公司IPO企业上市模板审计底稿资料 上市公司尽职调查资料清单.xls
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1、上上市市公公司司尽尽职职调调查查资资料料清清单单说说明明:与与本本调调查查内内容容不不适适用用情情况况请请注注明明,说说明明资资料料请请提提供供电电子子文文档档和和电电子子表表格格。索索引引号号内内容容1-11-1公公司司基基本本情情况况调调查查1-1-1企业法人营业执照复印件(最近年度经年检)1-1-2公司章程1-1-3最近三年的审计报告1-1-2历次验资报告1-1-3最近一年一期股东大会文件(最低要求)1-1-6最近一年一期董事会大会文件(最低要求)1-21-2主主要要股股东东情情况况1-2-1公司主要股东(追溯至公司实际控制人)的企业法人营业执照1-2-2公司主要股东(追溯至公司实际控制
2、人)的公司章程1-2-3公司主要股东(追溯至公司实际控制人)的财务报告及审计报告(如有)1-2-4持有公司5%以上股份的主要股东(追溯至公司实际控制人)的主营业务、股权结构、组织结构图、生产经营情况介绍1-2-5主要股东(实际控制人)如为自然人的身份证明文件1-2-6主要股东(实际控制人)控制的其他企业情况1-2-6-1营业执照1-2-6-2公司章程1-2-6-3最近一期财务报告及审计报告(如有)1-2-6-4公司主营业务介绍1-2-7主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议1-2-8主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况说明及相关文件1-2-9控股股东和受控股股东、实际控制
3、人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况的说明及相关文件1-2-10主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明1-31-3员员工工情情况况1-3-1公司近2年每期末的员工工资表1-3-2公司近2年期末的员工年龄、教育、专业等结构分布情况1-3-3公司所在地的五险(养老失业工伤生育医疗)保险规定与公司执行情况的说明1-3-4公司近3年董事、监事、高管及其变动情况1-3-51-41-4主主要要资资产产情情况况(包包括括权权属属证证明明,担担保保、质质押押和和抵抵押押情情况况等等)1-51-5公公司司组组织织结结构构图图2 2业业务务与与技技术术调调查查2-12-1行行业业情情
4、况况及及竞竞争争状状况况2-1-1收集的行业分析资料2-1-2行业市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况上上市市公公司司尽尽职职调调查查资资料料清清单单说说明明:与与本本调调查查内内容容不不适适用用情情况况请请注注明明,说说明明资资料料请请提提供供电电子子文文档档和和电电子子表表格格。索索引引号号内内容容2-1-3行业内主要企业及其市场份额情况、公司近3年在行业中的竞争地位和市场占有率、主要竞争对手情况2-1-2行业的技术水平及技术特点,行业的周期性、区域性或季节性特征2-1-3公司及行业企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式2-
5、1-6该行业与其上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势、国际市场冲击,进入行业的主要障碍2-1-7公司主要产品及服务用途介绍2-1-8公司主要产品的工艺流程图或服务流程图2-1-9列表说明公司报告期内各期主要产品(或服务)的产能、产量、销量、销售收入,产品或服务的主要消费群体、销售价格的变动情况2-22-2采采购购情情况况2-2-1公司采购模式2-2-2主要供应商(至少前10名)资料,包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例2-2-3前五名供应合同2-32-3生生产产组组织织情情况况说说明明2-42-4销销售售情情况况2-4-1公司的销售模式2-4-2
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