活环境恶化等,还会给国家、 社会和他人 带来一些有形的损失,这种损失有时表现为物质形态,有时表现为非物质形态,前者如破坏公 私财物导致受害人财物减少、 毁损,后者如人身伤害导致身体健康特别是精神健康遭到破坏 等。对这些损失进行补偿,是违法行为人支付违法成本或代价的重要部分。比如企业违法超 标排污,可能给环境造成污染,国家为了治理污染、 恢复环境状况的需要付出的费用,应当作为 违法成本的一部分计入对违法行为人的处罚(比如罚款)中。这种成本的承担在法律制度的 721 东南学术 2006年第5期 设计上,既可以体现为上缴财政的罚款,也可以体现为让违法行为人自行恢复原状,比如让乱 砍滥伐者补种
46、树木,还可以由政府代履行,然后向违法行为人收取费用。如果违法行为的后果 是对他人造成损害,则这种代价可以由加害人直接向受害人支付,并将它设计为法定给付义 务,比如人身伤害发生后,加害人应视伤情向受害人支付医疗费(包括后续医疗费)、 营养费、 误工补贴(如果有的话 ) , 并对精神损害进行物质补偿等。 其四,让违法行为人承担违法成本时,还要考虑违法行为人获利的状况。不少违法行为是 经营性的,违法行为人在其违法过程中往往有所获利,比如制售假冒伪劣商品等,在很多的时 候获利本身就是违法行为的动机和目的,因此,对于此类违法行为最具针对性,也是最有效的 制裁方法就是剥夺其获利,使其违法行为的动机和目的无
47、法实现。为这一类营利性的违法行 为设定违法成本时,总体上应当全额剥夺其因违法行为而产生的全部利益,并相应地施以惩罚 性的制裁措施,如没收用于违法的工具、 罚款等,让违法者并不能因为违法而得到任何物质利 益,相反会因为违法行为而遭到损失直至“ 倾家荡产 ”,避免出现“ 坐牢一阵子,舒服一辈子 ” 的 现象出现。过去我们的立法在进行这一方面的制度设计时,常常忽略了从经济上剥夺违法行 为人的违法所得,不少规定对违法行为人的处罚“ 不痛不痒 ”,以致于人们宁肯选择违法也不 愿选择守法。这里存在两种情形,一种情形是选择守法需要付出的成本高于违法所要付出的 代价,这时候人们不选择守法,转而选择违法。以环境执法的一个案件为例,有一个生产鞋材 的企业超标排污,按规定应当同时投资配套兴建一个污染处理设施,“ 三同时 ” 投产。在建与 不建这个污染处理设施的选择过程中,企业老板算了一笔帐,如果按照环境保护法律法规和环 境
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