1、 1 / 46全国中小企业股份转让系统公告201320号2013年07月02日 19:15股转系统公告201320号为方便挂牌公司编制临时公告，根据非上市公众公司监督管理办法 、 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 、 全国中小企业股份转让系统信息披露细则（试行） 等有关规定，我司制定了全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板 ，现予以发布，请参照执行。特此公告。全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年6月26日附件 全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板2 / 46附件全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板第 1 号 挂牌公
2、司关联交易公告格式模板第 2 号 挂牌公司股票解除限售公告格式模板第 3 号 挂牌公司召开股东大会通知公告格式模板第 4 号 挂牌公司股东大会决议公告格式模板第 5 号 挂牌公司董事、监事及高级管理人员变动公告格式模板第 6 号 挂牌公司权益变动公告格式模板第 7 号 挂牌公司涉及诉讼、仲裁公告格式模板第 8 号 股份交易异常波动公告格式模板第 9 号 挂牌公司澄清公告格式模板第 10 号 挂牌公司对外提供担保公告格式模板第 11 号 挂牌公司收购、出售资产公告格式模板第 12 号 挂牌公司对外投资公告格式模板第 13 号 挂牌公司分红派息、转增股本实施公告格式模板第 14 号 挂牌公司股权质
3、押、司法冻结公告格式模板第 15 号 挂牌公司会计师事务所变更公告格式模板3 / 46第 1 号 挂牌公司关联交易公告格式模板证券代码： 证券简称： 公告编号：XXXXXX 股份有限公司关联交易公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。董事 XXX、XXX 因 （具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。一、关联交易概述(一) 挂牌公司应当扼要阐明本次关联交易（超出预计金额的日常性关联交易应特别说明）的主要内容，包括协议签署日期、地点，交易各方当事人的姓名或名称，交易标的等情况。(二) 公司应根据全国
4、中小企业股份转让系统信息披露细则（试行） （以下简称信息披露细则 ）的规定，简要陈述交易各方的关联关系，并明确表示：本次交易构成了公司的关联交易。(三) 公司应当披露董事会、股东大会审议关联交易的表决情况，以及公司章程规定的表决权回避制度的执行情况（如有） 。(四) 公司还应明确说明本次关联交易是否需要经过有关4 / 46部门批准。二、关联方介绍(一) 关联方的基本情况，包括姓名或名称、住所、企业类型、法定代表人等。(二) 构成何种具体关联关系及是否存在其它关系（如产权、业务、资产、债权债务、人员等方面）的说明。(三) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司规定的其它内容。三、定价的依据及公允性
5、挂牌公司应分析定价政策和依据，以说明本次交易的公允性；若成交价格与市场价格差异较大的，应说明原因；如交易有失公允的，还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向。四、交易协议的主要内容交易协议的成交金额、支付方式、支付期限；协议的生效时间以及有效期限，交易协议生效存在附条件或期限等，应当予以特别说明。五、该关联交易的必要性以及对挂牌公司的影响进行此次关联交易的必要性和真实意图；尽可能量化阐述本次关联交易对挂牌公司财务状况和经营成果所产生的影响。对超出预计金额的日常性关联交易，还需披露超出的5 / 46累计金额及超出预计金额的原因。六、备查文件目录(一) 董事会决议；(二) 股东大会决议（如有）
6、；(三) 监事会决议（如有） ；(四) 公司实际控制人、控股股东承诺函（如有） ；(五) 意向书、协议或合同（如有） 。XXXXXX 股份有限公司董事会XXXX 年 XX 月 XX 日备注：1.挂牌公司关联交易达到信息披露细则规定的披露标准的，即超出预计金额的日常性关联交易及偶发性关联交易，适用本模板。2.关联交易达到重大资产重组标准的，不适用本模板，应按照本公司有关重大资产重组的规定进行披露。3.挂牌公司应当披露的关联交易事项同时为重大事件的，应当按照重大事件公告格式模板披露，无具体格式模板的，应当按照本模板披露。6 / 46第2号 挂牌公司股票解除限售公告格式模板证券代码： 证券简称： 公
7、告编号：XXXXXX 股份有限公司股票解除限售公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。董事 XXX、XXX 因 （具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。一、 本次股票解除限售的股东的基本情况股东性质、任职姓名或名称 控股股东及实际控制人 董事 监事 高级管理人员持有股份数额 持股比例合计 二、 本批次股票解除限售数量总额及占公司总股本的比例、可转让时间。三、 本批次股票解除限售明细单位：股序号 股东名 称 任 职是否为董事、监事、高级管理人员是否为控股股东、实际控制人挂牌前所持股份数量本次解
8、除限售登记股份数量尚未解除限售登记股份数量1 2 3 7 / 46合计 四、本批次股票解除限售后的股本情况股份性质 数量 百分比无限售条件的股份 1、高管股份 2、个人或基金 3、其他法人 4、其他 有限售条件的股份有限售条件股份合计 总股本 五、其它情况(一) 申请解除限售的股东是否存在尚未履约的承诺。(二) 是否存在申请解除限售的股东对挂牌公司的非经营性资金占用情形。(三) 是否存在挂牌公司对申请解除限售的股东的违规担保等损害挂牌公司利益行为的情况。(四) 在本批次解除限售的股票中，是否存在挂牌公司、挂牌公司股东约定、承诺的限售股份；如存在，挂牌公司、相关股东应做出继续履行约定、承诺限售义
9、务的声明。XXXXXX 股份有限公司董事会XXXX 年 XX 月 XX 日8 / 46第 3 号 挂牌公司召开股东大会通知公告格式模板证券代码： 证券简称： 公告编号：XXXX股份有限公司关于召开股东大会通知公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。董事 XXX、XXX 因 （具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。一、召开会议基本情况(一) 股东大会届次。说明本次股东大会是年度股东大会或临时股东大会。召开临时股东大会的，还应说明本次股东大会为年度内第几次临时股东大会。(二) 召集人。说明本次股
10、东大会的召集人。(三) 说明会议召开的合法、合规性。召集人就本次股东大会会议召开是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明。说明会议召开是否还需相关部门批准或履行必要程序（如有） 。(四) 会议召开日期和时间。列明现场会议召开日期和时间。涉及其他方式投票的，应详细说明投票的具体时间。(五) 会议召开方式。列明现场、通讯等方式。采取多种9 / 46会议召开方式的，需明确公司股东应选择现场投票或其他表决方式的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。(六) 出席对象1.在股权登记日持有公司股份的股东。应当明确股东大会的股权登记日，并说明于股权登记日
11、下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会（同时说明在股权登记日卖出证券的投资者享有此权利，在股权登记日买入证券的投资者不享有此权利） ，并可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。2.本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。3.本公司聘请的律师（如有） 。(七) 会议地点。召开方式为现场形式的，应当列明现场会议的地点。二、会议审议事项(一) 逐一列明需提交股东大会审议的议案，涉及特别议案的，应当注明。(二) 介绍所有议案的具体内容。如果有关内容已经披露的，应说明披露时间、披露媒体和公告名称。三、会议登记方法10 / 46(
12、一) 说明登记方式、登记时间和登记地点。(二) 对受委托行使表决权人需登记，并明确表决时需要提交的文件要求。四、其他主要说明会议联系方式和会议费用情况。五、备查文件目录(一) 提议召开本次股东大会的董事会决议或股东提案证明等；(二) 有助于股东决策的其他资料；(三) 主办券商要求的其他文件。XXXX股份有限公司董事会（或其他召集人）XXXX年XX月XX日附件：授权委托书授权委托书应当包括委托人基本信息，包括但不限于委托人姓名（或法人股东单位名称）、身份证号码（或法人股东营业执照号码）、法人股东的法定代表人、股东账户、持股数量；受托人基本信息，包括但不限于受托人姓名、身份证号码；委托权限和委托日期。授权委托书需由委托人签字（法人股东加盖公章，法定代表人签字）。
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