2018-11-12_特朗普是如何把媒体变成“反对派”的.docx
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1、。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 5 35. 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向期货公司( )负责。 A. 总经理 B. 董事会 C. 监事会 D. 股东会 36. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在 ( ) 向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A. 当日结算前 第 7 页 /共 24 页 B. 当日结算后 C. 下一交易日开市前 D. 期货交易所规定期限内 37. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权采取的措施是 ( ) 。 A. 对该非结算
2、会员进行公开谴责 B. 对该非结算会员的持仓强行平仓 C. 及时向期货交易所报告 D. 及时向中国证监会举报 38. 为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据期货公司风险监管指标管理办法,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是 ( ) 。 A. 期货公司的长期借款 B. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款 D. 期货公司的短期借款 39. 根据期货公司风险监管指标管理办法,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是 ( ) 。 A. 日风险监管报表 B. 周风险监管报表 C. 月度风险监
3、管报表 D. 年度风险监管报表 40. 证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是 ( ) 。 A. 对股东的开户资料进行审查 B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同 C. 代股东接收交易密码 D. 代股东下达交易指令 41. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在( ) 工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A. 5 个 B. 10 个 C. 15 个 D. 20 个 42. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下行为 ( ) 。 第 8 页 /共 24 页 A. 向客户提示风险 B. 代客户接收交易密码 C. 代客户交存保证
4、金 D. 利用客户交易编码进行期货交易 43. 根据期货市场客户开户管理规定,期货公司应当登录 ( ) 办理客户交易编码的注销。 A. 期货公司交易系统 B. 期货公司结算系统 C. 期货交易所交易结算系统 D. 中国期货保证金监控中心统一开户系统 44. 根据期货市场客户开户管理规定, ( ) 负责客户开户管理的具体实施工作。 A. 期货公司 B. 期货交易所 C. 中国期货保证金监控中心 D. 中国期货业协会 45. 根据期货市场客户开户管理规定, ( ) 负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。 A. 期货公司 B. 期货交易所 C. 中国期货保证金监控中心 D. 中国期货业协会 46.
5、 在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过 ( ) 个月。 A. 12 B. 6 C. 2 D. 1 47. 根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的 ( ) 作为证券交易经历证明。 A. 商品期货交易结算单 B. 记账式国债买卖记录 C. 外汇买卖交割单 D. 股票对账单 第 9 页 /共 24 页 48. 期货公司不得为知识测试评分低于 ( ) 分的投资者申请开立金融期货交易编码。 A. 80 B. 85 C. 90 D. 95 49.
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