2012年违法违规行为的发现与预防 .doc
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1、2012 年违法违规行为的发现与预防年违法违规行为的发现与预防 2012 年是国家“十二五”规划承上启下的重要一年,也是上 海期货交易所第一个五年规划实施的最后一年。在证监会的正 确领导下,我们秉承科学监管理念,牢牢守住不发生系统性风 险的底线,在做好日常风险防范、加强打击违法违规行为的同 时,积极采取多项措施,不断提升科学监管能力,创新监管理念, 坚持精细化管理,增强监管效能,切实加强市场风险防范和监 管,为服务期货市场和实体经济平稳健康发展造良好的生态环 境。 一、一、违违法法违规违规行行为查处为查处方面方面 我所 2012 年共排查盘中疑似违规交易行为 165 起,已立 案调查案件 31
2、 起。其中,移送会稽查局 4 起,移交交易所法律 部 24 起,正在立案调查案件 7 起。案件侦办取得新突破,在与 证监会稽查局、地方证监局协作取得了突破性成果。证监会分 别在 2012 年 3 月 2 日及 6 月 29 日通报查处了我所此前发现 并移交的两起案件线索,即方琛团伙期货盗码交易案及螺纹钢 RB1107 期货合约市场操纵案,起到了良好的市场警示作用。 二、异常交易行二、异常交易行为监为监管方面管方面 我所在 2012 年继续做好针对异常交易行为的常态化监管, 加强对重点会员及客户的监测监控。全年共排查自成交、频繁 报撤单、大额报撤单及实际控制关系账户投机持仓合并超限等 异常交易行
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