公司“合规管理推进年”暨合规管理体系建设实施方案.docx
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1、公司“合规管理推进年”暨合规管理体系建设实施方案为进一步加快推动XX省XX集团有限公司(以下简称“集团”)建立健全合规管理体系,不断提升集团依法合规经营管理水平,根据省政府国资委省属企业“合规管理推进年”行动方案等文件精神,制定集团“合规管理推进年”暨合规管理体系建设实施方案。一、指导思想坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真落实习近平法治思想,深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神,按照中央全面依法治国战略部署和省委省政府全面依法治省工作要求,紧紧围绕集团改革发展中心任务,以全面提升合规管理体系和能力建设为主线,找准定位、强化对标,分类别、有重点地推进各项工作,加快补短板、强弱项
2、,实现集团合规意识更加牢固、组织领导更加有力、制度建设更加完善、机制运行更加顺畅、流程管理更加规范、风险防控更加有效,依法治企能力水平显著提升,持续推动集团在“十四五”期间实现高质量发展。二、总体目标合规管理是指以有效防控合规风险为目的,以集团和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。“十四五”期间,集团合规管理工作全面融入集团改革、转型升级、生产经营、投资管理等重点任务上,充分发挥服务、支撑和保障作用,以风险为导向,将合规要求覆盖集团各业务领域、各部门、各单位、全体员工。合规管理工作贯穿决策、执行、监督全
3、过程,强化对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范。集团各部门、各单位在合规管理体系中各负其责、各司其职、紧密配合,确保合规管理体系运行通畅,合规风险得以有效防范。三、组织机构及职责为进一步将合规管理纳入集团主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容,集团建立全员合规机制,明确治理层、经理层、业务层合规职责和全员合规责任,不断加大监督评价力度,确保合规管理工作在集团的有效落实。(一)治理层合规管理职责党委会:集团党委会发挥把方向、管大局、促落实的领导作用,在职责范围内积极推进合规管理工作,保障党中央、国务院国资委和省委省政府关于深化法治建设、加强合规管理的重大决策部署在集团得
4、到全面贯彻落实。董事会:集团董事会是集团合规管理工作的领导机构,充分发挥定战略、作决策、防风险职能作用,主要合规管理职责包括:推动完善合规管理体系,研究决定合规管理有关重大事项,审议批准集团合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告,决定合规管理负责人的任免、牵头部门的设置和职能,按照权限决定有关违规人员的处理事项等。监事会:集团监事会是集团治理层负责监督董事会合规管理职责履行的监督机构,主要合规管理职责包括:监督董事会、经理层的决策与流程是否合规,监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况等。合规管理委员会:集团设立合规管理委员会,与集团董事会审计与风险控制委员会合署,主要合规管理职责包括:履
5、行合规管理的组织领导和统筹协调,指导合规管理体系建设和有效运行,定期召开专题会议听取并审议重大合规情况汇报,研究讨论合规管理重点工作,向经理层提出意见和建议,定期检查和评估合规管理及执行情况并向董事会报告等。(二)经理层合规管理职责总经理办公会:集团总经理办公会主要履行谋经营、抓落实、强管理职能,是集团经理层关于合规管理的决策机构,主要合规管理职责包括:拟定合规管理体系建设方案、合规管理基本制度,经董事会批准后组织实施;批准合规管理具体制度、年度计划等;制定合规管理工作流程,推动合规要求融入业务领域;对重大合规风险及时采取应对措施;制止并纠正不合规的经营管理行为,按照权限对违规人员进行责任追究
6、或提出处理建议;指导、监督和评价各部门、各子公司合规管理工作等。总法律顾问:集团总法律顾问为集团合规管理负责人,对集团主要负责人负责,主要合规管理职责包括:参与集团重大经营决策,提出合法合规性审核意见;领导合规管理牵头部门推进合规管理体系建设和运行;组织开展合规管理各项工作,拟定合规管理相关制度;指导各部门和子公司开展合规管理工作,对合规管理职责落实情况和子公司合规管理体系建设情况提出意见和建议,向董事会、集团主要负责人汇报合规管理重大事项,向合规管理相关议事机构、决策机构和领导机构报告合规工作等。(三)业务层职责及全员合规职责业务部门:集团各业务部门是本领域合规管理的责任主体,负责日常相关工
7、作,按照“管业务必须管合规”要求,要认真履行“第一道防线”职责:按照合规要求建立完善本领域业务管理制度和管理流程,制定本领域合规管理指引和有关清单;开展本领域合规风险识别和隐患排查,及时发布合规预警;对本领域内制度、文件、合同及经营管理行为等进行合法合规性审查;及时向合规管理牵头部门通报风险事项,组织或配合开展本领域合规风险事件应对处置;做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作;组织或配合进行本领域合规评估、违规问题调查并及时整改,向合规管理牵头部门报送本部门合规管理年度计划、工作总结。法律事务管理部门:集团经营管理部为集团的合规管理牵头部门,组织开展合规管理日常工作,认真履行“第二道防线”
8、职责:起草合规管理年度计划及工作报告、基本制度和具体制度规定等;参与集团重大事项合法合规性审查,提出意见建议;组织开展合规风险识别和预警,做好重大合规风险应对;组织开展合规评价与考核,督促违规行为整改和持续改进;指导其他部门和子公司合规管理工作;组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训;受理职责范围内的违规举报,组织或参与对违规事件的调查,并提出处理建议,涉及制度制定、重大事项合法性审查等事项的公文,由法律事务管理部门及总法律顾问、合规管理委员会进行会签审核。集团审计部指导业务部门和子公司建立健全内控和标准化体系,认真贯彻执行集团有关合规管理体系建设的总体要求,共同筑牢“第二道防线”。监督部门
9、:集团构建党委领导,纪检监察、监事会、财务、审计、巡察、法务“六位一体”内部监督体系,共同履行合规管理“第三道防线”职责:对集团经营管理行为进行监督,对违规行为提出整改意见;会同合规管理部门、相关业务部门对合规管理工作开展全面检查或专项检查;对集团和相关部门整改落实情况进行监督检查;对完善集团合规管理体系提出意见和建议;在职责范围内对违规事件进行调查,并结合违规事实、造成损失等追究相关部门和人员责任;加强对重大项目、财务资金、物资采购、招投标等重点领域的监督检查,对发现的问题督促有关部门或子公司立行立改,对造成损失的按照规定严肃开展追责问责,真正发挥“第三道防线”震慑作用。全员合规责任:集团全
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- 公司 合规 管理 推进 管理体系 建设 实施方案