公司“合规管理推进年”暨合规管理体系建设实施方案.docx

1、公司“合规管理推进年”暨合规管理体系建设实施方案为进一步加快推动XX省XX集团有限公司（以下简称“集团”）建立健全合规管理体系，不断提升集团依法合规经营管理水平，根据省政府国资委省属企业“合规管理推进年”行动方案等文件精神，制定集团“合规管理推进年”暨合规管理体系建设实施方案。一、指导思想坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实习近平法治思想，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，按照中央全面依法治国战略部署和省委省政府全面依法治省工作要求，紧紧围绕集团改革发展中心任务，以全面提升合规管理体系和能力建设为主线，找准定位、强化对标，分类别、有重点地推进各项工作，加快补短板、强弱项

2、，实现集团合规意识更加牢固、组织领导更加有力、制度建设更加完善、机制运行更加顺畅、流程管理更加规范、风险防控更加有效，依法治企能力水平显著提升，持续推动集团在“十四五”期间实现高质量发展。二、总体目标合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以集团和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。“十四五”期间，集团合规管理工作全面融入集团改革、转型升级、生产经营、投资管理等重点任务上，充分发挥服务、支撑和保障作用，以风险为导向，将合规要求覆盖集团各业务领域、各部门、各单位、全体员工。合规管理工作贯穿决策、执行、监督全

3、过程，强化对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范。集团各部门、各单位在合规管理体系中各负其责、各司其职、紧密配合，确保合规管理体系运行通畅，合规风险得以有效防范。三、组织机构及职责为进一步将合规管理纳入集团主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，集团建立全员合规机制，明确治理层、经理层、业务层合规职责和全员合规责任，不断加大监督评价力度，确保合规管理工作在集团的有效落实。（一）治理层合规管理职责党委会：集团党委会发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，在职责范围内积极推进合规管理工作，保障党中央、国务院国资委和省委省政府关于深化法治建设、加强合规管理的重大决策部署在集团得

4、到全面贯彻落实。董事会：集团董事会是集团合规管理工作的领导机构，充分发挥定战略、作决策、防风险职能作用，主要合规管理职责包括：推动完善合规管理体系，研究决定合规管理有关重大事项，审议批准集团合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告，决定合规管理负责人的任免、牵头部门的设置和职能，按照权限决定有关违规人员的处理事项等。监事会：集团监事会是集团治理层负责监督董事会合规管理职责履行的监督机构，主要合规管理职责包括：监督董事会、经理层的决策与流程是否合规，监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况等。合规管理委员会：集团设立合规管理委员会，与集团董事会审计与风险控制委员会合署，主要合规管理职责包括：履

5、行合规管理的组织领导和统筹协调，指导合规管理体系建设和有效运行，定期召开专题会议听取并审议重大合规情况汇报，研究讨论合规管理重点工作，向经理层提出意见和建议，定期检查和评估合规管理及执行情况并向董事会报告等。（二）经理层合规管理职责总经理办公会：集团总经理办公会主要履行谋经营、抓落实、强管理职能，是集团经理层关于合规管理的决策机构，主要合规管理职责包括：拟定合规管理体系建设方案、合规管理基本制度，经董事会批准后组织实施；批准合规管理具体制度、年度计划等；制定合规管理工作流程，推动合规要求融入业务领域；对重大合规风险及时采取应对措施；制止并纠正不合规的经营管理行为，按照权限对违规人员进行责任追究

6、或提出处理建议；指导、监督和评价各部门、各子公司合规管理工作等。总法律顾问：集团总法律顾问为集团合规管理负责人，对集团主要负责人负责，主要合规管理职责包括：参与集团重大经营决策，提出合法合规性审核意见；领导合规管理牵头部门推进合规管理体系建设和运行；组织开展合规管理各项工作，拟定合规管理相关制度；指导各部门和子公司开展合规管理工作，对合规管理职责落实情况和子公司合规管理体系建设情况提出意见和建议，向董事会、集团主要负责人汇报合规管理重大事项，向合规管理相关议事机构、决策机构和领导机构报告合规工作等。（三）业务层职责及全员合规职责业务部门：集团各业务部门是本领域合规管理的责任主体，负责日常相关工

7、作，按照“管业务必须管合规”要求，要认真履行“第一道防线”职责：按照合规要求建立完善本领域业务管理制度和管理流程，制定本领域合规管理指引和有关清单；开展本领域合规风险识别和隐患排查，及时发布合规预警；对本领域内制度、文件、合同及经营管理行为等进行合法合规性审查；及时向合规管理牵头部门通报风险事项，组织或配合开展本领域合规风险事件应对处置；做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作；组织或配合进行本领域合规评估、违规问题调查并及时整改，向合规管理牵头部门报送本部门合规管理年度计划、工作总结。法律事务管理部门：集团经营管理部为集团的合规管理牵头部门，组织开展合规管理日常工作，认真履行“第二道防线”

8、职责：起草合规管理年度计划及工作报告、基本制度和具体制度规定等；参与集团重大事项合法合规性审查，提出意见建议；组织开展合规风险识别和预警，做好重大合规风险应对；组织开展合规评价与考核，督促违规行为整改和持续改进；指导其他部门和子公司合规管理工作；组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训；受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议，涉及制度制定、重大事项合法性审查等事项的公文，由法律事务管理部门及总法律顾问、合规管理委员会进行会签审核。集团审计部指导业务部门和子公司建立健全内控和标准化体系，认真贯彻执行集团有关合规管理体系建设的总体要求，共同筑牢“第二道防线”。监督部门

9、：集团构建党委领导，纪检监察、监事会、财务、审计、巡察、法务“六位一体”内部监督体系，共同履行合规管理“第三道防线”职责：对集团经营管理行为进行监督，对违规行为提出整改意见；会同合规管理部门、相关业务部门对合规管理工作开展全面检查或专项检查；对集团和相关部门整改落实情况进行监督检查；对完善集团合规管理体系提出意见和建议；在职责范围内对违规事件进行调查，并结合违规事实、造成损失等追究相关部门和人员责任；加强对重大项目、财务资金、物资采购、招投标等重点领域的监督检查，对发现的问题督促有关部门或子公司立行立改，对造成损失的按照规定严肃开展追责问责，真正发挥“第三道防线”震慑作用。全员合规责任：集团全

10、体员工应当熟悉并遵守与本岗位职责相关的法律法规、集团内部制度、员工手册、员工行为规范和合规义务等相关制度规定，依法合规履行岗位职责，接受合规培训，对自身行为的合法合规性承担责任。四、基本标准及具体要求（一）建立健全合规管理制度体系集团各部门、各单位要全面梳理本部门、本单位合规管理制度文件，根据适用范围、效力层级等，建立以基本制度、重点领域合规指南、操作手册等为主体的分级分类合规管理制度体系。1、完善合规管理专门制度。通过制定合规管理基本制度、细化合规管理配套制度，健全合规管理专门制度体系，进一步明确合规管理总体目标、机构职责、管理流程、考核监督、奖惩问责等。2、制定重点领域专项合规指引。在合规

11、管理专门制度的基础上，根据机场行业和非航产业特点，结合生产经营实际，针对合规风险较高的业务领域和重点领域制定专项合规管理指南，编制岗位合规职责清单，将合规要求落实到岗、明确到人，并根据法律法规和监管要求及时修订完善。3、修订完善规章制度。全面梳理集团规章制度，制定年度修订完善计划，加快搭建分层分类的制度体系。密切关注国内外相关立法动态，及时将法律法规或监管规定转化为集团内部规章制度。（二）优化提升合规管理运行体系1、建立合规风险识别预警机制。集团应当建立合规风险识别预警机制，合规管理部门牵头、相关业务部门负责实施，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，建立合规风险库、定期更新完善，对风险发

12、生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。2、建立合规风险应对机制。定期完善应急预案，强化日常演练，不断提升重大合规风险应对处置能力。每季度组织1次合规风险排查，针对发现的风险制定预案，采取有效措施及时处置。发生重大合规事件，合规管理委员会应当统筹领导，集团总法律顾问牵头，相关部门加强协同配合，采取措施妥善应对，最大限度化解风险、降低损失。3、建立健全合法合规性审查机制。将合法合规性审查作为经营管理行为的必经前置程序，业务部门加强对本领域日常经营管理行为的审核把关，合规管理部门加大对规章制度、重大决策事项、重要合同签订、重大项目运营

13、等合法合规性审查力度，将合规审查全面嵌入各业务管理流程，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。4、完善违规问责机制。在集团违规追责领导小组统筹安排下，依据违规经营投资责任追究实施办法等相关规章制度，持续优化违规经营投资责任追究体系建设，集团纪检监察机构和监事会、审计、巡察等部门通过协同联动，进一步强化违规问责。同时，在各自职责范围内，进一步完善违规行为处罚机制并细化惩处标准，畅通举报渠道，针对反映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规单位和违规人员责任。5、建立合规管理评估机制。合规管理部门定期对合规管理体系运行情况进行全面评价，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找

14、根源，堵塞管理漏洞，强化过程管理，持续改进提升。同时，根据评估报告反映出的其他问题，进一步完善合规管理体系、纠正合规管理活动的偏差、优化合规管理相关制度。6、探索协同运作机制。积极探索法治框架下法律、合规、内控、风险协同运作的有效路径，完善工作机制，减少交叉重复，提升管理效能，着力打造以风险管理为主线、以合规管理为基础、以法律管理为支撑的“法律、风险、合规”一体化管理机制。（三）突出加强合规管理重点工作1、突出重点领域。根据外部环境变化和集团自身实际情况，突出对公司治理、市场营销、投资业务、安全环保、工程质量、劳动用工、财务税收、知识产权、授权管理、印章管理与使用、保密管理、社会捐赠与赞助以及

15、农民工工资管理等重要领域的合规管理，切实防范重大风险发生。2、突出重点环节。加强对制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节和监督检查环节的合规管理，实现对关键节点合规风险强有力的把控。3、突出重点人员。加强对相关重点人员的合规管理，主要包括各级领导人员、重要风险岗位人员、境外人员以及根据集团自身实际需要重点关注的其他人员。（四）筑牢强化合规管理保障体系1、加强考核评价。建立合规管理考核评价机制，把经营管理合规情况纳入对各级子公司年度经营业绩考核评价，细化考核评价指标。2、加强信息化建设。推进合规管理信息系统建设，将合规要求嵌入业务流程和重点环节，通过信息化、大数据等手段对重要领域、关键环节开展

16、精准管理。3、加强合规队伍建设。集团及下属公司法律事务管理机构设置合规管理专岗，明确岗位职责，并配备与集团规模和需求相适应的专业人员，吸纳法律、财务、商务、投资等多方面人才，不断优化知识结构。各部门应当设立合规管理员，由各部门负责人兼任，负责本部门合规风险识别、评估、处置等工作，接受合规管理部门业务指导和培训。4、加大合规培训力度。建立制度化、常态化的合规培训机制，制定年度合规培训计划，加大对集团员工的培训力度，将合规管理作为领导干部初任、重点合规风险岗位人员业务培训、新员工入职必修内容，进一步提升干部职工合规意识。相关业务部门应分重点、分层次地开展合规培训及宣传教育工作，对重点领域、高风险岗

17、位员工及基层一线人员有针对性地进行专题合规培训，探索对重要岗位建立任前合规培训考核制度。5、加强合规文化培训。集团各级领导干部应率先垂范，带头守法合规，通过带头签署合规承诺书、进行合规宣誓等多种方式，充分发挥示范作用，积极践行合规承诺。要结合“八五”普法工作，运用官方网站、微信公众号、短视频等多媒体平台，通过发布合规手册、开展知识竞赛、交流研讨、征文比赛、情景短剧等多种方式强化合规宣传教育，不断增强合规意识，积极培育合规文化。五、保障措施（一）切实加强组织领导，确保目标任务落地落实。集团主要领导作为推进法治建设的第一责任人，切实履行依法合规经营重要的组织者、推动者和实践者职责，把强化合规管理纳

18、入集团年度重点工作统筹谋划，积极推动合规管理各项工作。集团总法律顾问和相关职能部门结合集团实际明确重点任务，对已经开展的工作逐步深化，对为开展的工作及时研究启动，确保各项目标任务落地落实。财务、人力等部门要加强协同，加大人员、资金的保障力度。（二）切实强化指导监督，推动合规要求真正落实。加大指导推动力度，通过实地调研、检查督导等多种方式，及时发现问题，针对工作中重点难点问题，集中力量开展研究攻关，力争尽快取得突破。逐步推动合规管理各项要求向各单位延伸，使合规要求在各单位真正落实。集团定期组织合规管理专项检查，对发现的问题研究提出整改要求，并就有关结果适时予以通报。（三）切实提高质量成效，保证合

19、规管理实质提升。聚焦合规管理目标任务，全面盘点梳理重点任务，采取规定动作与自选动作相结合的形式，在认真落实省政府国资委重点任务要求的基础上，立足集团实际，丰富自选动作，深化工作成效。坚持进度服从质量，采取台账式督导、清单化管理等方式，精准推进各项任务落实落地，定期开展“回头看”，逐条逐项进行对标对表，扎实抓好补课整改，切实做到重实效、出成果、保质量，保证合规管理体系建设有量的进展更有质的提升。（四）积极加强沟通协调，不断完善合规管理体制建设。充分借鉴涉案企业合规第三方监督评估机制评价标准，不断完善合规管理体系。结合集团发展战略和主营业务特点，加强沟通交流，针对难点开展“集中会诊”，共同探讨解决方案，及时总结宣传典型经验做法，推动形成交流推广示范效应。