1、承包商 HSSE 管理实施细则编号：GDHSSE-GEN-P3-011版 本 号：0 所属体系：健康安全 编写部门：健康安全保安环保部 生效日期：2012 年 03 月 01 日承包商 HSSE 管理实施细则GDHSSE-GEN-P3-011目 录1 目的 . 32 适用范围 . 33 编制依据 . 34 释义 . 35 职责分工 . 36 操作步骤 . 47 附则 . 78 修改日志 . 7广东大鹏液化天然气有限公司第 13 页 共 13 页1目的本细则的目的是对承包商的活动进行管理，以保证承包商的工作符合公司HSSE 的标准和要求，实现公司的 HSSE 目标。2适用范围此细则适用于公司各个
2、阶段承包商的 HSSE 管理工作，包括承包商选择、作 业前计划、作业过程监督和事后评估等阶段。3编制依据3.1HSSE 管理基本制度，GDHSSE-GEN-P1-001，Rev. 0，2012。3.2运行和工艺安全完整管理办法，GDHSSE-SAF-P2-002，Rev. 0，2012。4释义承包商是指为公司提供服务并由公司支付付款的人或公司。5职责分工5.1承包商使用部门a)参与承包商的选择、评估；b)负责所用承包商的总体管理工作；c)确保承包商遵守公司的 HSSE 规章制度；d)审查承包商的 HSSE 管理制度和 HSSE 工作计划，确保达到公司的要 求；e)审查承包商的应急管理制度，确保
3、其达到公司的要求；f)依据双方同意的 HSSE 关键绩效考核目标，对承包商的 HSSE 绩效进 行考核；g)向公司管理层报告承包商在合同范围内的 HSSE 绩效情况；h)确保承包商按照公司规定及时、如实地报告事故；i)组织或参与事故调查；j)合同结束时，负责编写和上报 HSSE 执行总结报告。5.2合同采办部a)牵头进行承包商资格预审，该预审应报告 HSSE 方面的内容；b)确保只有通过资格预审的承包商才能邀请其投标；c)组织招投标工作，确保在招投标和评标工作包括 HSSE 方面的内容，合同中体现 HSSE 方面的要求，保证公司的 HSSE 标准和要求得到遵守；d)根据合同要求，组织或参与对承
4、包商的 HSSE 绩效考核。5.3HSSE 部门a)参与潜在承包商资格预审；b)对招投标工作提供 HSSE 方面的支持；c)组织或参加对承包商的 HSSE 检查和审计；d)协助承包商需求部门进行承包商 HSSE 绩效考核；e)组织对承包商导致的重大安全事故的调查。6操作步骤6.1承包商管理流程附件 1 为所有承包商选择和管理的流程，该程序中的各个阶段如下所示。6.2工作定义阶段承包商使用部门应制订相应的工作计划，其中应包括下列 HSSE 方面的内容：a)项目风险评估，包括作业中可能存在的危害和风险；b)承包商作业中可能存在的环境影响和风险；c)对承包商 HSSE 管理制度的要求；d)承包商适应
5、公司 HSSE 政策和制度所需要接受的培训。6.3承包商资格预审阶段6.3.1承包商应通过资格预审才能为公司工作。承包商资格预审阶段的 HSSE要求是：a)向承包商阐明公司对于 HSSE 重视程度；b)向承包商阐明公司最低标准的 HSSE 要求；c)对于达不到公司 HSSE 标准的承包商将不予考虑；d)避免有较差 HSSE 记录的劣等投标承包商入选。6.3.2如果以前未对某承包商进行过资格预审，则合同采办部应向该潜在的 承包商提出资格预审问卷。附件 2 为 HSSE 资格预审问卷。6.3.3通过资格预审，合同采办部应将承包商分为下列各类：a)获得批准：承包商的 HSSE 管理制度达到或超过了公
6、司 HSSE 的要求；b)有条件批准：承包商的 HSSE 管理制度达到了公司 HSSE 的部分要求；c)否决：承包商的 HSSE 管理制度或对 HSSE 的承诺有严重缺陷。6.3.4对于有条件批准的承包商，若双方达成一致，采取了资格预审中提出 的补救措施，能够改进或者正在改进 HSSE 管理制度，则视其为获得批准。被否 决的承包商则不适合进行投标。对于有条件批准的承包商应提交一份书面承诺， 保证在公司发出招标文件之前采取改正措施。如果承包商不能承诺采取改正措 施，则视为该承包商被否决。附件 3 为承包商资格预审评价表。6.4投标文件编制阶段投标人应说明其将采取的与公司目标相一致的 HSSE 措
7、施和 HSSE 工作计 划，主要包括下列各项：a)承包商如何满足公司的最低 HSSE 标准；b)承包商如何满足公司的 HSSE 报告方面的要求；c)如何遵守公司的 HSSE 管理制度，如何为其作业人员和所进行的作业 承担相应的 HSSE 责任；d)为本项目制定的 HSSE 工作计划；e)承包商如何安排本项目的主要管理和作业人员，以及确保这些人员的 能力、素质满足履行合同的要求；f)说明如何替换本项目的主要管理和作业人员的方法。6.5标书澄清，评标和授标阶段6.5.1发出招标文件或询价文件之后，应根据需要召开投标前会议，以保证 投标人完全了解工作范围和公司的 HSSE 标准和要求。6.5.2公司
8、应对投标或报价的商务、技术、HSSE 等方面进行评估，同时还应 对承包商的 HSSE 工作计划与承包商在 HSSE 方面的投入和质量进行比较。6.5.3 在授标之前可能需要和承包商举行会议，以要求承包商对其标书各个 方面进行澄清。在该会议上应对承包商 HSSE 工作计划方面的“灰色”或文件中未 充分说明的问题予以澄清。6.6动员进场阶段6.6.1在动员进场阶段，承包商使用部门应组织人员进行项目施工风险评价；审核和批准承包商的 HSSE 工作方案。6.6.2在动员进场之前，应进行 HSSE 审查，确认各方已经完成了所有进场 前的准备工作。一般动员前 HSSE 审查包括下列内容：a)设备检查和认证
9、文件；b)人员资质、证书和相关工作经验；c)承包商已对人员进行了入场培训，以使其达到公司 HSSE 方面的要 求；d)审核承包商的 HSSE 管理体系和 HSSE 工作方案；e)审查承包商的应急管理程序；f)其它（若有）。6.7开工会议阶段参与作业的人员(包括公司人员和承包商人员)到达现场之后，应尽快召开开 工会议。开工会应讨论并书面记录作业中可能发生的危害和风险、现场 HSSE 工 作计划、HSSE 目标和其他的 HSSE 要求。6.8合同实施阶段承包商应负责监督和管理自己 HSSE 方面的的工作。公司应负责审查确定承 包商的工作符合公司的 HSSE 要求。公司应根据 HSSE 政策对承包商
10、履行合同阶 段的工作进行检查和审查，检查和审查包括下列内容：a)审查承包商的 HSSE 管理体系；b)审查承包商的 HSSE 工作计划；c)监督事故调查和不符合项的整改完成情况；d)检查承包商是否已经进行了应急预案培训和应急演练；e)检查现场的管理和作业人员是否具备相应资质，是否受过入场安全培 训和其他 HSSE 培训；f)定期和不定期进行现场检查；g)检查承包商是否定期召开 HSSE 会议，会议的质量是否符合要求；h)检查承包商是否按要求向公司提交 HSSE 周报或月报；i)检查承包商是否遵守公司的 HSSE 规章制度，如作业许可证等要求。6.9作业结束和合同关闭阶段特定工作结束、工作完成或
11、合同结束后，承包商使用部门应编写工作总结报告，对承包商进行评估，评估应包括 HSSE 方面的内容。该报告的一份副本应送 交合同采办部，合同采办部应据此更新承包商的信息记录或者采取必要的纠正措施。总结报告一般包括下列内容：a)b)c)工作类型、时间和费用；各种审查结果汇总； 承包商管理的绩效情况；d) e) f) g) h)对分包商履行情况的意见；总体 HSSE 履行情况(包括统计数据)； 安全或环境事故；任何缺点或表扬； 整体评价，如果今后同类工作要继续雇佣该承包商，则应要求其采取 的改进措施。7附则7.1附件 1：承包商管理流程图。7.2附件 2：承包商 HSSE 资格预审表。7.3附件 3
12、：承包商资格预审 HSSE 评价表。8修改日志版 本发布日期编制审核高管审批总 工程师财务 总监商务 副总裁营运 副总裁总裁02012-03-01杨建新梁强MartinWhetter附件 1承包商管理流程图项目风险 预评估承包商的选择承包商HSSE承包商的确定合同准备与签订项目施工风险评价召开项目启动会开工前准备项目 HSSE 计划（方 案）的审批开工前 HSSE 检查HSSE 培训HSSE 检查/监督HSSE 协商与交流实施过程 HSSE 管理HSSE 变更管理HSSE 应急管理HSSE 事故管理员工违例处理办法HSSE 业绩总结 评价作业许可控制附件 2承包商HSSE资格预审表一般资料组织
13、机构公司工作历史HSSE表现1.伤病数据过去3年雇员的工作时间（不包括分包商）年份现场（h/年）总计（h/年）提供过去3年的以下数据年份死亡事故损失工时事故医疗处理事故环境事故职业病2.过去3年曾发生过的有重大影响的安全事件HSSE管理1.在你公司内部的HSSE最高管理者：职务：电话：传真：2.你公司是否有：a.专职的 HSSE 领导 是 否 b.专职的现场 HSSE 领导 是 否 c.专职的 HSSE 协调人员 是 否 3.你公司是否： a.为员工支付了医疗保险 b.为员工支付了人身保险 c.制定了HSSE激励计划 d.有专项HSSE培训费用是 是 是 是否 否 否 否HSSE计划和程序1.
14、你公司是否有书面 HSSE 计划？是否该计划是否强调了下列关键要素？a.安全方针和承诺是否b.员工参与是否c.管理者、监督人员和雇员的义务和责任是否d.符合 HSSE 要求的资源配备是否e.所有雇员定期的 HSSE 表现评价是否f.危害识别和控制是否2.该计划是否包括了如下作业程序：a.设备上锁和警告标志是否b.受限空间的进入是否c.伤病记录是否d.坠落保护是否e.个人防护用品是否f.便携式电动工具是否g.车辆安全是否h.压缩气瓶是否i.电力设备接地保护是否j.特种设备是否k.文明施工是否l.事故报告是否m.应急计划是否n.废物处理是否3.对下列事项你公司是否有书面计划：a.听力保护是否b.呼
15、吸保护是否c.危害信息交流是否4.医疗a、你公司是否为员工进行了医疗检查：是否b、你公司是否具有经过培训的急救人员是否5.你公司为下列人员举行 HSSE 现场会议：监督人员 是 否 频次 员工 是 否 频次 分包商 是 否 频次 安全会议内容是否形成文件？ 是 否 6.个人防护用品a、 是否提供给员工合适的个人防护用品？b、 是否有个人防护用品的检查和维护计划？是 是否 否7.设备和材料：a.是否有一个设备和材料的安全规范体系？是否b.是否对特种设备进行符合要求的检查 ？是否c.对于操作设备是否有相应的检查和维护记录？是否8.检查和审核a.你公司是否定期进行 HSSE 检查？是否b.你公司是否
16、进行 HSSE 审核 ？是否c.缺陷整改是否形成文件？是否安全培训1.专业培训a.员工是否在相应工作技能方面受到了培训？是否b.员工是否按要求取得了资格证书？是否c.列出已经取得了资格证书的工种：2.上岗培训 a.对新员工是否有安全上岗培训计划？ b.计划是否说明了下列项目：安全作业方法是 是否 否安全监督班组会议应急程序事故调查火灾预防和防护危害信息交流c.上岗培训计划有多长时间？小时数是是 是 是 是 是否否 否 否 否 否3.培训记录 a.是否有对员工的安全培训记录 b.培训记录是否包括下列各项：员工登记表是 是否 否培训日期培训师姓名 领会程度验证是是 是否否 否c.怎样鉴定员工对培训
17、的领会程度？书面测试工作监控口头测试其他（列出） 表现测试呈报资料保险证书HSSE 计划HSSE 激励计划危害信息交流计划呼吸防护计划事故调查程序HSSE 检查表格HSSE 审核程序安全上岗培训纲要安全培训计划（纲要）员工安全培训记录样本附件 3承包商资格预审HSSE评价表安全表现可接受需要改进不可接受企业所在地安全生产监督局记录事故率损失工作日的事故率政府安全管理部门的处罚通知HSSE 计划可接受需要改进安全承诺安全资源配置书面的 HSSE 计划安全工作程序医疗计划防止物资滥用计划安全会议分包商管理检查和审核安全、健康和环境培训可接受需要改进专业培训对新员工的安全、健康和环境上岗培训对监督人员的安全、健康和环境上岗培训安全、健康和环境上岗培训计划安全、健康和环境上岗培训记录总体评价可接受需要改进承包商是：是否可列入经认可的承包商清单有条件的列入认可的承包商清单条件： 对承包商的反馈意见：评估人：日期：
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