1、 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 2011年5月27日深圳 大大大大 会会会会 议议议议 程程程程 会议时间：2011年5月27日（星期五）上午10：00 会议地点：深圳市委党校学苑宾馆 主 持 人：宫少林董事长 议程内容议程内容议程内容议程内容 一、 宣布会议开始及参会来宾 二、 宣布出席会议股东人数、代表股份数 三、 审议各项议案 1. 公司2010年度董事会工作报告； 2. 公司2010年度监事会工作报告； 3. 公司2010年度独立董事工作报告（非表决事项
2、）； 4. 公司2010年年度报告及其摘要； 5. 关于公司2010年度利润分配及资本公积转增股本的议案； 6. 关于选举第四届董事会董事的议案； 7. 关于选举第四届监事会监事的议案； 8. 关于修订招商证券股份有限公司章程部分条款的议案； 9. 关于公司2011年度自营投资额度的议案； 10.关于公司2011年度预计日常关联交易的议案； 11.关于聘请公司2011年度审计机构的议案。 四、 投票表决 五、 股东发言和高管人员回答股东提问 六、 宣布表决结果 七、 律师宣布法律意见书 八、 宣布会议结束 文文文文 件件件件 目目目目 录录录录 1. 公司2010年度董事会工作报告1 2. 公
3、司2010年度监事会工作报告19 3. 公司2010年度独立董事工作报告22 4. 公司2010年年度报告及其摘要26 5. 关于公司2010年度利润分配及资本公积转增股本的议案27 6. 关于选举第四届董事会董事的议案29 7. 关于选举第四届监事会监事的议案36 8. 关于修订招商证券股份有限公司章程部分条款的议案39 9. 关于公司2011年度自营投资额度的议案46 10.关于公司2011年度预计日常关联交易的议案47 11.关于聘请公司2011年度审计机构的议案50 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 1 2010201020102010
4、年年年年度董事会工作报告度董事会工作报告度董事会工作报告度董事会工作报告 各位股东： 2010 年，公司董事会认真履行公司法等法律、法规以及公司章程 赋予的职责，充分有效地发挥了董事会的战略管理、科学决策作用，积极推动公 司开展治理专项活动和财务会计基础规范专项活动，进一步提升了公司治理水 平，有力地促进了公司各项业务的发展。各位董事恪尽职守、忠实、勤勉地履行 职责，为公司的科学决策和规范运作做了大量工作。 一一一一、2010 年度年度年度年度公司经营情况公司经营情况公司经营情况公司经营情况 （一一一一）总体经营情况总体经营情况总体经营情况总体经营情况 2010 年，A 股市场在发达经济复苏缓
5、慢、国内经济保持较快增长但通货膨胀 预期管理不断加大等综合因素的影响下，总体呈宽幅震荡走势。上证指数年中跌 幅一度高达 29%，最低至 2335 点，随后震荡盘升至 3180 点，年底收至 2808 点， 较年初的 3277 点下跌 14.31%。全年沪深两市累计新增证券账户数 1777 万户， 较 2009 年新增账户数下降 12.06%；一级市场权益类融资额 1.04 万亿元，同比 增长 100%；二级市场股基交易额 55.4 万亿元，与 2009 年基本持平。佣金价格 战呈现白热化，根据证券业协会统计数据测算，2010 年佣金费率较 2009 年下降 23%，市场平均佣金费率已低于 0.
6、1%。私募机构快速发展，券商理财业务全面竞 争的压力继续加大。 2010 年，公司全年完成营业收入 64.86 亿元，实现利润总额 39.23 亿元、 净利润 32.29 亿元，每股净利润 0.90 元。净资产收益率 13.78%，营业费用率 35.26%。根据中国证券业协会的统计数据，截至 2010 年 12 月 31 日，母公司营 业收入列行业第 8 位，净利润列第 7 位，同比提升 1 名，继续保持较好的盈利能 力。 从主要业务指标来看，公司一级市场主承销家数排名第 5 位，同比上升 3 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 2 名，承销金额排
7、名第 10 位；二级市场股基交易量市场份额为 4.012%，排名第 6 位，同比下降 1 名；理财业务受托资金规模为 93.33 亿，排名第 4 位，同比上升 2 名；银行间市场债券交易量 1.27 万亿元，排名第 4 位，同比上升 1 名；香港 公司二级市场份额 0.463%，排名第 44 位，同比下降 4 名。 （二二二二）主营业务及其经营情况主营业务及其经营情况主营业务及其经营情况主营业务及其经营情况 2010201020102010 年分业务收入利润表年分业务收入利润表年分业务收入利润表年分业务收入利润表 单位：人民币亿元 营业收入营业收入营业收入营业收入 营业支出营业支出营业支出营业
8、支出 营业利润营业利润营业利润营业利润 项目项目项目项目 数值 增幅 数值 增幅 数值 增幅 经纪业务 41.88 -20.64% 16.32 5.25% 25.56 -31.41% 资产管理业务 0.85 -94.62% 0.63 -90.41% 0.22 -97.65% 证券投资业务 3.82 16.44% 0.81 139.29% 3.01 2.35% 投资银行业务 14.12 52.41% 5.77 96.73% 8.35 31.89% 其他 4.20 -27.09% 2.31 -79.55% 1.89 -134.08% 合计 64.87 -25.27% 25.84 -29.50% 3
9、9.03 -22.18% 1 1 1 1、经纪业务经纪业务经纪业务经纪业务 2010 年经纪业务全年实现营业收入 41.88 亿元，同比下降 20.64%；实现营 业利润 25.56 亿元，同比下降 31.41%。 经纪业务收入和利润下降的原因： 一是行业平均佣金费率的下降， 根据测算， 2010 年行业平均佣金费率下降了 23（公司佣金费率下降幅度低于同业平均水 平） ；二是随着营业部设立政策的改变，2010 年全国新增约 815 家营业部，其中 多数为服务部升级而成，我司因服务部较少，全年新增 10 家服务部（首批 5 家 于 8 月开业，第二批 5 家于 12 月设立） ，市场份额受到较
10、大影响。截至 2010 年 底，公司营业网点数量排名行业第 16 位，股基市场份额排名行业第 6 位，公司 以 1.79%的营业网点实现了 4.012%的市场份额。2010 年公司国内市场累计完成 股基交易量 44,055 亿元，股基市场占有率为 4.012%，较 2009 年的 4.055%略有 下降，市场排名第 6 位；全年累计完成股基权交易量 45,519 亿元，股基权市场 占有率为 4.00%，较 2009 年的 4.077%下降 2%，市场排名第 6 位；全年经纪业务 销售各类理财产品（含公司集合理财计划）116.95 亿元；托管资产 7,790.11 亿 元；营业部新开户 36.8
11、 万户。 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 3 2010 年 6 月 8 日，公司正式获得融资融券业务试点资格。业务开展以来， 公司融资融券客户数、授信额度、融资余额等指标稳步增长.截至 2010 年末，公 司融资融券业务（不含香港孖展业务）累计开户数 854 户，对客户的授信总额度 27.57 亿元；期末融资余额 14.69 亿元，融资余额市场占比 11.50%；融资融券业 务收入 3,679 万元， 其中手续费净收入 1,504 万元， 利息收入 2,175 万元。 同时， 通过做好融资融券客户风险揭示、加强客户账户的监控力度等一系列措施，2
12、010 年未发生一起客户未按时补交保证金以及未按时了结交易而被强制平仓的事件。 2 2 2 2、资产管理业务资产管理业务资产管理业务资产管理业务 2010 年资产管理业务收入利润下降的主要原因是2009 年出售博时基金部分 股权，公司自 2009 年 11 月起不再合并博时基金报表。剔除此因素后，母公司口 径资产管理业务收入同比增长 56.22%。 本年度资产管理业务收入增长原因主要为产品数量增加、 受托管理规模增长 导致管理费增加，股票星业绩较好，业绩报酬收入增加等。 2010 年，公司资产管理业务在规模、业绩、服务、品牌等方面取得了较大 进展。2010 年全年完成 6 只集合理财产品的发行
13、及设立工作，并获取海外宝 及智远避险批文；集合和定向理财业绩较为优异，受到市场和客户的认可； 在行业内首家推出集合资产管理计划定期定额投资业务 。 截至2010年12月31日， 公司受托资金规模为93.33亿元， 2009年同期60.27 亿元，同比增长 55%；受托资金规模行业排名第 4 位，同比上升 2 位（根据中国 证券业协会排名） 。 3 3 3 3、投资银行业务投资银行业务投资银行业务投资银行业务 2010 年投资银行业务实现营业收入 14.12 亿元，同比增长 52.41%；实现营 业利润 8.35 亿元，同比增长 31.89%。 2010 年投资银行业务经营业绩创历年新高。 根据
14、中国证券业协会排名， 2010 年公司完成股票及债券承销金额共计 550.13 亿元，市场份额约 3.47%，全年共 完成 36 个主承销项目，主承销家数市场排名第 5 位。其中 IPO 项目 20 个，同比 上升 150%；筹资额 198.69 亿元，同比增长 186%。 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 4 2010 年，公司投行继续立足保持中小客户优势，实现大客户突破的市 场定位，在大项目和高端客户业务的开拓上取得较大进展。其中小客户方面，共 完成 26 个项目的股权融资；在高端客户的开拓上，作为财务顾问参与了 2010 年国内市场最大的首
15、发农业银行 IPO 项目、 作为联合主承销商分别参与了国 内市场最大的非单一对象的定向增发南方航空定向增发项目、 最大的公募增 发国电电力的公募增发项目， 以及招商银行和燕京啤酒等大型企业的再融资 项目。 4 4 4 4、证券投资业务证券投资业务证券投资业务证券投资业务 2010 年证券投资业务全年实现营业收入 3.82 亿元，同比增长 16.44%；实现 营业利润 3.01 亿元，同比增长 2.35%。 2010 年，公司自营投资重视对市场趋势的把握，积极进行波段操作，并利 用股指期货进行了大量的套期保值交易，有效对冲了投资组合的下跌风险。 债券投资方面， 基本坚持整体套利与波段操作相结合的
16、策略， 积极把握 2010 年政策的变化，前瞻性地调整仓位规模与久期，同时积极参与可转债市场一级申 购机会，获得较高投资收益。 5 5 5 5、研发业务研发业务研发业务研发业务 2010年， 公司研发业务加强深度研究， 完善定期报告内容； 整合了内部资源， 推动策略、宏观与公司行业研究力量的融合；盈利预测准确率有所提高，得到了 市场和客户的认可。在2010年新财富最佳分析师评选中，研发中心获得本土最 佳研究团队第三，实现13个行业入围，其中11个行业上榜。在2010年度证券市 场周刊卖方分析师水晶球奖中，研发中心获得本土金牌研究团队第四名。 （三三三三）资产结构和资产质量资产结构和资产质量资产
17、结构和资产质量资产结构和资产质量 2010 年末，公司总资产 953.59 亿元，比 2009 年末减少 11.54 亿元，减幅 为 1.20%，主要是客户保证金同比减少 22.14 亿元。 从资产结构上看， 2010 年末公司货币资金 （扣除客户资金存款） 32.87 亿元， 占公司资产（扣除客户保证金）的 9.04%；交易性金融资产和可供出售金融资产 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 5 229.59 亿元，占公司资产的 63.14%，金融资产以风险较低的债券投资为主。公 司资产（扣除客户保证金）流动性强、资产质量优良、资产结构稳健。 截止
18、2010 年 12 月 31 日，公司无重大到期未偿还债务。 2010 年末， 公司总股本 35.85 亿股， 归属于母公司的股东权益 239.76 亿元， 较 2009 年末增长 6.06%。 母公司净资本额为140.63亿元， 较2009 末净资本179.76亿元减少21.77%， 母公司的净资本与净资产的比例为 59.99%。公司各项风险控制指标均符合证 券公司管理办法及证券公司风险控制指标管理办法的有关规定。 （四四四四）现金流量情况现金流量情况现金流量情况现金流量情况 2010 年度，公司现金及现金等价物净增加额为-65.26 亿元，主要原因是： （1）经营活动产生现金流量净额为-7
19、.81 亿元，较 2009 年减少 228.99 亿 元，主要原因是代买卖证券业务现金净额同比减少 327.28 亿元、而处置交易性 金融资产现金净额同比增加 92.89 亿元。 （2）投资活动产生的现金流量净额为 1.18 亿元，较 2009 年减少 19.28 亿 元，主要原因是 2009 年公司出售了博时基金 24%股权。 （3）筹资活动产生的现金流量净额为-57.03 亿元，较 2009 年减少 163.65 亿元，主要原因是 2009 年公开发行股票募集资金 108.83 亿元，2010 年公司归 还次级债 40 亿元。 （4）报告期经营活动产生现金流量-7.81 亿元，与净利润 3
20、2.29 亿元差异 较大，主要原因是：代理买卖业务现金净额-21.04 亿元、回购业务资金净增加 额 47.25 亿元、处置金融资产现金净额-37.97 亿元、融资融券业务现金净额 -21.55 亿元。 （五五五五）控股公司及参股公司经营情况控股公司及参股公司经营情况控股公司及参股公司经营情况控股公司及参股公司经营情况 1 1 1 1、招商证券国际有限公司招商证券国际有限公司招商证券国际有限公司招商证券国际有限公司 注册资本 30 亿港元，实收资本 8.036 亿港元，为本公司全资子公司。截至 2010 年 12 月 31 日，总资产 52.36 亿元，净资产 11.95 亿元；2010 年，
21、实现营 业收入 4.00 亿元，营业利润 2.01 亿元，净利润 1.68 亿元。主营业务：通过设 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 6 立不同子公司分别经营证券及期货合约经纪、上市保荐、并购顾问、企业融资、 资产管理、市场研究等业务，以及香港证券监管规则允许的其他业务。 2 2 2 2、招商期货有限公司招商期货有限公司招商期货有限公司招商期货有限公司 注册资本 3 亿元人民币，为本公司全资子公司。截至 2010 年 12 月 31 日， 总资产 233,750.65 万元，净资产 35,854.97 万元；2010 年，实现营业收入 9,336
22、.20 万元，营业利润 5,210.75 万元，净利润 4,247.04 万元。主营业务： 商品期货经纪、金融期货经纪（按有效许可证经营） 。 3 3 3 3、招商资本投资有限公司招商资本投资有限公司招商资本投资有限公司招商资本投资有限公司 注册资本 5 亿元人民币，为本公司全资子公司。截至 2010 年 12 月 31 日， 总资产51,008.17万元， 净资产50,586.02万元； 2010年， 实现营业收入1,557.31 万元，营业利润 101.63 万元，净利润 620.57 万元。主营业务：使用自有资金对 境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；证监会同意的其
23、他业务。 4 4 4 4、博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司 注册资本 1 亿元，公司持有博时基金 49%的股权。博时基金成立于 1998 年 7 月 13 日，是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一，也是目前我国资产管 理规模最大的基金管理公司之一。经营范围包括基金募集、销售、资产管理及中 国证监会许可的其他业务，系一家为客户提供专业投资服务的资产管理机构。 报告期博时基金主要财务数据如下表所示： 单位：万元 项目 2010年度/末 2009年度/末 营业收入 164,560.99 189,444.74 营业利润 80,775.87 105,6
24、46.60 净利润 63,409.49 85,888.10 总资产 178,084.29 197,250.27 净资产 132,821.54 150,464.97 5 5 5 5、招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司 注册资本 2.1 亿元，公司持有招商基金 33.3%的股权。招商基金成立于 2002 年 12 月 27 日，经营范围为基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 7 他业务。 报告期招商基金的基本财务状况如下表所示： 单位：万元 项目 2010年度/
25、末 2009年度/末 营业收入 56,620.68 50,602.24 营业利润 20,701.38 16,866.62 净利润 16,295.37 14,053.93 总资产 77,032.85 74,842.40 净资产 56,729.94 60,452.83 二二二二、2010 年度董事会主要工作年度董事会主要工作年度董事会主要工作年度董事会主要工作 （一一一一）董事会充分发挥战略决策作用董事会充分发挥战略决策作用董事会充分发挥战略决策作用董事会充分发挥战略决策作用 2010 年度，董事会共召开会议 12 次，其中现场会议 2 次，通讯表决会议 10 次，累计审议议案 42 项。具体如下
26、： 1、第三届董事会2010年第一次临时会议于2010年1月9日以通讯方式召开， 会议审议通过了关于向实际控制人提供未公开信息的议案。 2、第三届董事会2010年第二次临时会议于2010年1月29日以通讯方式召开， 会议审议通过了：（1）关于聘任丁安华为公司副总裁的议案；（2）关于向招商 资本投资有限公司增资的议案；（3）关于公司再次申请开展融资融券业务的议 案。 3、第三届董事会第六次会议于2010年4月16日在深圳召开，会议审议通过 了： （1）公司2009年度董事会工作报告； （2）公司2009年度经营工作报告； （3） 公司2009年年度报告及其摘要；（4）公司2009年度利润分配预案
27、；（5）关于公 司2010年自营投资额度的议案；（6）关于公司2010年度预计日常关联交易的议 案；（7）关于公司2010年第一季度报告的议案；（8）关于公司2009年度合规管 理工作报告的议案；（9）关于公司2010年度公益性捐赠额度的议案；（10）关 于公司2009年度社会责任报告的议案； （11）关于公司2009年度内部控制自我评 估报告的议案； （12）关于公司2009年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 的议案；（13）关于向招商证券控股（香港）有限公司增资及招商证券控股（香 港）有限公司更名为招商证券（国际）有限公司的议案；（14）关于向招商期货 二二二二一一一一年度股东大会文件
28、年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 8 有限公司增资的议案；（15）招商证券股份有限公司董事会审计委员会年报工 作规程； （16）关于招商证券股份有限公司独立董事年报工作制度； （17） 招商证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度；（18）招商证券股份有 限公司年报信息披露重大差错责任追究制度；（19）招商证券股份有限公司 会计师事务所选聘制度；（20）关于召开公司2009年度股东大会的议案。 4、第三届董事会2010年第三次临时会议于2010年5月16日以通讯方式召开， 会议审议通过了：（1）关于公司申请新设营业部的议案；（2）关于公司自营业 务参与股指期货交易的议案；（3）关
29、于公司资产管理业务参与股指期货交易的 议案。 5、第三届董事会2010年第四次临时会议于2010年5月29日以通讯方式召开， 会议审议通过了关于 招商证券规范财务会计基础工作专项活动的自查报告的 议案。 6、第三届董事会2010年第五次临时会议于2010年6月26日以通讯方式召开， 会议审议通过了关于招商证券关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划 的议案。 7、第三届董事会2010年第六次临时会议于2010年7月20日以通讯方式召开， 会议审议通过了关于聘任余维佳先生为公司首席运营官的议案。 8、第三届董事会第七次会议于2010年8月22日在山西太原召开，会议审议 通过了：（1）关于公司20
30、10年半年度报告及其摘要的议案；（2）关于公司2010 年度中期合规管理工作报告的议案；（3）关于聘请公司2010年度审计机构的议 案；（4）关于召开公司2010年第一次临时股东大会的议案。 9、第三届董事会2010年第七次临时会议于2010年10月26日以通讯方式召 开，会议审议通过了：（1）招商证券股份有限公司2010年第三季度报告；（2） 招商证券规范财务会计基础工作专项活动的整改报告；（3）招商证券关于控股 股东及其关联方占用公司资金情况的自查报告。 10、第三届董事会2010年第八次临时会议于2010年11月11日以通讯方式召 开，会议审议通过了：（1）招商证券股份有限公司财务会计相
31、关负责人管理制 度；（2）关于公司变更坏账准备及可供出售金融资产减值会计估计的议案。 11、第三届董事会2010年第九次临时会议于2010年11月26日以通讯方式召 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 9 开， 会议审议通过了关于 招商证券关于公司治理专项活动的整改报告 的议案。 12、第三届董事会2010年第十次临时会议于2010年12月20日以通讯方式召 开，会议审议通过了：（1）关于公司申请新设证券营业部的议案；（2）关于招 商证券股份有限公司全资子公司招商证券国际有限公司向招商局集团 （香港）有 限公司续借3亿港元的议案。 （二二二二）董事
32、会各董事会各董事会各董事会各专专专专门门门门委员会专业高委员会专业高委员会专业高委员会专业高效运作效运作效运作效运作 2010年，董事会各专门委员会共召开各类会议17次，其中战略委员会2次， 风险管理委员会5次，审计委员会6次，薪酬委员会2次，提名委员会2次，听取相 关汇报，研究各项重大事项。具体如下： 董事会战略委员会分别于2010年4月15日、 8月22日召开会议， 听取公司2009 年战略回顾与中期战略展望报告、关于公司长期资本规划的报告。 董事会风险管理委员会分别于2010年3月26日、5月13日、7月30日、8月11 日、12月31日召开会议，分别听取年度经济资本执行情况及经济资本分
33、配方案、 年度和季度风险评估报告、年度和季度合规管理工作报告，审议2010年度自营权 益类投资额度、自营和资产管理业务参与股指期货交易等议案。 董事会审计委员会分别于2010年4月15日、5月4日、5月24日、8月22日、10 月22日、11月8日召开会议，审议公司2009年度财务决算报告、公司2009年度和 2010中期内部审计工作报告、 天职国际会计师事务所关于公司2009年年报审计的 总结报告、招商证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程、招商 证券股份有限公司会计师事务所选聘制度 、 提议聘请2010年度审计机构的议案、 公司变更坏账准备会计估计及可供出售金融资产减值会计政策的议案
34、、 公司全面 开展规范财务会计基础工作专项活动实施方案、 公司规范财务会计基础工作专项 活动的自查报告和整改计划。2010年5月，董事会审计委员会和独立董事还对公 司开展规范财务会计基础工作专项活动的工作进行了指导、督促和现场检查。 董事会薪酬与考核委员会分别于2010年2月11日、12月30日召开会议，分别 对公司高管2009年度工作进行考核、审议公司高管2009年度薪酬总额的议案。 董事会提名委员会分别于2010年1月22日、7月5日召开会议，审议关于提名 丁安华为公司副总裁的议案、提名余维佳为公司首席运营官的议案。 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东
35、大会文件 10 （三三三三）严格执行股东大会各项决议严格执行股东大会各项决议严格执行股东大会各项决议严格执行股东大会各项决议 2010年公司董事会共召集召开了两次股东大会，共审议10项议案，具体情 况如下： 1、公司2009年度股东大会于2010年5月21日在深圳召开，会议审议通过了 以下议案：（1）公司2009年度董事会工作报告；（2）公司2009年度监事会工作 报告；（3）公司2009年度独立董事工作报告；（4）公司2009年年度报告及其摘 要；（5）关于公司2009年度利润分配的议案；（6）关于公司2010年自营投资额 度的议案；（7）关于公司2010年度预计日常关联交易的议案；（8）招
36、商证券 股份有限公司会计师事务所选聘制度；（9）关于修改公司经营范围及变更公 司章程部分条款的议案。 2、公司2010年第一次临时股东大会于2010年9月21日在深圳召开，会议审 议通过了关于聘请公司2010年度审计机构的议案。 股东大会决议的执行情况如下: 1、公司于 7月16 日向股东派发现金股利1,792,730,703.50 元。 2、公司修改章程第十三条于2010年10月25日获得深圳证监局备案复函。 3、2010年公司自营投资额度严格控制在股东大会的授权范围内。 4、2010年公司聘请天职国际会计事务所为公司年度审计机构，实际审计费 用94万元。 5、2010年公司实际发生的日常关
37、联交易情况如下： 关联方关联方关联方关联方 项目项目项目项目 金额金额金额金额 相关业务或事项简介相关业务或事项简介相关业务或事项简介相关业务或事项简介 招商银行股份有限公司 银行存款利息收入 325,884,026.67 公司部分资金存放在招商银行，取得的 利息收入 招商银行股份有限公司 理财产品托管及代 销费 17,501,123.67 支付给招商银行的集合理财产品的托 管费以及代销理财产品的相关费用 招商银行股份有限公司 客户资金第三方存 管费 52,352,992.85 公司客户交易结算资金存入招商银行 而支付的第三方存管服务费 招商基金管理有限公司 代销基金收入 1,700,063.
38、18 公司代理销售基金管理公司发行的基 金产品取得的收入 招商基金管理有限公司 席位佣金收入 25,677,499.92 公司出租交易席位，按照交易量的 一定比例收取的佣金收入 博时基金管理有限公司 代销基金收入 2,295,440.41 公司代理销售基金管理公司发行的基 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 11 关联方关联方关联方关联方 项目项目项目项目 金额金额金额金额 相关业务或事项简介相关业务或事项简介相关业务或事项简介相关业务或事项简介 金产品取得的收入 博时基金管理有限公司 席位佣金收入 23,409,739.74 公司出租交易席位，按
39、照交易量的 一定比例收取的佣金收入 （四四四四）深入开展公司治理专项活动深入开展公司治理专项活动深入开展公司治理专项活动深入开展公司治理专项活动 2010年5月至2011年1月，根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专 项活动有关事项的通知 （证监公司字200728号） 、 深圳证监局 关于做好2009 年上市公司治理相关工作的通知 （深证局公司字200965 号）等文件的要求， 公司开展了公司治理专项活动。 公司治理专项活动自5月18日启动，至2011年1月结束，为时7个月，分为五 个阶段：宣传发动阶段（5月18日至5月底）、自查自纠阶段（6月）、公众评议 阶段（7月）、整改提高阶段（8月至
40、9月）、整改验收阶段（10月至12月）。 在本次专项活动中，公司认真对照公司法、证券法、证券公司 监督管理条例、上市公司治理准则等法律、法规、规章的相关规定，对公 司三会规范运作、内部控制、独立性、透明度、治理创新情况等方面进行了全面 深入的自查，并在征询深圳证监局和上海证券交易所相关意见的基础上，形成了 自查报告和整改计划，并将报告在交易所网站进行了公告。 针对自查发现以及监管部门现场检查提出的问题，公司积极采取有效措施 进行了整改，包括优化信息披露和投资者关系的工作流程、完善金融类资产减值 计提的相关制度，研究修订公司章程中关于董事会、董事长、总裁在重大资产的 购买和处置、对外投资权限的相
41、关条款。整改报告经董事会审议通过后在交易所 网站进行了公告。 通过公司治理专项活动，公司的独立性、日常运作的规范性进一步增强， 透明度明显提高，从公众评议阶段的情况来看，没有投资者对公司的治理状况提 出负面意见，公司将持续跟进公司治理相关法律法规的变化，不断完善公司治理 的制度体系和运行机制，不断提升公司治理水平，力争尽快进入上证公司治理板 块。 （五五五五）积极推动规范财务会计基础工作专项活动积极推动规范财务会计基础工作专项活动积极推动规范财务会计基础工作专项活动积极推动规范财务会计基础工作专项活动 二二二二一一一一年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件年度股东大会文件 12 20
42、10年4月至10月，根据深圳证监局关于在深圳辖区上市公司全面深入开 展规范财务会计基础工作专项活动的通知要求，公司开展了规范财务会计基础 工作的专项活动。 在公司董事会审计委员会的指导下，公司对76家核算单位2009年全年的财 务会计基础工作，包括会计人员和机构设置、财务会计管理制度的制定和执行、 财务信息系统使用和管理控制、会计核算基础规范性等方面进行了自查。董事会 审计委员会现场检查了部分核算单位的财务基础工作及自查情况， 要求公司高度 重视财务信息的系统性风险问题， 聘请第三方公司评估现有的财务系统的数据丢 失、黑客攻击、操作及系统等方面的风险。 针对查找出的问题如个别员工无会计从业资格
43、、招商期货财务管理制度内 容不够完备、部分会计凭证编制及管理不规范等，公司认真进行了全面而深入的 反思和整改，并聘请了第三方公司对公司的财务系统进行了评估。此外，董事会 还按照要求制定了财务会计相关负责人管理制度。 通过此次专项活动，公司财务会计基础工作得以进一步规范，有助于进一 步提升公司财务信息披露的质量。 （六六六六）强化风险管理强化风险管理强化风险管理强化风险管理及合规管理工作及合规管理工作及合规管理工作及合规管理工作 1 1 1 1、公司风险管理水平进一步提高公司风险管理水平进一步提高公司风险管理水平进一步提高公司风险管理水平进一步提高 2010年度，公司严格执行董事会确定的总量控制
44、、限额管理为核心的 风险管理机制，通过完善经济资本管理、健全净资本应急机制、完善授权体系， 发展压力测试方法，以及加强风险管理委员会决议的督办执行、强化子公司风险 管理制度等手段，将公司整体的风险可测、可控、可承受要求落到实处。 （1）投资业务风险管理方面，进一步强化前端风险控制，建立了OTC结构 产品和自营股指期货交易风险管理模型，对原有风险指标进行了系统化梳理，形 成了8大类共100多个指标，完善了风险报告体系。 （2）承销风险管理方面，按照事前深入分析与方案制定、事中现场工作 日志、事后重点问题分析三位一体的风险核查体系，不断提高对项目的核查质 量。2010年公司投行首发项目综合过会率达到85.7%，高于行业平均水平。 （3）经纪业务风险管理方面，从事前防范、事中评估、事后控制等方面梳 理操作风险管理流程，
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