1、 基金周报 成长风格表现强势，同业存单指数基金持续火热 基金周报 请通过合法途径获取本公司研究报告，如经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容。 基金报告 2022 年 06 月 05 日 证券分析师证券分析师 郭子睿郭子睿 投资咨询资格编号 S1060520070003 GUOZIRUI 平安观点： 市场回顾：市场回顾： 上周 A股市场上行。 上证指数周内上涨 2.08%， 收于 3,195.46，最高 3,197.28；深证成指周内上涨 3.88%，收于 11,628.31，最高11,637.53。在全球市场中，股票市场指数涨跌互现。上周，多数申万行业指数
2、上涨。在万得 737 个概念板块指数中，有 90.37%的概念指数收涨。 基金表现：基金表现：1）场外基金：上周，主动权益类基金平均表现较好，偏科技成长风格基金的表现较为亮眼。固收方面，上周股市表现强于债市，因此权益属性较高的固收类产品的平均收益相对强于债性较纯的产品。QDII基金上周平均表现较好，互联网科技类基金表现亮眼。2）场内基金：在所有的场内基金中， ETF 场内总规模 14,219.74 亿元， 资金净流入 201.75亿元；LOF 场内总规模 701.45 亿元，资金净流入 24.09 亿元。ETF 基金中，股票型净流入 205.92 亿元，债券型净流入 10.60 亿元，货币型净
3、流出 46.54 亿元，QDII 类净流入 35.23 亿元，另类投资型净流出3.46 亿元。LOF 基金中，股票型净流入 2.78 亿元，混合型净流入 19.37 亿元，债券型净流入 0.27 亿元，QDII 类净流入 1.13 亿元，另类投资型净流入 0.19亿元。 基金发行动态：基金发行动态：上周，新成立的基金总规模达 429.16 亿，环比上周增长195.09%。上周已成立的基金中，广发同业存单指数 7 天持有的总规模最大，共 100.03 亿元。国泰同业存单指数 7 天持有、中欧同业存单指数 7天持有、国投瑞银顺和一年定开、易方达同业存单指数 7 天持有也均有一定的规模。上周，新上市
4、的场内基金有 1 只，没有新发行和新成立的场内基金。本周有 3 只 ETF 将发行，共有 1 只 ETF 将上市。 热点回顾：热点回顾：6 月1 日晚间，证监会官网披露的新基金上报表格中，共计26家基金公司上报定期开放式债券基金。6 月 2 日，万家、创金合信、中银、国联安基金等四家基金公司旗下同业存单指数基金获准发行。截至 6 月 2日，算上上述结束募集、但未成立的同类基金，当前同业存单指数基金募资总规模已经超过 970 亿元，逼近 1000 亿元关口。 风险提示：风险提示：1）本报告是基于基金历史数据进行的客观分析，样本基金可能存在错漏导致结果偏差；2）基金过往的情况不代表未来表现；3）本
5、报告涉及的基金不构成投资建议。 证券研究报告 更多投研资料 公众号：mtachn 请通过合法途径获取本公司研究报告，如经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容。 基金周报 2/ 13 正文目录正文目录 一、一、 市场回顾市场回顾 . 4 二、二、 基金表现基金表现 . 6 2.1 场外基金 . 6 2.2 场内基金 . 7 三、三、 基金发行动态基金发行动态 . 9 3.1 公募基金发行、成立、上市动态 . 9 3.2 场内基金发行、成立、上市详情 . 10 四、四、 市场热点回顾市场热点回顾 . 10 4.1 26 家机构上报定开债基，或将采取混合估值法.1
6、1 4.2 第四批同业存单仍在火热发行，第五批也来了 .11 五、五、 风险提示风险提示 . 11 更多投研资料 公众号：mtachn 请通过合法途径获取本公司研究报告，如经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容。 基金周报 3/ 13 图表图表目录目录 图表 1 国内股票指数周收益率 . 4 图表 2 海外股票指数周收益率（%） . 4 图表 3 申万一级行业指数周收益率（仅前 5&后 5 数据，%） . 5 图表 4 Wind 概念板块指数周增长率前 10（%） . 5 图表 5 主动股混基金平均周收益率（%）. 6 图表 6 绩优主动股混基金一览 . 6
7、 图表 7 固定收益基金平均周收益率（%）. 6 图表 8 绩优固收基金一览. 6 图表 9 QDII基金平均周收益率（%） . 7 图表 10 绩优 QDII基金一览 . 7 图表 11 场内基金规模（亿元）. 7 图表 12 场内基金资金流向（亿元） . 7 图表 13 权益 ETF 周度资金净流入量 TOP5 . 7 图表 14 权益 ETF 周回报 TOP5 . 7 图表 15 热门行业主题权益 ETF 周回报 TOP 产品 . 8 图表 16 权益 LOF 周度资金净流入量 TOP5 . 8 图表 17 权益 LOF 周回报 TOP5. 8 图表 18 热门行业主题权益 LOF 周回
8、报 TOP 产品 . 9 图表 19 全市场发行、成立、上市概况. 9 图表 20 上周已成立规模前 5 基金 . 10 图表 21 上周发行、成立、上市的场内基金 . 10 图表 22 本周发行、成立、上市的场内基金 . 10 更多投研资料 公众号：mtachn 请通过合法途径获取本公司研究报告，如经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容。 基金周报 4/ 13 一、一、 市场回顾市场回顾 上周 A股市场上行。 上证指数周内上涨 2.08%， 收于 3,195.46， 最高 3,197.28； 深证成指周内上涨 3.88%， 收于 11,628.31，最高
9、11,637.53。上证 50上涨 0.99%，收于 2,790.32；沪深 300上涨 2.21%，收于 4,089.57；中证 500上涨 3.03%，收于6,078.43；创业板指上涨 5.85%，收于 2,458.26。 图表图表1 国内股票指数周收益率国内股票指数周收益率 证券代码证券代码 证券简称证券简称 周涨幅周涨幅(%)(%) 收盘收盘 开盘开盘 最高最高 最低最低 周成交额周成交额( (亿亿) ) 周成交量周成交量( (亿亿) ) 000001.SH000001.SH 上证指数 2.08 3,195.46 3,141.96 3,197.28 3,123.15 16,253.4
10、5 1,451.32 399001.SZ399001.SZ 深证成指 3.88 11,628.31 11,248.51 11,637.53 11,185.95 18,983.85 1,609.00 000016.SH000016.SH 上证 50 0.99 2,790.32 2,777.85 2,817.49 2,767.09 2,414.57 111.71 000300.SH000300.SH 沪深 300 2.21 4,089.57 4,020.86 4,096.20 4,003.38 9,269.89 475.31 000905.SH000905.SH 中证 500 3.03 6,078
11、.43 5,918.24 6,084.32 5,867.19 5,651.72 604.74 399006.SZ399006.SZ 创业板指 5.85 2,458.26 2,338.35 2,463.35 2,323.35 5,975.43 376.88 资料来源：wind，平安证券研究所 在全球市场中，股票市场指数涨跌互现。美国方面，标普 500 下跌 1.20%，纳斯达克指数下跌 0.98%，道琼斯工业指数下跌 0.94%。亚太地区方面，恒生指数上涨1.86%，日经225 指数上涨 3.66%。 图表图表2 海外股票指数周收益率（海外股票指数周收益率（%） 资料来源：wind，平安证券研究
12、所 -1.20-0.98 -0.940.20-0.69-2.34-0.01-0.47-1.31-4.14-0.32-2.581.863.661.241.760.57-0.581.612.230.763.18-0.75-2.38-3.38-0.64-5-4-3-2-112345更多投研资料 公众号：mtachn 请通过合法途径获取本公司研究报告，如经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容。 基金周报 5/ 13 上周，多数申万行业指数上涨。电力设备行业涨幅最大，周内上涨 7.58%；其次为汽车行业，上涨 7.27%；电子行业第三，上涨 5.88%；美容护理和计算
13、机行业次之。收益靠后的五个行业分别是煤炭、房地产、建筑装饰、银行和石油石化。 图表图表3 申万一级行业指数周收益率（仅前申万一级行业指数周收益率（仅前 5&后后 5 数据，数据，%） 资料来源：wind，平安证券研究所 上周在万得 737 个概念板块指数中，有 90.37%的概念指数收涨。其中，服务机器人概念涨幅最大，为 13.75%；其次为橡胶概念，上涨 13.16%；排名第三的为高振幅概念，上涨13.12%。 图表图表4 Wind 概念板块指数周增长率前概念板块指数周增长率前 10（%） 资料来源：wind，平安证券研究所 7.587.275.885.524.97-0.85-1.06-1.
14、61-2.38-3.32-4-2246810电力设备汽车电子美容护理计算机石油石化银行建筑装饰房地产煤炭13.7513.1613.1212.4711.5411.3210.8510.6910.2210.18246810121416更多投研资料 公众号：mtachn 请通过合法途径获取本公司研究报告，如经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容。 基金周报 6/ 13 二、二、 基金表现基金表现 2.1 场外基金场外基金 上周， 主动权益类基金平均表现较好。 普通股票型基金上涨 3.66%， 偏股混合型基金上涨 3.55%， 平衡混合型基金上涨 1.21%，灵活配置
15、型基金上涨 2.54%。个基方面，博时科创板三年定开的周收益率最高，达 12.74%。本周偏科技成长风格基金的表现较为亮眼。 图表图表5 主动股混基金平均周收益率（主动股混基金平均周收益率（%） 图表图表6 绩优主动股混基金一览绩优主动股混基金一览 证券简称证券简称 基金成立日基金成立日 基金经理基金经理 周回报周回报(%)(%) 博时科创板三年定开博时科创板三年定开 2020/07/29 肖瑞瑾 12.74 南方科创板南方科创板3 3 年定开年定开 2020/07/28 王博 11.97 汇添富科创板汇添富科创板2 2年定开年定开 2020/07/28 马翔 11.90 万家科技创新万家科技
16、创新A A 2020/01/7 黄兴亮 11.29 招商移动互联网招商移动互联网 A A 2015/06/19 张林 11.27 资料来源：wind，平安证券研究所 资料来源：wind，平安证券研究所 固收方面，上周股市表现强于债市，因此权益属性较高的固收类产品的平均收益相对强于债性较纯的产品。偏债混合型基金上涨 0.48%，二级债基上涨 0.41%，一级债基下跌 0.06%，中长期纯债下跌 0.10%，短期纯债下跌 0.02%，货币型平均 7日年化收益率 1.77%。个基方面，金鹰年年邮益一年持有 A的周收益率最高，达 3.11%。 图表图表7 固定收益基金平均周收益率（固定收益基金平均周收
17、益率（%） 图表图表8 绩优固收基金一览绩优固收基金一览 证券简称证券简称 基金成立日基金成立日 基金经理基金经理 周回报周回报(%)(%) 金鹰年年邮益一年持金鹰年年邮益一年持有有 A A 2021/03/9 林龙军 3.11 易方达稳健增利易方达稳健增利 A A 2021/07/20 孙松 2.85 易方达稳健增长易方达稳健增长 A A 2021/04/27 孙松 2.82 太平睿安太平睿安 A A 2020/11/10 陈晓 2.81 长信利富长信利富 A A 2015/05/6 李家春,吴晖 2.62 资料来源：wind，平安证券研究所 资料来源：wind，平安证券研究所 QDII基金
18、上周平均表现较好，股票型上涨 0.56%，混合型上涨 2.67%，债券型下跌 0.52%，另类投资型下跌 0.99%。个基方面，华夏移动互联人民币的周收益率最高，达 6.27%。互联网科技类基金表现亮眼。 3.663.551.212.540.00.51.01.52.02.53.03.54.0普通股票偏股混合平衡混合灵活配置更多投研资料 公众号：mtachn 请通过合法途径获取本公司研究报告，如经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容。 基金周报 7/ 13 图表图表9 QDII 基金平均周收益率（基金平均周收益率（%） 图表图表10 绩优绩优 QDII基金一览
19、基金一览 证券简称证券简称 基金成立日基金成立日 基金经理基金经理 周回报周回报(%)(%) 华夏移动互联人民币华夏移动互联人民币 2016/12/14 刘平 6.27 华夏恒生互联网科技华夏恒生互联网科技业业 ETFETF 2021/01/26 徐猛 5.28 华夏恒生互联网科技华夏恒生互联网科技业业 ETFETF联接联接 A A 2021/09/14 徐猛 5.06 光大阳光香港精选人光大阳光香港精选人民币民币 A A 2021/01/4 王海涛 4.98 创金合信港股互联网创金合信港股互联网3 3 个月持有个月持有A A 2021/06/30 胡尧盛 4.94 资料来源：wind，平安证
20、券研究所 资料来源：wind，平安证券研究所 2.2 场内基金场内基金 在所有的场内基金中，ETF 场内总规模 14,219.74 亿元，资金净流入 201.75 亿元；LOF 场内总规模 701.45 亿元，资金净流入 24.09 亿元。 图表图表11 场内基金规模（亿元）场内基金规模（亿元） 图表图表12 场内基金资金流向（亿元）场内基金资金流向（亿元） 资料来源：wind，平安证券研究所 资料来源：wind，平安证券研究所 ETF 基金中， 股票型净流入 205.92亿元， 债券型净流入 10.60亿元， 货币型净流出 46.54亿元， QDII类净流入 35.23亿元，另类投资型净流出
21、 3.46 亿元。上周，科创信息技术 ETF 表现突出，科创 50ETF 资金流入量最大。 图表图表13 权益权益 ETF周度资金净流入量周度资金净流入量 TOP5 图表图表14 权益权益 ETF周回报周回报 TOP5 证券代码证券代码 证券简称证券简称 管理人管理人 资金流向资金流向( (亿亿) ) 周回报周回报( (%) 588000.SH588000.SH 科创 50ETF 华夏基金 33.14 8.58 510500.SH510500.SH 中证 500ETF 南方基金 19.74 3.22 159938.SZ159938.SZ 医药卫生ETF 广发基金 12.49 0.72 1599
22、95.SZ159995.SZ 芯片 ETF 华夏基金 10.61 6.38 515790.SH515790.SH 光伏 ETF 华泰柏瑞基金 9.97 5.42 证券代码证券代码 证券简称证券简称 管理人管理人 资金流向资金流向( (亿亿) ) 周回报周回报(%)(%) 588100.SH588100.SH 科创信息技术 ETF 嘉实基金 -6.24 12.33 588260.SH588260.SH 科创信息ETF 华安基金 -2.55 11.98 561910.SH561910.SH 电池 ETF 招商基金 0.17 9.27 159796.SZ159796.SZ 电池 50ETF 汇添富基
23、金 0.03 9.20 562880.SH562880.SH 电池 ETF 基金 嘉实基金 0.14 9.19 资料来源：wind，平安证券研究所 资料来源：wind，平安证券研究所 0.562.67-0.52-0.99-1.5-1.0-0.50.00.51.01.52.02.53.0股票型混合型债券型另类投资14,219.74701.4502,0004,0006,0008,00010,00012,00014,00016,000ETFLOF225.86201.7524.09050100150200250全部场内ETFLOF更多投研资料 公众号：mtachn 请通过合法途径获取本公司研究报告，如
24、经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容。 基金周报 8/ 13 在热门行业中，TMT 行业主题基金中，嘉实基金旗下的科创信息技术 ETF 周收益率最高，达 12.33%，基准的周收益率为12.80%，资金净流出 6.24亿元，周成交额 12.74 亿。资金净流入量最大的是国泰基金旗下的芯片 ETF，周收益率 7.91%，基准周收益率 7.83%，资金净流入6.35 亿元，周成交额 12.10 亿。 图表图表15 热门行业主题权益热门行业主题权益 ETF周回报周回报 TOP 产品产品 行业主题行业主题 证券代码证券代码 证券简称证券简称 管理人管理人 周回报周
25、回报(%)(%) 基准回报基准回报(%)(%) 资金流向资金流向( (亿亿) ) 周成交额周成交额( (亿亿) ) TMTTMT 588100.SH 科创信息技术 ETF 嘉实基金 12.33 12.80 -6.24 12.74 芯片芯片 512760.SH 芯片 ETF 国泰基金 7.91 7.83 6.35 12.10 新能车新能车 159775.SZ 新能源车电池 ETF 建信基金 7.58 7.93 0.05 0.06 消费消费 561100.SH 消费电子龙头 ETF 富国基金 7.26 6.85 0.11 0.48 周期周期 159778.SZ 工业互联ETF 鹏华基金 7.01
26、7.19 0.02 0.08 制造制造 159761.SZ 新材料 50ETF 国泰基金 6.83 6.66 0.18 0.80 酒酒 512690.SH 酒 ETF 鹏华基金 5.60 5.64 0.60 25.04 光伏光伏 159864.SZ 光伏 50ETF 国泰基金 5.50 5.21 0.34 1.80 军工军工 512660.SH 军工 ETF 国泰基金 4.34 4.34 5.94 18.72 金融金融 159851.SZ 金融科技ETF 华宝基金 3.73 3.76 0.09 0.42 医药医药 159877.SZ 医疗产业ETF 南方基金 3.43 3.35 -0.02 0
27、.36 ESGESG 516830.SH 300ESGETF 富国基金 2.19 1.95 0.06 0.32 资料来源：wind，平安证券研究所 LOF基金中，股票型净流入 2.78亿元，混合型净流入 19.37亿元，债券型净流入 0.27亿元，QDII类净流入 1.13亿元，另类投资型净流入 0.19 亿元。上周，科创板博时表现突出，兴全合宜 LOF 资金流入量最大。 图表图表16 权益权益 LOF周度资金净流入量周度资金净流入量 TOP5 图表图表17 权益权益 LOF周回报周回报TOP5 证券代码证券代码 证券简称证券简称 管理人管理人 资金流向资金流向( (亿亿) ) 周回报周回报(
28、%)(%) 163417.SZ163417.SZ 兴全合宜LOF 兴证全球基金 2.08 4.42 161005.SZ161005.SZ 富国天惠LOF 富国基金 1.08 4.36 506005.SH506005.SH 科创板博时 博时基金 0.95 12.74 501083.SH501083.SH 科创银华 银华基金 0.89 5.86 501054.SH501054.SH 东方红睿泽 东证资管 0.77 5.53 证券代码证券代码 证券简称证券简称 管理人管理人 资金流向资金流向( (亿亿) ) 周回报周回报(%)(%) 506005.SH506005.SH 科创板博时 博时基金 0.9
29、5 12.74 506000.SH506000.SH 科创板基金 南方基金 0.42 11.97 506006.SH506006.SH 汇添富科创板 汇添富基金 0.52 11.90 506003.SH506003.SH 富国科创板 富国基金 0.33 10.29 506001.SH506001.SH 万家科创板 万家基金 0.34 9.75 资料来源：wind，平安证券研究所 资料来源：wind，平安证券研究所 在热门行业中， TMT行业主题基金中， 富国基金旗下的智能汽车 LOF周收益率最高， 达 8.30%， 基准的周收益率为 8.37%，资金净流入 91.07万元，周成交额 74万。资
30、金净流入量最大的是中银证券旗下的中银证券科技创新，周收益率 5.34%，基准周收益率 2.60%，资金净流入 4,228.75 万元，周成交额 471 万。 更多投研资料 公众号：mtachn 请通过合法途径获取本公司研究报告，如经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容。 基金周报 9/ 13 图表图表18 热门行业主题权益热门行业主题权益 LOF周回报周回报 TOP 产品产品 行业主题行业主题 证券代码证券代码 证券简称证券简称 管理人管理人 周回报周回报(%)(%) 基准回报基准回报(%)(%) 资金流向资金流向( (万万) ) 周成交额周成交额( (万万
31、) ) TMTTMT 161033.SZ 智能汽车LOF 富国基金 8.30 8.37 91.07 74 新能车新能车 160225.SZ 新能源汽车LOF 国泰基金 6.92 7.19 368.11 469 周期周期 161031.SZ 工业 40LOF 富国基金 5.83 5.42 91.88 14 ESGESG 163114.SZ 申万环保LOF 申万菱信基金 5.63 5.60 445.47 89 金融金融 501095.SH 中银证券科技创新 中银证券 5.34 2.60 4,228.75 471 制造制造 161037.SZ 高端制造LOF 富国基金 5.32 5.28 114.8
32、6 61 酒酒 160632.SZ 酒 LOF 鹏华基金 5.31 5.35 322.92 886 消费消费 160127.SZ 南方消费LOF 南方基金 4.45 2.60 184.57 56 军工军工 501019.SH 军工基金LOF 国泰基金 4.25 4.19 117.71 186 医药医药 162412.SZ 医疗基金LOF 华宝基金 2.07 2.08 360.82 272 资料来源：wind，平安证券研究所 三、三、 基金发行动态基金发行动态 3.1 公募公募基金发行、成立、上市动态基金发行、成立、上市动态 上周，新成立的基金总规模达 429.16 亿，环比上周增长195.09
33、%。 图表图表19 全市场发行、成立、上市概况全市场发行、成立、上市概况 类型类型 上周上周 本周本周 发行个数发行个数( (只只) ) 成立个数成立个数( (只只) ) 上市个数上市个数( (只只) ) 发行个数发行个数( (只只) ) 成立个数成立个数( (只只) ) 上市个数上市个数( (只只) ) 普通股票型基金普通股票型基金 1 - - 2 - - 偏股混合型基金偏股混合型基金 4 9 - 5 - - 平衡混合型基金平衡混合型基金 - - - - - - 灵活配置型基金灵活配置型基金 - - - - - - 偏债混合型基金偏债混合型基金 3 5 - - - - 混合债券型二级基金混合
34、债券型二级基金 1 2 - - - - 混合债券型一级基金混合债券型一级基金 1 1 - - - - 短期纯债型基金短期纯债型基金 2 1 - 2 - - 中长期纯债型基金中长期纯债型基金 5 2 - - - - 货币市场型基金货币市场型基金 3 3 - - - - 被动指数型基金被动指数型基金 1 1 1 6 - 1 增强指数型基金增强指数型基金 - 1 - - - - 被动指数型债券基金被动指数型债券基金 5 4 - 1 - - 国际国际(QDII)(QDII)股票型基金股票型基金 - - - 1 - - 国际国际(QDII)(QDII)混合型基金混合型基金 - - - - - - 国际国
35、际(QDII)(QDII)债券型基金债券型基金 - - - - - - 商品型基金商品型基金 - - - - - - 混合型混合型 FOFFOF基金基金 - 4 - 3 - - 债券型债券型 FOFFOF基金基金 - - - - - - 资料来源：wind，平安证券研究所 上周已成立的基金中，广发同业存单指数 7天持有的总规模最大，共 100.03亿元。国泰同业存单指数 7天持有、中欧同业更多投研资料 公众号：mtachn 请通过合法途径获取本公司研究报告，如经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容。 基金周报 10/ 13 存单指数 7 天持有、国投瑞银顺和
36、一年定开、易方达同业存单指数7 天持有也均有一定的规模。 图表图表20 上周已成立规模前上周已成立规模前 5 基金基金 证券代码证券代码 证券简称证券简称 成立日成立日 发行总份额发行总份额( (亿亿) ) 投资类型投资类型 015826.OF015826.OF 广发同业存单指数7天持有 2022/06/2 100.03 被动指数型债券基金 015825.OF015825.OF 国泰同业存单指数7天持有 2022/05/30 100.02 被动指数型债券基金 015827.OF015827.OF 中欧同业存单指数7天持有 2022/05/30 57.65 被动指数型债券基金 014965.OF
37、014965.OF 国投瑞银顺和一年定开 2022/05/31 46.10 中长期纯债型基金 015822.OF015822.OF 易方达同业存单指数 7天持有 2022/06/2 39.49 被动指数型债券基金 资料来源：wind，平安证券研究所 3.2 场内基金发行、成立、上市详情场内基金发行、成立、上市详情 上周，新上市的场内基金有 1 只，没有新发行和新成立的场内基金。 图表图表21 上周发行、成立、上市的场内基金上周发行、成立、上市的场内基金 证券代码证券代码 证券简称证券简称 发行日发行日 成立日成立日 上市日上市日 发行总份额发行总份额( (亿亿) ) 560900.OF5609
38、00.OF 上投摩根中证创新药产业ETF 2022/05/9 2022/05/19 2022/06/2 2.09 资料来源：wind，平安证券研究所 本周有 3只 ETF将发行，南方恒生香港上市生物科技 ETF，建信中证农牧主题 ETF，华夏中证基建 ETF均于 2022年 6月6 日发行。 共有 1 只 ETF 将上市，天弘中证科创创业 50ETF 将于 2022 年 6 月 8 日上市。 图表图表22 本周发行、成立、上市的场内基金本周发行、成立、上市的场内基金 证券代码证券代码 证券简称证券简称 发行日发行日 成立日成立日 上市日上市日 发行总份额发行总份额( (亿亿) ) 159603
39、.OF159603.OF 天弘中证科创创业50ETF 2022/03/29 2022/05/26 2022/06/8 3.24 159615.OF159615.OF 南方恒生香港上市生物科技 ETF 2022/06/6 159616.OF159616.OF 建信中证农牧主题ETF 2022/06/6 159635.OF159635.OF 华夏中证基建 ETF 2022/06/6 资料来源：wind，平安证券研究所 四、四、 市场热点回顾市场热点回顾 更多投研资料 公众号：mtachn 请通过合法途径获取本公司研究报告，如经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容
40、。 基金周报 11/ 13 4.1 26 家机构上报定开债基家机构上报定开债基，或将采取混合估值法或将采取混合估值法 智通财经 APP 获悉，6 月 1 日晚间，证监会官网披露的新基金上报表格中，共计 26 家基金公司上报定期开放式债券基金。有业内人士透露，这或是首批采取混合估值法的债券基金。不过，现在还无法得知最终将有哪些基金会采取混合估值法。 所谓混合估值法债券基金，是指基金资产中，部分资产采用市值法估值，部分资产采用摊余成本法估值的一类产品，而此前行业内并没有这类产品出现。 据了解， 这类产品此前在行业内就已经广泛探讨， 有消息称这类产品主要定位为面向零售客户，摊余成本法的具体投资比例仍
41、在讨论之中。 上表数据显示，包括鹏华、万家、汇添富等公司合计上报的 17只产品持有期均为 1年，另有包括易方达、泰康资管等公司上报的 5只产品持有期为 18个月。其中，博时稳瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金的持有期最短，为 6个月；惠升和润 39 个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)的持有期最长，为 39 个月。 据一位产品人士介绍，这类产品采取混合估值法，也就是说基金资产中，部分资产采用摊余成本法估值，部分资产采用市值法估值。 此前证监会发布的关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见中就专门提及，要稳妥发展固收类产品，支持个人零售型债券产品发展，研究完善 FOF、MOM等产品规则，加
42、大中低波动型产品开发创设力度，开发适配个人养老金长期投资的基金产品，有效对接不同风险偏好资金需求，健全完善公募基金风险收益曲线与产品谱系。 此外，还有业内人士透露，混合估值基金与同业存单指数基金定位一致，都是定位为面向零售客户，金融机构的自营账户不能参与。另一位业内人士证实了该说法，基金资产中多少比例可以采用摊余成本法估值等运作细节仍在探讨之中，但面向零售客户这一产品定位基本已经明确。 【新闻来源：智通财经】 4.2 第四批同业存单仍在火热发行，第五批也来了第四批同业存单仍在火热发行，第五批也来了 第五批同业存单也来了。记者从渠道人士处获悉，6月 2日，万家、创金合信、中银、国联安基金等四家基
43、金公司旗下同业存单指数基金获准发行，投资者布局同业存单指数基金再添新工具。公开信息显示，万家、创金合信、中银、国联安基金等四家公募，都在去年 10月 8日提交了同业存单指数基金产品的申请材料，并在当年 10月 14日决定受理。6月 2日，上述公募皆拿到批文，批文日期为 5 月 29 日。 据记者统计，目前第三批、第四批同业存单指数基金，仍有部分产品在火热募集中。截至 6月 2日，第三批 6只同业存单指数基金中，易方达、博时、银华、广发基金尚未成立，但广发基金已经结束募集，并对认购申请确认比例结果进行了公告，发售规模也达到了 100亿元。第四批产品，自 5月 30日起开始发售，目前已有景顺长城基
44、金结束募集，渠道人士也告诉记者，该只产品达到了 100亿元募集上限。目前，第四批产品中，嘉实、华泰柏瑞、汇添富、华宝基金仍在发行中，部分机构的发售规模也已经达到了 50亿元。据记者统计，截至 6月 2日，算上上述结束募集、但未成立的同类基金，当前同业存单指数募资总规模已经超过 970 亿元，逼近 1000 亿元关口。其中，首批产品发行规模 152 亿元，第二批大卖 414 亿元，第三批目前 3 只产品销量行业达到 258 亿元，有望继续突破前高。 业内人士对此认为，在今年股市大幅调整、货币基金收益率欠佳的大背景下，具有低风险、高流动性等特点的同业存单指数基金，获得了各路资金的追捧。当前同业存单
45、指数基金市场需求仍较为旺盛，预计新基金同样将很快推向市场。 【新闻来源：中国基金报】 五、五、 风险提示风险提示 更多投研资料 公众号：mtachn 请通过合法途径获取本公司研究报告，如经由未经许可的渠道获得研究报告，请慎重使用并注意阅读研究报告尾页的声明内容。 基金周报 12/ 13 1）本报告是基于基金历史数据进行的客观分析，样本基金可能存在错漏导致结果偏差； 2）基金过往的情况不代表未来表现； 3）本报告涉及的基金不构成投资建议。更多投研资料 公众号：mtachn 平安证券研究所投资评级：平安证券研究所投资评级： 股票投资评级: 强烈推荐 （预计 6 个月内，股价表现强于市场表现 20%
46、以上） 推 荐 （预计 6 个月内，股价表现强于市场表现 10%至 20%之间） 中 性 （预计 6 个月内，股价表现相对市场表现在10%之间） 回 避 （预计 6 个月内，股价表现弱于市场表现 10%以上） 行业投资评级: 强于大市 （预计 6 个月内，行业指数表现强于市场表现 5%以上） 中 性 （预计 6 个月内，行业指数表现相对市场表现在5%之间） 弱于大市 （预计 6 个月内，行业指数表现弱于市场表现 5%以上） 公司声明及风险提示： 负责撰写此报告的分析师 （一人或多人） 就本研究报告确认： 本人具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格。 平安证券股份有限公司具备证券投资咨询业
47、务资格。本公司研究报告是针对与公司签署服务协议的签约客户的专属研究产品，为该类客户进行投资决策时提供辅助和参考，双方对权利与义务均有严格约定。本公司研究报告仅提供给上述特定客户，并不面向公众发布。未经书面授权刊载或者转发的，本公司将采取维权措施追究其侵权责任。 证券市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。请您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行证券交易。 市场有风险，投资需谨慎。 免责条款： 此报告旨为发给平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券” ）的特定客户及其他专业人士。未经平安证券事先书面明文批准，不得更改或以任何方式传送、复印或派发此报告的
48、材料、内容及其复印本予任何其他人。 此报告所载资料的来源及观点的出处皆被平安证券认为可靠，但平安证券不能担保其准确性或完整性，报告中的信息或所表达观点不构成所述证券买卖的出价或询价，报告内容仅供参考。平安证券不对因使用此报告的材料而引致的损失而负上任何责任，除非法律法规有明确规定。客户并不能仅依靠此报告而取代行使独立判断。 平安证券可发出其它与本报告所载资料不一致及有不同结论的报告。本报告及该等报告反映编写分析员的不同设想、见解及分析方法。报告所载资料、意见及推测仅反映分析员于发出此报告日期当日的判断，可随时更改。此报告所指的证券价格、价值及收入可跌可升。为免生疑问，此报告所载观点并不代表平安证券的立场。 平安证券在法律许可的情况下可能参与此报告所提及的发行商的投资银行业务或投资其发行的证券。 平安证券股份有限公司 2022 版权所有。保留一切权利。 平安证券研究所平安证券研究所 电话：4008866338 深圳深圳 上海上海 北京北京 深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 25 层 邮编：518033 上海市陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼 邮编：200120 传真： （021）33830395 北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心北楼 16 层 邮编：100033 更多投研资料 公众号：mtachn
个人主页
