1、投资理财顾问的工作总结投资理财顾问的工作总结 投资理财是指投资者通过合理安排资金，运用诸如储 蓄、银行理财产品、债券、基金、股票、期货、商品现货。 大家不妨来看看 xx 推送的，希望给大家带来帮助！ 投 资理财顾问工作总结【一】 xx 年度 xxxxxx 升级以后独立运作的一年已尽尾声，作 为营业部重要组成部门，新成立理财顾问部在 xx 年同时也 经历了风雨，但在全体员工的协助下，部门同事全力配合 下，已基本完成年初营业部制定下的工作目标。并且各项 工作都取得了长足进展，但是工作中也存在一些的问题， 现将全年工作总结如下： 一、工作指标完成情况汇报 1、截止 11 月底完成综合交易额 xxxx
2、 万元，完成全年 预算的 xxxx，日均成交 xxx 万元，较上年全年日均成交 xxxx 万元增长 x 累计交易周转率为 xxx 次，市场占有率为 xxx，较上年全年 xxxx 增长 xxxx，交易活跃度较上年有明 显提升。 2、xxxxxx 营业面积较小，升级之后营业部对客户服务 方向进行调整，重要发展网上交易客户以及手机交易客户 群体，这一年营业部非现场交易已达到%,已经几乎占据营 业部整体交易的全部。作为公司大力倡导手机证券交易方 式，营业部同时也作为重点发展方向，目前为止，营业部 手机交易占比达到%，是全公司手机交易占比最高的营业部。 这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不可分
3、， 同时理财顾问部与营销部相互配合，对营销团队营销的每 一个客户、新入市的客户在如何使用手机证券都进行认真 讲解，所以在手机委托推广方面理财部全体员工也起到的 推波助澜作用。 3、标准化服务考核工作全年完成情况：营业部全年标 准化服务考核指标完成情况良好，营业部在标准化服务考 核中秉承做有所用的基本原则，每一项工作都进行了认真 的梳理，如：客户数据统计方面根据营业部的实际需求进 行了调整，并对每月客户数据进行综合分析，根据数据分 析情况制定工作策略，如果发现异常账户及时进行沟通， 做好营业部客户的基础服务工作。在认真完成营业部基本 分值标准化工作基础上，理财顾问部加强了咨询协作参与 力度，全年
4、多次参加公司的咨询协作,已成为 E 周刊的固定 协作成员，全年投稿 20 多篇。为营业部在标准化服务考核 中添砖加瓦。 二、工作目标完成情况 1、投资者教育工作完成情况 本年度在投资者教育方面，营业部共计举行了两期股 民学校。6 月举办第一期股民学校，也取得一定的成效，但 同时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课 后反馈的意见，又再次精心准备了营业部的中期培训，本 年度第二次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比 已经很高，如果像以前培训都安排在开市期间，大多上班 客户无法参加，为了能让每一次培训都能发挥更好的效能， 经过理财顾问部全体员工的商议决定，将股民学校培训时 间调整为周末
5、。本次中期培训以周末方式进行之后，得到 了大多客户好评，虽然大家都牺牲自己的休息时间，但是 却得到了客户的认可，以后会多增加周末的培训活动。本 次培训无论从课程的安排上，还是从课件的组织架构，都 得到了进一步的提升，客户也非常满意，很多客户希望以 后多增加类似的培训，此项工作已经在策划之中，争取明 年一季度做好培训体系的搭建。 2、投资者咨询服务工作情况 目前咨询服务方面已经不能仅仅局限在简单日常信息 传导，客户在咨询方面的需要越来越多元化，为了能更好 的满足客户的需求，理财顾问部对现有的咨询工作进行梳 理。 短信信息内容以及发送及时性进行了调整，首先， 充实短信信息内容，除及时传导公司咨询信
6、息以外，营业 部还增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、 政策追踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对 性，有特色的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程 进行。各种信息要求做到最快传导。 同时要求提高营业部 QQ 群活跃度，并且安排专人负责， 其它人协助的服务模式。经过努力。 目前理财顾问部在信息传导方面有了积极的改善。并 且能保障信息传导的及时性，从而让客户感受到营业部的 咨询服务的提升。 经过一段时间的运行，目前客户反馈良好。虽然已经 取得了一些成绩，但是向客户坚持提供高质量的咨询服务 工作，必须持之以恒、坚持不懈充实自我，才能更好的完 成上述工作。 在咨询服务方面，理财顾
7、问部结合今年十二五工作 会议精神，配合市场热点及时的举办了五期行业策略报告。 每一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，如： 理财顾问部安排稀土永磁概念行业策略报告会之后，暴发 了稀土永磁概念行情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一， 在客户中反响不错，随后又相继举行了新能源概念行业 报告锂电池池概念行业报告新一代信息产业行业 报告高精端装备制造行业报告，根据公司四季度操 作策略，融合十二五整体规划提及的战略新兴产业可能引 出的市场机会，全面的分析讲解战略新兴产业特性，并且 又再次成功的举办了一期季度策略报告会。通过对行 业的研读，投资者能及时了解行业的方向以及行业中个股 的基本情况，提高投资
8、者市场行业分析能力。 3、营业部所有员工咨询能力提升情况 由于 xxxxxx 为新升级营业部，员工队伍比较年轻，缺 少市场经验积累，提升营业部整体咨询力量是刻不容缓的 事情，营业部年初就向理财顾问提出要让营业部前台及后 台员工的咨询能力提升的要求。 理财顾问在员工咨询能力提升方面进行了以下几点的 工作： 1、充分利用每天晨会时间，由于参会人员较多，晨会 召开时间又短，为了能让所有人都能在晨会上得到锻炼， 晨会以轮流制进行。通过晨会市场信息的分析，锻炼大家 对市场重要信息提炼的能力，通过短线股票挑选工作，能 让大家了解不同股票的形态以及短线分析方法，大家相互 交流可能提高看盘能力。让大家在良好的
9、咨询氛围中获得 知识储备和能力的提高。 2、“一周聚集”的活动的开展 每周三举办一次“一周聚集”员工的交流活动，周三 的交流活动比较灵活，会根据不同情况安排，除对近期市 场进行分析以外，还会融入一些基础知识的学习，安排前 后台人员进行讲课。每月还会要求所有人都进行月度股票 推荐，并且评出月度最佳推荐人奖、大盘分析最准确奖。 通过一段时间的运行，目前“一周聚焦”已经成为员工学 习交流的平台，成为晨会交流很好的补充，在这里交流可 以畅所欲言，尽情的让大家发挥，通过大家不断的交流， 可以进一步的提升员工与客户的沟通交流能力。 通过一段时间的培养，目前营业部可以参与理财专职 讲座的讲师达到 4 位，已
10、经培养后备讲师 3 位，目前营业 部讲师理论知识积累方面已经达到要求，但在实践中缺乏 经验，还需要继续进一步加强培养。 三、工作中的不足之处 1、本年度投资者教育工作没能形成培训体系，培训时 间间隔过长。 2、短信方面未能及时整理短信平台，造成短信发送出 现重复、无效、错发的现象较多，增加了营业部的经营费 用，目前短信平台正在整理当中。 3、理财顾问部工作与市场部的配合不够紧密。未能达 到通过理财服务吸引客户的工作效果。 4、营业部非现场客户咨询传导不畅通，目前咨询信息 部分客户无法正常传导，在日后工作中如何能提高非现场 客户的受众面将是理财部重要工作方向。 5、存量客户回访虽然已经分成两部分
11、进行，但是客户 回访的长效性未能保证，没能按公司要求达到回访数量。 在以后的工作中客户回访将作为理财顾问重要的工作方向。 四、未来一年的工作计划 1、由于营业部目前基数较小，未来一年我们扩大基数 是营业部重要目标，理财顾问部会发挥咨询实力，在下一 年度要与市场部紧密配合，做好营销服务工作，争取进一 步扩大营业部基础客户群体，将长期固定安排配合营销团 队的协作讲座，坚持把营销团队的“投资者交流会”活动 做好，做大，做强，让“投资者交流会”成为我们营业部 营销团队的品牌推介服务之一。 2、第一季度理财顾问部将要做好金玉满堂前期准备工 作、认真学习中台服务系统的使用。根据公司推广进度， 提前做好客户
12、推广准备工作，要确实利用好中台的服务平 台，体现出中台服务的及时性，实现核心客户一对一服务， 让客户真实感受到新服务模式带来的便捷。 3、建立客户多层级回访机制，根据目前回访情况，再 结合新服务模式逐步完善营业部的回访机制，并将客户回 访纳入考核机制，要求营业部每一个部门及员工都要有客 户维护意识，提升回访质量。 4、建立营业部详细的客户分级数据库，根据客户回访 情况，搭建营业部客户细分情况资料档案。计划年初安排 客户细分学习，尽快的让员工了解客户细分工作的详细内 容，以客户回访为基础，做好客户资料收集工作。 投 资理财顾问工作总结【二】 回顾即将过去的一年，我感慨万千。xx 年是我人生旅 程
13、中转折的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说， 这是一个充满机遇和挑战的行业，充满了神秘，好奇，时 而豪气万丈，时而信心缺缺，这是一条布满荆棘的道路， 只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。 进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我 想象中的简单，即需要对行情的了解，也需要对客户有耐 心，同时还需要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了 很多，不只是证券知识，更多的是对学习的方法，工作的 态度，对待客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工非常 感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习， 不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，领导和同事 对我的支持与关爱，令我明白到人间的
14、温情，在此我向公 司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助 才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能 令到公司的发展更上一个台阶。 在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不理 想，之中也存在着诸多问题,经过自我反思，究其原因主要 有： 第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有很多。 第二、工作还不够积极主动，可能是之前的工作性质 决定了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真 完成就好。但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户， 需要自己更加积极主动。 第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力， 还是市场分析能力都是我目前欠缺的。 因此，在接下来的时间里，我会从以
15、下几个方面着手： 第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接 下来工作的顺利张开，因此我要先认真做好接下来 3 个月 的计划，并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。 第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习， 向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通 技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自 身业务能力。 第三、认真做好客户维护。作为理财顾问，客户是我 们一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好 客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整 理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的， 虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为暂时资金紧 张
16、，或年底事情忙，暂时不需要，但不代表他们以后也就 不需要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好及时 的跟进。 第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最 主要。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同 时注重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事，以为只要帮他 们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己 的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务 九完成了，可是对我来说这才刚开始，更重要的是后续的 开发维护。因此我要合理的安排时间，平衡银行与客户之 间的时间分配。 在接下来的 xx 年，我会在保证认真对待、重视工作的 基础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。充分利用 现有的
17、资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加 强对分析能力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作能 力和业务水平。 施。 的专项治理活动，检查音像经营场所 16 家次，书刊、印 刷市场 14 家次。承办市保护知识产权集中销毁行动，销毁 非法音像制品 2130 盘，销毁非法书刊 66 本、非法印制品 1270 本。 (四)健全长效机制，发挥服务职能。 1、抓好信息报送工作。明确专人负责文化市场执法数 据报送工作，按时上报经营单位信息和执法数据。高度重 视执法动态宣传报道工作，深入开展调查研究，及时总结 经验成果，积极撰写执法简报、工作信息和调研报告。110 月累计报送执法信息 20 条，为领导了解
18、文化市场和科学决 策提供了参考。 2、抓好监管平台管理工作。充分发挥网吧监管平台对 网上色情违法游戏和信息的屏蔽过滤作用，为广大网吧上 网消费者创造了健康、文明的网络文化环境。 3、抓好网吧实名制登记工作。为确保网吧实名登记制 度落到实处，有效杜绝未成年人和不登记身份信息的人进 入网吧上网，构筑严密高效的网络防控阵地。我区把网吧 实名登记工作作为日常检查的主要内容，要求网吧经营者 严格核对上网消费者身份证等有效证件，认真做好登记， 拒绝未成年人上网。 1、夯实基础，切实抓好规范化建设工程。进一步理顺 我区文化市场综合执法体制机制，将年轻化、专业化人员 充实到执法队伍，为文化市场执法工作奠定坚实
19、基础。 2、继续加强执法人员业务学习和经营业主培训。进一 步加强对政治理论、法律法规、执法文书等方面的学习培 训，努力打造一支能征、善战，学法、懂法、会执法，能 说、会写、会办案的执法队伍。 3、积极推进技术监管体系建设。强化网吧监管平台作 用，实现全区网络文化市场、歌舞娱乐市场、电子游戏市 场等的网上实时监控。由主要依靠人工巡查向依靠人工巡 查与技术监管相结合转变，实现对文化领域的全面有效监 管。 4、加强网上办案实施力度。充分依托综合执法办公系 统进行文化市场案件的办理，实现案件从受理、处置到结 案工作的流程化、规范化，切实将受理、调查、审核、处 罚等项工作全部在网上操作，增强网上办公的透
20、明度和实 效性。 5、建立健全各项规章制度。进一步制订、完善文化 市场日常检查制度、执法人员学习培训制度、监 管平台日常管理制度、执法文书立卷归档制度、 文化市场举报受理制度、执法办案责任追究制度 以及执法人员工作纪律、行为规范等，强化监督考评机制， 推进文化市场综合执法工作的有序化开展。 6、加强执法信息报送。进一步加大执法信息报送力度， 加强调查观察和理论研究，将工作动态、案件查处、工作 经验、执法亮点等及时编发上报，不断提高执法信息报送 质量。 7、加强文化市场日常巡查和突击检查，规范市场经营 秩序。一是继续加大网吧市场管理力度，运用多重有效手 段，杜绝网吧接纳未成年人等违法经营活动;打
21、击网络游戏 “私服”、“外挂”，重点查处含有法律法规禁止内容的 网络游戏及进行格调低俗宣传推广的网络游戏;严禁经营者 未经权利人许可，将影视作品等上传至网吧内局域网服务 器，供消费者浏览、下载、播放。二是加强对娱乐场所的 管理力度，打击娱乐场所接纳未成年人、各类非法演出等 违规行为。开展非法电子游戏专项整治。三是加大对演出 市场特别是农村冬季演出市场的管理力度，加强街头广告 商业促销演出管理，严厉打击演出市场色情淫秽表演等各 类非法演出活动。四是进一步加大对游商地摊的打击力度， 依法查处侵权盗版活动。严厉打击盗版教材、教辅，进一 步规范图书、报刊和教辅市场秩序，严厉打击盗版盗印等 非法出版活动
22、。五是加强学习文物保护法，加大文物 执法力度。8、做好文化市场安全工作。加强宣传教育，进 一步提高文化市场经营单位的安全防范意识，完善管理制 度，督促经营单位配足配齐消防设备。经常性联合消防等 部门对文化市场经营场所开展安全生产大检查活动，深入 排查整改安全隐患，确保文化市场不发生重大事故，不形 成社会热点，秩序良好，管理规范。 组织设计，以设计文件要求指导 和规范施工，大力推广机拌机摊施工工艺，狠抓质量根本。 将工程创优与标准路肩、水沟、绿化、竣工资料等同步实 施，达到建成一段，标准化一段，努力争创工程。同时， 进一步提高文明施工水平，确保施工与交通维护两不误， 避免了工程施工堵车现象。根据
23、全市煤运线路多的实际， 合理调整了路面基层结构和厚度，认真组织制定了每项工 程科学规范的施工组织设计，以设计文件要求指导和规范 施工，大力推广机拌机摊施工工艺，狠抓质量根本。将工 程创优与标准路肩、水沟、绿化、竣工资料等同步实施， 达到建成一段，标准化一段，努力争创工程。同时，进一 步提高文明施工水平，确保施工与交通维护两不误，避免 了工程施工堵车现象。 、对人民 有更大贡献。在以后的学习、工作、生活中，我会不断汇 报我的所思所想，希望组织不断教导、帮助我，使我早日 成为一名真正的共产党员。 年月日 騀!贐!騐!鰐褐觹觊鰀覽!覎!駸駹駺!騁氂偐偐偐脐瀀腀灠灰腠脀酀恠恠灰酰脀倀偐偰灰酀怀恠恠恠灰灠恠恐怰恠脰鄀灰腰瀀灰灰腠鄀倀偰偀灀鄀鄀脀腐鄀鄀鄀鄀恠酠鄀恀恠偰偐偐倀偐偐腐鄀偐偐偐腐蘀瀀晛恎鎂咈薢劈锁!贀!鬐!鬐
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