1、1,682 亿元，扣除不可比因素比上年同期增长 8.7%，增幅回 落 0.3 个百分点。公司自有药品零售平台在 2015 年面对经济增长放缓、行业增 幅回落的状况，坚持以突出品牌、提升服务为核心，结合不同区域特点，开展有 针对性、有特色的中医中药知识讲座、义诊、促销等各类推广活动，以满足客户 需求、保证销售规模。通过管理升级、优化库存等形式向内部挖潜要效率，年度 收入与利润双双实现两位数增长，在 2015 年末已设立终端零售药店 501 家，在 保证经营质量的前提下全面完成“十二五”规划的门店数量。 2015 年，公司营销工作稳健推进，面对市场环境的变化及时调整策略，贴 近终端、拉动需求、灵活
2、应对、确保利润，顺利完成年度销售计划。 科研工作情况：科研工作情况： 公司始终将科研工作视为推动企业持续发展的主要动力之一。报告期内，公 司科研部门继续围绕新品研发、 原有品种的二次科研、 生产工艺改进与技术研究、 专项产品资料修订、配合经营团队学术推广等方面，积极开展工作。在新药研发 方面，公司研制的 6 类中药复方新药清脑宣窍滴丸，已经完成期临床试验，并 针对其生产转化进行了提取及制剂工艺验证， 目前按照药监部门的规定完善有关 北京同仁堂股份有限公司 2015 年度股东大会会议资料 13 资料， 为申请报批做好充分的准备工作。科研部门继续推进巴戟天寡糖胶囊的 期临床研究，按照计划进展顺利，
3、已经完成超过 2000 个病例的临床研究，为该 产品在市场的重点推广积累了丰富的技术资料和数据支持。 对原粉灭菌技术的应 用研究取得阶段性成果，将成为公司生产环节重要的技术储备。此外，科研部门 还对大品种安宫牛黄丸的古今文献、市场反馈进行整理研究，配合该品种的专销 工作提供学术支持并为其推广方案提供建议，协同促进该品种的销售上量。 各项管理工作情况：各项管理工作情况： 公司各项管理工作在报告期内平稳有序开展，继续推进生产工序机械化、持 续加强质量管理、健全子公司法人治理、完善品牌保护体系，实现了公司整体的 良性合规运作。公司在原有机械化生产的基础上，继续对产品外包装环节进行机 械化设备验证，以
4、适应不同规格包装工序的及时互换，从而有效降低人工成本、 提高劳产率。此外，公司也按照北京市对于工业单位的环保要求，加紧实施“煤 改气”环保改造，并对有关排污设备更新换代，在实现排放达标的同时促进节能 降耗。 2015 年，公司继续贯彻落实质量目标责任制，加强对各生产基地的质量管 理。为确保质量管理落实到位，各工业基地加强对员工培训以提升责任意识，同 时公司本部的质量派出人员也在生产一线对各个工序实施有效监控。 2015 版 中 国药典在年内实施，公司及时组织质量管理人员参与培训并在企业内部做好宣 传普及，为接下来的对标和执行做好准备。报告期内，公司接受国家食品药品监 督管理总局和北京市食药监局
5、东城分局的多次抽检， 涉及数十个品种数十批次的 产品以及多个批次的原材料及药用包材检查，全部合格并保持良好记录。 公司严格执行品牌保护制度，邀请执业律师对各部室及各单位进行专业培 训， 以生动案例讲解帮助员工加深对于有关法律法规的认知和理解；继续完善品 牌管理的相关制度，并加强对所有商标使用环节的授权备案管理，做到品牌保护 内外兼修。品牌管理部门通过与多个省市公安机关、食药监部门的有效配合，成 功破获两起假冒制售公司拳头品种的案件， 保护了公司及消费者合法权益不受侵 害，维护了品牌声誉。 报告期内，投资管理部门与内控工作组联合指导子公司内控建设与自查工 作，修订并下发子公司管理办法，切实提升子
6、公司资产管理水平；完善子公司法 北京同仁堂股份有限公司 2015 年度股东大会会议资料 14 人治理，发挥子公司董事会决策指引作用，引导子公司在合规运作的同时要创新 思维、多元化发展，保证经营质量的前提下发掘新的增长点。子公司在报告期内 运行情况稳定，在整体经济环境较为低迷的情况下继续实现收入、利润的稳定增 长。 2015 年，公司的工程项目总体上数量多、要求高、时间紧、任务重，公司 千方百计抓紧落实项目建设。位于北京大兴医药产业园区的生产基地项目，由于 报告期内受市委市政府关于环保及安全的有关要求影响，整体工期有所延迟。目 前，主体工程已经完工，正在加紧内部装修，并开始安装调试大型公用设备及
7、库 房设施，预计 2016 年内达到可使用状态。 公司位于河北安国的基地建设在年内如期推进。其中，安国中药材加工基地 项目已经全面完成厂房建设及配套工程，设备安装也已到位。在此基础上，安国 事业部与公司有关部室通力配合， 已经完成安国中药材加工基地的公司治理结构 建设， 公司管理架构初具规模。同样位于安国基地的仓储物流项目主体建筑与内 装修及周边配套也已基本完成，并在报告期内顺利通过质监局的验收备案，现已 开始为审计结算进行筹备工作。 安国基地项目是公司按照京津冀协同发展的战略 部署，结合产能现状、政策趋势、着眼未来长远发展所进行的生产布局规划，全 部使用自有资金。安国素有“药都”之称，是全国
8、最大的中药材集散地和中药文 化发祥地之一，工业生产前移至原材料集散地，有利于减少运输环节，生产链条 前后衔接更加紧密。该项目也获得了当地政府的大力支持。安国项目完成后，将 成为公司扩充产能、提升效率、未来完成“十三五”规划的重要支撑力量。 2015 年是公司“十二五”规划的收官之年，面对经济增长动能不足、市场 环境低迷等困境，董事会按照稳中有增、夯实基础、重在长远的经营思路，带领 全体员工攻坚克难，实现了报告期内经营质量和资产质量双增长，顺利的完成年 度计划，圆满实现“十二五”期间的各项既定目标。2016 年，公司也将按照董 事会制定的发展方向，以政策为引领，尊重行业发展规律，以市场为导向，确
9、立 符合公司和全体股东利益的经营思路和执行策略，实现“十三五”的顺利开局。 （一）主营业务分析（一）主营业务分析 利润 表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:人民币元 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 北京同仁堂股份有限公司 2015 年度股东大会会议资料 15 营业收入 10,808,761,229.94 9,685,867,522.55 11.59 营业成本 5,828,175,736.85 5,504,257,573.99 5.88 销售费用 2,135,203,857.38 1,749,120,507.14 22.07 管理费用 942,579,992.55 842,007,
10、781.34 11.94 财务费用 -16,499,091.63 -9,997,912.18 - 经营活动产生的现金流量净额 832,472,845.63 696,013,987.24 19.61 投资活动产生的现金流量净额 -458,185,541.57 -478,667,269.00 - 筹资活动产生的现金流量净额 -294,773,038.80 -516,649,949.25 - 研发支出 186,996,943.99 185,979,553.58 0.55 1、收入和成本分析 报告期内，公司实现营业收入 108.09 亿元，同比增长 11.59%。尽管报告期 内经济下行压力增大，市场消
11、费动能不足，公司管理层依然稳扎稳打推进各项经 营管理工作。公司产品主要通过经销商渠道销往市场，结合内部考核机制，经营 团队首先致力于提升大品种的市场占有率， 在了解区域特性、 市场需求的基础上， 灵活调整品种群结构，有效推动二三线品种的销售上量。公司商业零售平台也不 断加强建设，如期完成了“十二五”规划期间门店开设数量的目标。公司营业成 本 58.28 亿元，同比增长 5.88%。在生产环节公司继续通过推广机械化改造提升 劳产率， 扩大生产规模； 在经营管理中通过加强内控、 优化流程来提升运营效率， 有效降低可控成本； 在采购环节中借助专业化采买跟进中药原材料市场的交易行 情， 结合公司的生产
12、进度与经营所需适时补充原材料库存。公司总体对成本管控 到位，保持了较好的毛利率水平。 （1）主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位：人民币万元 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比 上年增减 （%） 毛利率比上年增减 （%） 医药工业 668,431.77 330,808.28 50.51 13.53 6.28 增加 3.38 个百分点 医药商业 521,291.98 359,151.40 31.10 19.98 22.78 减少 1.58 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比
13、上年增减 （%） 营业成本比 上年增减 （%） 毛利率比上年增减 （%） 国内 1,006,068.52 562,894.03 44.05 10.49 5.63 增加 2.57 个百分点 海外 65,560.75 19,046.29 70.95 24.63 14.16 增加 2.66 个百分点 北京同仁堂股份有限公司 2015 年度股东大会会议资料 16 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 公司医药工业销售大部分通过经销商分销，最终到达终端，小部分通过下属 子公司同仁堂商业的终端零售药店实现销售。报告期内，同仁堂商业在全国主要 地区设立同仁堂药店 501 家。 （2）主要产品产销量情况分
14、析表 主要产品 生产量(万 盒) 销售量(万 盒) 库存量(万 盒) 生产量比上 年增减（%） 销售量比上 年增减（%） 库存量比上 年增减（%） 心脑血管类 2,526.48 2,517.68 521.42 30.14 7.11 8.25 补益类 1,701.83 1,811.48 623.51 22.26 24.73 -8.99 产销量情况说明 公司占销售收入前五名的产品为安宫牛黄系列、六味地黄系列、阿胶系列、 同仁牛黄清心系列、同仁大活络系列。按照功能性划分，可以归集为心脑血管类 和补益类。公司占销售收入前五名的产品，在报告期内仍然保持较好的市场竞争 力。 公司的驰名品种安宫牛黄丸经过一
15、年多来的专销模式探索，获得良好的市场 反馈， 从渠道梳理到价格控制都取得了较好的成效，此外公司在报告期内配合控 股股东同仁堂集团，全力支持中国中风防治宣传月活动，也对该品种起到一定推 介作用，实现销量上升。公司品种在“一品一策” 、 “一区一策” 、 “一品多策”和 “分类定策”的灵活产品销售政策运作下，总体实现了各自的销售目标。 （3）成本分析表 单位：人民币元 分行业情况 分行 业 成本构成 项目 本期金额 本期占总成 本比例（%） 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例（%） 本期金额较上年同 期变动比例（%） 情况说 明 医药 工业 原材料 2,140,329,543.11 64.70
16、 2,097,348,514.01 67.38 2.05 销售收 入增加 人工 473,055,834.10 14.30 424,263,286.53 13.63 11.50 销售收 入增加 燃料及动 力 63,184,380.64 1.91 57,273,987.32 1.84 10.32 销售收 入增加 制造费用 631,512,998.11 19.09 533,830,914.44 17.15 18.30 销售收 入增加 北京同仁堂股份有限公司 2015 年度股东大会会议资料 17 医 药 商业 采购成本 3,591,513,959.43 100.00 2,925,238,036.36
17、100.00 22.78 采购成 本增加 2、费用 单位：人民币元 序号 项目 2015 年 2014 年 增减% 1 销售费用 2,135,203,857.38 1,749,120,507.14 22.07 2 管理费用 942,579,992.55 842,007,781.34 11.94 3 财务费用 -16,499,091.63 -9,997,912.18 - 4 所得税费用 313,317,142.92 268,549,813.17 16.67 说明： 1、销售费用比上年同期增长 22.07%，主要由于本期市场投入增加及职工薪 酬增长所致。 2、管理费用比上年同期增长 11.94%，
18、主要由于本期职工薪酬增加所致。 3、财务费用比上年同期减少，主要由于本公司利息支出减少所致。 4、所得税费用比上年同期增长 16.67%，主要由于本期应纳税所得额增加所 致。 3、研发投入 单位：人民币元 本期费用化研发投入 186,996,943.99 本期资本化研发投入 - 研发投入合计 186,996,943.99 研发投入总额占营业收入比例（%） 1.73 公司研发人员的数量（人） 691 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 4.68% 研发投入资本化的比重（%） 0% 说明：研发投入包括管理费用中研发项目费用支出及其他与研发相关的投入。 4、现金流 单位：人民币元 项 目 2015
19、 年 2014 年 增减% 经营活动产生的现金流量净额 832,472,845.63 696,013,987.24 19.61 投资活动产生的现金流量净额 -458,185,541.57 -478,667,269.00 - 筹资活动产生的现金流量净额 -294,773,038.80 -516,649,949.25 - 北京同仁堂股份有限公司 2015 年度股东大会会议资料 18 现金及现金等价物净增加额 137,537,549.60 -295,549,119.39 - 说明： 1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长 19.61%，主要由于本期销 售商品、提供劳务收到的现金增加所致。 2、
20、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增长，主要由于本期使用现金 支付的工程支出略有减少所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增长，主要由于本期吸收投资、 取得借款收到的现金增加所致。 4、现金及现金等价物净增加额比上年同期增加，主要由于本期经营活动产 生的现金流量净额及筹资活动产生的现金流量净额增加所致。 5、其他项目 单位：人民币元 序号 项目 2015 年 2014 年 增减% 1 资产减值损失 44,299,777.82 4,756,070.98 831.44 2 营业外收入 18,913,994.53 27,650,525.16 -31.60 说明： 1、资产减值损失比上年同
21、期增加 831.44%，主要由于本期本公司及子公司 坏账准备、存货跌价准备计提增加所致。 2、营业外收入比上年同期减少 31.60%，主要由于本期本公司及子公司收到 的政府补助减少所致。 （二）（二）资产、负债情况分析资产、负债情况分析 资产及负债状况 单位：人民币元 序号 项目名称 本期期末数 本期期末数占总 资产的比例（%） 上期期末数 上期期末数占 总资产的比例 （%） 本期期末金额 较上期期末变 动比例（%） 1 应收账款 864,652,713.01 6.03 624,752,892.20 4.83 38.40 2 在建工程 871,697,383.43 6.08 562,412,0
22、39.87 4.34 54.99 3 商誉 44,534,999.01 0.31 - - 4 递延所得税资产 76,466,982.01 0.53 51,526,783.35 0.40 48.40 5 短期借款 340,500,000.00 2.37 206,000,000.00 1.59 65.29 北京同仁堂股份有限公司 2015 年度股东大会会议资料 19 6 应付票据 12,700,000.00 0.09 - 0.00 - 7 预收款项 184,596,218.36 1.29 284,245,574.53 2.20 -35.06 8 应付利息 10,633.33 0.00 985,65
23、5.64 0.01 -98.92 9 应付股利 24,365,694.17 0.17 51,380,333.29 0.40 -52.58 10 长期借款 10,369,726.49 0.07 0.00 - 11 应付债券 - 0.00 955,225,505.68 7.38 - 12 递延所得税负债 7,276,908.10 0.05 17,694,440.01 0.14 -58.箹箹人运用固有资金投资本基金交易明细基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 8 备查文件目录备查文件目录 8.18.1 备查文件目录备查文件目
24、录 （1）中国证监会核准嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金募集的文件； （2）嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同； （3）嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书； （4）嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金托管协议； （5） 基金管理人业务资格批件、营业执照； （6） 报告期内嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金公告的各项原稿。 8.28.2 存放地点存放地点 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层嘉实基金管理有限公司 8.38.3 查阅方式查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:
25、30。投资者可免费查阅，也可 按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址： 嘉实中证金融地产 ETF2016 年第 1 季度报告 第 11 页 共 11 页 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800，或发电子邮件，E-mail:service。 嘉实基金管理有限公司 2016 年 4 月 20 日 鰀锊癿蟛衮鷭刡艁锄轿苐娺腚锇苨藘!鎇!艁锃廨舂栺腨贀鎇栺鶍!艁锃忨舏臹鼀鎂鎇!艁锃秨芁臧腹鎇!锅竨芗荫颽!戡靺鎇歀 嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资 基金基金 20152015 年第年
26、第 2 2 季度报告季度报告 20152015 年年 6 6 月月 3030 日日 基金管理人：基金管理人：嘉实基金管理有限公司嘉实基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：中国银行股份有限公司中国银行股份有限公司 报告报告送出日期：送出日期：20152015 年年 7 7 月月 1818 日日 嘉实中证主要消费 ETF2015 年第 2 季度报告 第 2 页 共 10 页 1 重要提示重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015
27、 年 7 月 15 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自 2015 年 4 月 1 日起至 2015 年 6 月 30 日止。 2 基金产品概况基金产品概况 基金简称 嘉实中证主要消费 ETF 场内简称 主要消费 基金主代码 512600 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2014
28、 年 6 月 13 日 报告期末基金份额总额 13,451,224.00 份 投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追 求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争日均跟踪偏离 度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。 投资策略 本基金采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股 组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数 成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况 （如流动性原因）导致无法获得足够数量的股票时，或 者因为法律法规的限制无法投资某只股票时，基金管理 人将采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以 达到跟踪标的指数的目的。 业绩比较基准 中证主要
29、消费指数 风险收益特征 本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高 于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为 指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 嘉实中证主要消费 ETF2015 年第 2 季度报告 第 3 页 共 10 页 3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015 年 4 月 1 日 2015 年 6 月 30 日 ） 1.本期已
30、实现收益 13,478,666.65 2.本期利润 9,688,976.12 3.加权平均基金份额本期利润 0.4302 4.期末基金资产净值 23,311,278.32 5.期末基金份额净值 1.7330 注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.23.2 基金净值表现基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较本报告期基金份额净值增长率及其
31、与同期业绩比较基准收益率的比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 净值增长率标 准差 业绩比较基 准收益率 业绩比较基 准收益率标 准差 过去三个月 19.53% 2.67% 19.42% 2.79% 0.11% -0.12% 嘉实中证主要消费 ETF2015 年第 2 季度报告 第 4 页 共 10 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较变动的比较 图：嘉实中证主要消费 ETF 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 （2014 年 6 月
32、13 日至 2015 年 6 月 30 日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结 束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十三（二）投资范围和（七）投资限制）的有关约定。 4 管理人报告管理人报告 4.14.1 基金经理（或基金经理小组）简介基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 何如 本基金、 嘉实中创 400ETF 及 其联接基 2014 年 6 月 13 日 - 9 年 曾任职于 IA 克莱灵顿投资 管理公司(IA-Clarington Investments Inc
33、 )、富兰 克林坦普顿投资管理公司 嘉实中证主要消费 ETF2015 年第 2 季度报告 第 5 页 共 10 页 金、嘉实 中证医药 卫生 ETF、 嘉实中证 金融地产 ETF 基 金 经理 (Franklin Templeton Investments Corp.)。2007 年6月加入嘉实基金管理有 限公司， 先后任职于产品管 理部、指数投资部，现任公 司指数投资部基金经理助 理。硕士研究生，具有基金 从业资格，加拿大籍。 注： （1）基金经理任职日期是指本基金基金合同生效之日； （2）证券从业的含义遵从行业协会证 券业从业人员资格管理办法的相关规定。 4.24.2 管理人对报告期内本基
34、金运作遵规守信情况的说明管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了证券法、证券投资基金法及其各项配套法规、 嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金合同和其他相关法律法规的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额 持有人利益的行为。 4.34.3 公平交易专项说明公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见和
35、 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT 系统和人工监控等方式进 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明异常交易行为的专项说明 报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单 边交易量未超过该证券当日成交量的 5%，均为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其他组合发生 反向交易，不存在利益输送行为。 4.44.4 报告期内基金
36、的投资策略和业绩表现报告期内基金的投资策略和业绩表现说明说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析报告期内基金投资策略和运作分析 本报告期内，本基金日均跟踪误差为 0.11%，年度化拟合偏离度为 1.67%，符合基金合同约定 的日均跟踪误差不超过 0.2%的限制。 嘉实中证主要消费 ETF2015 年第 2 季度报告 第 6 页 共 10 页 本基金跟踪的标的指数为中证主要消费行业指数，是中证行业指数系列的组成部分。中证行 业指数将中证 800 指数 800 只样本股按行业进行分类，再以各行业全部股票作为样本编制行业指 数，能够反映沪深两个市场 A 股中不同行业公司股票的整体表现，为投资
37、者提供行业投资及分析 工具。中证行业系列指数的全市场覆盖度及个股集中度较优，具备较强的行业代表性及投资性。 本基金主要采取完全复制法及其它指数投资技术构建基金的股票投资组合，以达到有效跟踪 标的指数的目的；并根据标的指数成份股及权重的变动对股票投资组合进行适时地调整。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.7330 元；本报告期基金份额净值增长率为 19.53%，业 绩比较基准收益率为 19.42%。 4.54.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 本基金作为一只投资于中证主要消
38、费指数的被动投资管理产品，本基金将继续秉承指数化被 动投资策略，积极应对指数成份股调整、基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击，力争 进一步降低本基金的跟踪误差，给投资者提供一个标准化的中证主要消费行业指数的投资工具。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 截至报告期末本基金连续 20 个工作日出现基金资产净值低于 5,000 万元。 5 投资组合报告投资组合报告 5.15.1 报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 23,041,511.96 97.51 其中
39、：股票 23,041,511.96 97.51 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 542,399.16 2.30 7 其他资产 44,995.16 0.19 合计 23,628,906.28 100.00 嘉实中证主要消费 ETF2015 年第 2 季度报告 第 7 页 共 10 页 5.25.2 报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末报告期末指数投资指数投
40、资按行业分类的股票投资组合按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,712,908.50 7.35 B 采矿业 - - C 制造业 17,591,334.54 75.46 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,348,750.92 14.37 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 388,518.00 1.67 M 科学研究和技术服务业 - -
41、 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 23,041,511.96 98.84 5.2.2 报告期末积极报告期末积极投资投资按行业分类的股票投资组合按行业分类的股票投资组合 报告期末，本基金未持有积极投资股票。 5.35.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资报告期末指数投资按公
42、允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值 比例（） 1 600519 贵州茅台 9,567 2,464,937.55 10.57 2 600887 伊利股份 122,354 2,312,490.60 9.92 3 000858 五 粮 液 42,600 1,350,420.00 5.79 4 600518 康美药业 69,100 1,225,143.00 5.26 5 600872 中炬高新 52,600 1,137,212.00 4.88 6 002304 洋河股份 10,220 708,859.20
43、3.04 7 600315 上海家化 12,216 530,174.40 2.27 8 601933 永辉超市 45,600 528,504.00 2.27 嘉实中证主要消费 ETF2015 年第 2 季度报告 第 8 页 共 10 页 9 000568 泸州老窖 15,700 511,977.00 2.20 10 601607 上海医药 21,600 481,032.00 2.06 注：本基金采取完全复制法，完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合。 5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排
44、序的前五名股票投资 明细明细 报告期末，本基金未持有积极投资股票。 5.45.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末，本基金未持有债券。 5.55.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序排序的前五名债券投资明细的前五名债券投资明细 报告期末，本基金未持有债券。 5.65.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序排序的前十名资产支持证券投资的前十名资产支持证券投资 明细明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值
45、比例大小排序的前五名贵金属投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 5.85.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序排序的前五名权证投资明细的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 5.95.9 报告期末本基金投报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.115.11 投资组
46、合报告附注投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 嘉实中证主要消费 ETF2015 年第 2 季度报告 第 9 页 共 10 页 5.11.3 其他资产构成其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 44,876.24 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 118.92 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 合计 4
47、4,995.16 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1 报告期末报告期末指数投资指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说明 1 600872 中炬高新 1,137,212.00 4.88 重大事项停牌 5.11.5.2 报告期末积极报告
48、期末积极投资投资前五名股票中存在流通受限情况的说明前五名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金未持有积极投资股票。 6 开放式基金份额变动开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 21,951,224.00 报告期期间基金总申购份额 22,500,000.00 减:报告期期间基金总赎回份额 31,000,000.00 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 13,451,224.00 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 嘉实中证主要消
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