002696_百洋股份：2018年年度报告.pdf

18.04% -15.95% 机柜制造 人工工资 10,534,555.89 2.15% 17,876,138.63 4.41% -41.07% 机柜制造 制造费用及其他 16,794,871.06 3.43% 18,916,810.16 4.67% -11.22% 说明 （（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （（8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 314,544,630.41 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 44.51% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户 A 90,957,251.37 12.87% 2 客户 B 81,730,395.65 11.56% 3 客户 C 55,896,016.42 7.91% 4 客户 D 54,740,894.16 7.75% 5 客户 E 31,220,072.81 4.42% 合计 -- 314,544,630.41 44.51% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 99,954,755.55 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 23.37% 南京新联电子股份有限公司 2018 年年度报告全文 17 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 A 31,560,235.34 7.38% 2 供应商 B 29,965,517.24 7.01% 3 供应商 C 14,030,008.87 3.28% 4 供应商 D 12,158,146.55 2.84% 5 供应商 E 12,240,847.54 2.86% 合计 -- 99,954,755.55 23.37% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用、费用 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 34,235,345.82 34,277,775.64 -0.12% 管理费用 60,414,368.88 58,442,383.46 3.37% 财务费用 -5,725,847.87 -5,754,893.32 0.50% 研发费用 55,341,476.73 54,637,206.28 1.29% 4、研发投入、研发投入 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司坚持技术领先战略，调整研发组织架构，优化研发团队，提高研发效率。公司始终坚 持以市场需求为导向，一方面加强对已有产品的技术改造和工艺改良，降低成本；另一方面，通过时刻关 注行业发展动向，进行前瞻性技术开发，储备内生增长动力，丰富公司产品类型，提升公司核心竞争力。 公司研发投入情况 2018 年 2017 年 变动比例 研发人员数量（人） 299 342 -12.57% 研发人员数量占比 27.61% 26.03% 1.58% 研发投入金额（元） 55,341,476.73 54,637,206.28 1.29% 研发投入占营业收入比例 7.83% 8.80% -0.97% 研发投入资本化的金额（元） 2,263,872.75 1,159,976.91 95.17% 资本化研发投入占研发投入 4.09% 2.12% 1.97% 南京新联电子股份有限公司 2018 年年度报告全文 18 的比例 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流、现金流 单位：元 项目 2018 年 2017 年 同比增减 经营活动现金流入小计 819,756,897.64 823,707,292.94 -0.48% 经营活动现金流出小计 668,353,963.48 624,279,441.11 7.06% 经营活动产生的现金流量净 额 151,402,934.16 199,427,851.83 -24.08% 投资活动现金流入小计 4,481,189,075.59 5,535,343,179.98 -19.04% 投资活动现金流出小计 4,449,201,566.97 7,286,493,215.37 -38.94% 投资活动产生的现金流量净 额 31,987,508.62 -1,751,150,035.39 101.83% 筹资活动现金流入小计 35,000,000.00 45,000,000.00 -22.22% 筹资活动现金流出小计 194,491,305.74 56,590,745.14 243.68% 筹资活动产生的现金流量净 额 -159,491,305.74 -11,590,745.14 -1,276.02% 现金及现金等价物净增加额 23,899,137.04 -1,563,312,928.70 101.53% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1. 投资活动产生的现金流量净额增加主要系报告期内购买理财产品周期较长，累计购买理财产品金额减 少，以及受购买时间跨年度影响所致。 2. 筹资活动产生的现金流量净额减少， 主要原因系报告期内分配股利增加以及收购孙公司智慧能源公司少 数股东股权所致。 3. 现金及现金等价物净增加较多，主要原因系投资活动产生的现金流量净额增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 95,766,318.61 58.00% 主要系理财产品收益增加所是 南京新联电子股份有限公司 2018 年年度报告全文 19 致 公允价值变动损益 0.00 0.00% 资产减值 6,914,050.80 4.19% 主要系固定资产减值损失、 存货跌价损失所致 是 营业外收入 4,704,885.11 2.85% 是 营业外支出 92,544.09 0.06% 否 四、资产及负债状况分析四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 2018 年末 2017 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 201,501,808.76 5.92% 177,674,896.03 5.28% 0.64% 应收账款 320,552,331.79 9.42% 324,672,534.79 9.65% -0.℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡资建设项目进展顺利重点投资建设项目进展顺利 1）日照公司腹透车间建设项目。该项目于2015年10月13日动工，历经项目设计、考察招标、土建施工、安装工程、调 试验证等阶段，目前已接近尾声，计划2017年6月份完成新版GMP认证，并于下半年正式投产。 2）青岛华仁肾病医院建设项目。定位国际标准、中国典范、国内市场，总投资6,253万元。总运营面积10,660㎡，设置 床位100张，血透机100台。一期运营面积4,000㎡，床位50张，血透机30台。可开展血液透析、腹膜透析、肾病综合诊疗等 诊疗服务。 该项目已完成改造装修工程和相关医疗设备采购及部分医务人员招聘。 并已取得工商营业执照和设置医疗机构批 准书。 3）生产车间GMP认证工作。湖北公司于2016年3月通过了GMP认证，并于2016年6月末顺利通过500ml葡萄糖氯化钠注 射液等共计6个品种18个品规的委托生产的现场核查，并于2016年7月12日取得委托生产批件，正式投产运营；青岛公司六车 间2208生产线顺利通过增加注射剂品种GMP认证，为满足公司产品在全国市场的供应提供了保障。 4.经营管理持续改善经营管理持续改善 两化融合，生产成本降低。两化融合，生产成本降低。2016年生产单元与市场保持良好的沟通，采用以销定产的方式组织生产供应，实现生产组 织平顺化。2015年11月公司启动了两化融合《信息化和工业化融合发展管理体系》贯标项目，并于2016年10月1日获得两化 华仁药业股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 融合管理体系评定证书。通过信息化与工业化的高度融合降低能耗，提高生产效率、提高人均劳效和资源调度能力。在车间 内部，以“控费用，降库存，省成本，提质量”为工作重点，依托两化融合的优势，在材料、能耗、人工成本上涨的情况下， 单袋成本下降2.69%，成品库存周转率提升6.7%，批合格率100%。 内控体系建设逐步完善内控体系建设逐步完善。2016年，公司重点抓风险控制，通过营销风控体系的设立、制度流程的梳理推进内部运营风 险控制工作。审计部通过日常监督和专项监督，形成内控评价机制，及时发现问题并督促改进。法律事务部遵循事前预警、 事中控制、事后处理的原则，从合同的标准化建设、法律相关制度的梳理和调整入手，降低合同签订及运行风险，并着重做 好事前预警和事中控制工作，为企业的健康合法运营保驾护航。 产品质量持续改善。产品质量持续改善。 2016年公司继续推行全员全面全过程质量管理，生产过程以提高规程执行力为抓手，采用日常监 督与突击检查相结合的管理模式，通过规程的执行，落实法规；规范了研发端、销售端的管理流程，保证质量体系的完整性。 建立了委托生产监督制度，通过现场审计、规范质量信息传递等方式，进行委托生产质量的监控。以TGA认证为契机，吸 收国际先进的质量管理方法，提高管理标准和产品质量标准要求，推行全供应链的质量管理理念，并不断对其他车间及子公 司进行应用性复制。2016年度共注册课题73个，完成QC小组课题60个，完成率为82%，较去年增长2.7%，其中3个QC小组 获得全国优秀质量管理小组称号；4个荣获全国优秀质量信得过班组称号。 文化建设、品牌宣传有突破。文化建设、品牌宣传有突破。积极宣贯企业文化，并在实践中不断丰富文化内涵，实践公司核心价值观，增强员工的 参与感、荣誉感和归属感。公司一直坚持品牌战略，不断提升企业品牌价值，通过建立品牌架构和品牌传播策略，统筹公司 的品牌营销活动。通过华仁杯-最具领导力医院院长评选、全国药交会等活动，广泛展开公司品牌宣传，加深客户及潜在客 户对华仁药业的了解。 2016年9月， 公司再度获得“2016年亚洲品牌500强”殊荣， 同时还获得“亚洲十大最具影响力品牌”大奖。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求 报告期内，复方醋酸钠电解质注射液、平衡盐冲洗液新进入到省局注册阶段。截至报告期末，公司已进入到注册程序的药品 如下： 序号 药品名称 注册分类 适应症/功能主治 注册所处阶段及进展情况 1 转化糖电解质注射液 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 2 转化糖注射液 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 3 复方甘露醇注射液 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 4 复方乳酸钠山梨醇注射液 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 5 复方电解质注射液 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 6 醋酸钠林格注射液 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 7 眼内冲洗灌注液 化药6类 皮肤及五官科药物 申报生产待国家局审评 8 低钙腹膜透析液（乳酸盐） 化药6类 肾脏/泌尿系统疾病用药 申报生产待国家局审评 9 盐酸托烷司琼氯化钠注射液 化药6类 预防和治疗癌症化疗引起的恶心和呕吐 申报生产待国家局审评 10 血液滤过置换基础液 化药6类 肾脏/泌尿系统疾病用药 申报生产待国家局审评 11 丙氨酰谷氨酰胺注射液 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 12 15%复合氨基酸注射液（17AA） 化药3类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报临床待国家局审评 13 中/长链脂肪乳注射液（C8-24） 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 14 复方氨基酸注射液（18AA-Ⅱ） 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 省局注册阶段 15 混合糖电解质注射液 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 16 复方氨基酸（15）双肽（2）注射液 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 省局注册阶段 华仁药业股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 17 复方醋酸钠电解质注射液 化药3类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 省局注册阶段 18 平衡盐冲洗液 化药3类 外科冲洗、灌洗、清洗 省局注册阶段 二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 1、报告期内，货币资金较同期减少79.17%，主要是因为公司根据投资需求安排资金，本年累计归还11.14亿元银行贷款； 2、报告期内，应收票据较同期增加98.75%，主要是因为一方面本年销售回款增加，另一方面因为主要原料内供比例增加后 整体用于支付的票据减少； 3、报告期内，其他应收款较同期减少34.99%，主要是因为本期公司结合营销体制改革，优化压缩的日常经营资金需求，减 少资金占用的同时降低了经营风险； 4、报告期内，其他非流动资产较同期减少35.16%，主要是因为公司本着提高资金周转率的经营方针，减少了设备购置及在 建工程相关的预付账款； 5、报告期内，应付票据较同期减少了77.74%，主要是因为母公司在上期开具给全资子公司沈阳华仁医药的3,000万元银行承 兑汇票已到期，本年未在继续开具大面额银行承兑汇票；℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡ 2016 年年度报告 I 证券简称：第一创业 证券代码：002797 证券简称：第一创业 证券代码：002797 第一创业证券股份有限公司 2016 年年度报告 第一创业证券股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年年 03 月月 2016 年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人钱龙海先生及会计机构负责 人马东军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告已经公司第二届董事会第十七会议审议通过，董事臧晓松先生因工 作原因不能亲自出席，委托董事谢德春先生代表出席并行使表决权，公司其他 董事均出席了本次董事会会议。 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 对公司 2016 年度财务报告进行了审计， 并出具了标准无保留意见的审计报告。 本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情 走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、 财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响， 未来存在公司的经营随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公 司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风 险及其他风险。 有关公司经营面临的风险， 请投资者认真阅读本报告 “第四节 经 营情况讨论与分析”中的相关内容。 公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各 项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。 经本次董事会审议通过的公司 2016 年度利润分配预案为：以 2,189,000,000 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税） ，不送红股，以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。 2016 年年度报告 2 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义 . 1 第二节 公司简介和主要财务指标 . 5 第三节 公司业务概要 . 20 第四节 经营情况讨论与分析 . 24 第五节 重要事项 . 59 第六节 股份变动及股东情况 . 84 第七节 优先股相关情况 . 92 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 93 第九节 公司治理 . 108 第十节 公司债券相关情况 . 125 第十一节 财务报告 . 129 第十二节 备查文件目录 . 278 2016 年年度报告 3 释释 义义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 公司、本公司、母公司、第一创业 指 第一创业证券股份有限公司 一创有限 指 第一创业证券有限责任公司，系本公司前身 一创期货 指 第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司 一创投资 指 第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司 创新资本 指 深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司 一创摩根 指 第一创业摩根大通证券有限责任公司，系本公司的控股子公司 创金合信 指 创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司 华熙昕宇 指 华熙昕宇投资有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 首创集团 指 北京首都创业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 能兴控股 指 能兴控股集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 航民集团 指 浙江航民实业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元 指 人民币元 报告期、本报告期、本期 指 2016 年 1 月-12 月 上期、上年同期 指 2015 年 1-12 月 本报告 指 第一创业证券股份有限公司 2016 年年度报告 IPO 指 “Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行股票 FOF 指 “Fund of Fund” 的缩写， 是一种专门投资于其他投资基金的基金， 也称为“基金中的基金” MOM 指 “Manager of Mangers”的缩写，即管理人的管理人基金 2016 年年度报告 4 QFII 指 “Qualified Foreign Institutional Investors”的缩写，即合格的境外 机构投资者 RQFII 指 “RMB Qualified Foreign Institutional Investors”的缩写，即人民 币合格境外投资者 QDII 指 “Qualified Domestic Institutional Investor” 的缩写， 即合格境内机 构投资者 固定收益业务 含 债券销售（国债、央行票据、政策性金融债、中期票据、短期融 资券等固定收益产品的销售） 、债券及相关衍生品的交易 投资银行业务 含 股权融资、债权及结构化融资、相关财务顾问 资产管理业务 含 集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理、基金管理业务 证券经纪及信用业务 含 证券代理买卖、证券投资咨询、融资融券、股票质押式回购、期 货 IB、PB 业务 证券自营业务 含 权益类证券投资、权益类衍生品多策略投资 期货业务 含 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、期货资管业务 私募股权基金管理与另类投资业务 含 私募投资基金管理、股权投资、另类投资业务 其他业务 含 场外市场业务（新三板业务） 、研究业务等 2016 年年度报告 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 第一创业 股票代码 002797 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 第一创业证券股份有限公司 公司的中文简称 第一创业 公司的外文名称（如有） First Capital Securities Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如 有） FCSC 公司的法定代表人 刘学民 公司的总经理 钱龙海 注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 注册地址的邮政编码 518048 办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 16-20 楼 办公地址的邮政编码 518048 公司网址 电子信箱 IR@ 公司注册资本 21.89 亿元 公司净资本（母公司口径） 79.03 亿元 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 萧进华 王硕 联系地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 9 楼 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 9 楼 电话 0755-23838868 0755-23838868 传真 0755-23838877 0755-23838877 电子信箱 IR@ IR@ 投资者热线 0755-23838868 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 2016 年年度报告 6 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 深交所网站（ ） ；巨潮资讯网（ ） 公司年度报告备置地点 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼公司董事会办公室；深圳 市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 91440300707743879G 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 上市以来公司主要业务未发生变更 控股股东的变更情况（如有） 不适用 五、各单项业务资格五、各单项业务资格 公 司 持 有 中 国 证 监 会 颁 发 的 《 经 营 证 券 期 货 业 务 许 可 证 》 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91440300707743879G） 。 公司设立的 37 家营业部、4 家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》或《经营证 券期货业务许可证》 。 全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》 （统一社会信用代码为 91110000100021028B） 。 控股子公司一创摩根持有中国证监会颁发的 13770000 号《经营证券业务许可证》 。 控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的编号为 A095 号的《基金管理资格证书》。 公司及子公司拥有的其他主要业务资格 公司及子公司拥有的其他主要业务资格 序号序号 资格名称资格名称 文号文号 批准单位批准单位 批准日期批准日期 持有者持有者 1 网上证券委托业务 证监信息[2002]5 号 中国证监会 2002.08.19 第一创业 2 中国证券业协会会员资 格 证书号码：0100， 会员代码： 185063 中国证券业协会 2002.09.16 第一创业 3 受托投资管理业务 证监机构字 [2002]364 号 中国证监会 2002.12.04 第一创业 4 证券投资咨询业务 证监机构字 [2002]366 号 中国证监会 2002.12.05 第一创业 5 证券经纪 证监机构字 [2002]396 号 中国证监会 2002.12.30 第一创业中能电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 中能电气股份有限公司中能电气股份有限公司 2016 年年度报告年年度报告 2017 年年 03 月月 中能电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人陈添旭、主管会计工作负责人陈刚及会计机构负责人公司负责人陈添旭、主管会计工作负责人陈刚及会计机构负责人(会计主管 人员 会计主管 人员)卓敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。卓敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及的未来发展规划和经营目标的相关陈述，属于公司计划性事 务，不构成对投资者的实质承诺，敬请投资者注意风险。 本报告中涉及的未来发展规划和经营目标的相关陈述，属于公司计划性事 务，不构成对投资者的实质承诺，敬请投资者注意风险。 1、 公司于、 公司于 2016 年年 9 月月 27 日披露了非公开发行日披露了非公开发行 A 股股票预案， 公司本次非 公开发行股票事项目前正处于中国证监会审核阶段，中国证监会已于 股股票预案， 公司本次非 公开发行股票事项目前正处于中国证监会审核阶段，中国证监会已于 2017 年年 1 月月 6 日出具反馈意见通知书，公司已于日出具反馈意见通知书，公司已于 2017 年年 3 月月 3 日向证监会递交反馈意见 回复资料， 能否获得批准和审核通过以及最终通过审核的时间均存在不确定性。 日向证监会递交反馈意见 回复资料， 能否获得批准和审核通过以及最终通过审核的时间均存在不确定性。 2、公司在本报告“第四节、公司在本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“九经营情况讨论与分析”之“九 公司未来发展的 展望”中描述了公司未来经营中可能面临的风险以及 公司未来发展的 展望”中描述了公司未来经营中可能面临的风险以及 2017 年度经营计划，敬请 广大投资者注意查阅。 年度经营计划，敬请 广大投资者注意查阅。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 154,000,000 股为基数， 向全体股东每 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.00 元（含税） ，送红股元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本 公积金向全体股东每 股（含税） ，以资本 公积金向全体股东每 10 股转增股转增 20 股。股。 中能电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 6 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 10 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 15 第五节第五节 重要事项重要事项 . 35 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 51 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 56 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 57 第九节第九节 公司治理公司治理 . 63 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 69 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 70 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 165 中能电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、中能电气 指 中能电气股份有限公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 实际控制人 指 陈曼虹、陈添旭、吴昊、周玉成 科域电力 指 福州科域电力技术有限公司，系公司发起人 福清中能 指 福建中能电气有限公司，曾用名”中能电气（福清）有限公司“，系公 司全资子公司 汉斯电气 指 汉斯(福州)电气有限公司，系公司全资子公司 武昌电控 指 武汉市武昌电控设备有限公司，系公司控股子公司 上海臻源 指 上海臻源电力电子有限公司，系公司控股子公司 大连瑞优 指 大连瑞优能源发展有限公司，系公司全资子公司 上海熠冠 指 上海熠冠新能源有限公司，系公司控股子公司 深圳中能 指 深圳市中能能源管理有限公司，系公司控股子公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 巨潮资讯网、巨潮网 指 中国证监会指定创业板信息披露网站 登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 C-GIS 环网柜 指 所有一次带电部件都密封在一个充气隔室中的环网柜，全绝缘、全密 封，进出线采用预制式电缆附件与电缆连接 SMC 指 片状模塑材料（Sheet Moulding Compounds，SMC） ，又称为纤维增强 聚脂材料（Glassfibre Reinforced Polyster，GRP） 预制式电缆附件 指 又称可分离连接器，使电缆与其他设备连接或断开的完全绝缘的终端 电缆分支箱 指 又称电缆分接箱，主要由电缆和电缆附件构成的电缆连接设备，用于 配电系统中电缆线路的汇集和分接，完成电能的分配和馈送 箱式变电站、箱变 指 预装的并经过型式试验的成套设备，它包括外壳、高压开关设备和控 制设备、低压开关设备和控制设备、高压和低压内部连接线、辅助设 备和回路等元件（功能）及部件，又称“高压/低压预装式变电站“ 高压开关 指 用于电力系统发电、输电、配电及用电环节，在电能转换及传输过程 中起着通断、控制或保护等作用，电压等级一般在 3.6kV～550kV 一次设备、一次产品 指 直接生产、输送、分配和使用电能的设备，称为一次设备，主要包括 以下几个方面： （A）生产和转换电能的设备。如将机械能转换成电能 的发电机，变换电压、传输电能的变压器和电压互感器，变换电流的 中能电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 电流互感器，将电能变成机械能的电动机等。 （B）接通和断开电路的 开关设备。如高低压断路器、负荷开关、熔断器、隔离开关、接触器、 磁力启动器等。 （C）保护电器。如限制短路电流的电抗器、防御过电 压的避雷器、支撑高压带电体的绝缘子等。 （D）载流导体。如传输电 能的软、硬导体，电缆及电缆附件等。 （E）接地装置。 （F）改善电能 质量的设备，如提高功率因数的电容器等。 二次设备、二次产品 指 对一次设备的工作进行监测、控制、调节、保护以及为运行、维护人 员提供运行工况或生产指挥信号所需的低压电气设备，都可以称为二 次设备。包括按钮、指示灯、电流电压表、继电器，保护系统，监控 系统，计量