002660_茂硕电源：2018年年度报告.pdf

000 千瓦及以上电厂发电设备平均 利用小时为 3,855 小时。 根据江苏省经信委统计信息， 2016 年江苏全省发电量 4,753.67 亿千瓦时， 同比增 长 7.40%；全社会用电量累计 5,458.95 亿千瓦时，同比增长 6.73 %；发用电量同比均 有所增长。根据国家能源局河南监管办统计信息，2016 年河南全省发电量 2,596.08 亿千瓦时，同比增加 1.45%，全社会用电量 2,989.15 亿千瓦时，同比增加 3.8%，发用 电量同比均有所增长。 2016 年，国家加快推进电力体制改革，电力市场获得实质性突破。一方面国家在 电力体制各个层面的政策频出， 2016 年 3 月国家发改委下发了 《关于扩大输配电价改 革试点范围有关事项的通知》，9 月下发了《关于全面推进输配电价改革试点有关事 项的通知》，10 月国家发改委、国家能源局共同下发了《关于印发〈售电公司准入与 退出管理办法〉和〈有序放开配电网业务管理办法〉的通知》，标志着我国电力体制 改革进入一个新的层次， 售电侧市场全面启动； 11 月国家发改委、 国家能源局发布 《电 力发展“十三五”规划（2016-2020 年）》，给电力行业今后 5 年的发展指明了方向， 电力行业市场化改革的方向和路径更加明晰。另一方面各地电改试点也全面推进，截 止 2016 年底，全国已有 29 个省（区、市）开展电力体制改革试点工作（含新疆生产 建设兵团）。 2、煤炭行业 2016 年， 伴随着国家加大煤炭企业的供给侧改革和化解煤炭过剩产能政策的全面 实施，煤炭行业退出产能超额完成目标任务，煤炭市场价格从下半年开始一路走高， 永泰能源股份有限公司 2016 年年度报告 11 / 204 尤其是进入三季度以后，更是呈现出一波加速上涨态势，市场供需趋于平衡，煤炭企 业经营出现好转。但是煤炭市场需求的基本面并未发生明显改变，煤炭经济平稳运行 尚缺乏坚实基础，化解煤炭产能过剩，促进煤炭供需平衡依然煤炭行业今后几年的重 点任务。 根据国家统计局数据：2016 年全国规模以上煤炭企业原煤产量 33.64 亿吨，同比 减少 3.49 亿吨，下降 9.4%。全年共进口煤炭 2.56 亿吨，同比下降 25.2%；出口 878 万吨，同比增长 64.5%；净进口 2.47 亿吨，同比增加 4,800 万吨，增长 24.42%。全国 铁路发运煤炭 19 亿吨， 同比下降 4.7%； 主要港口发运煤炭 6.44 亿吨， 同比基本持平。 至 2016 年末，全社会存煤持续四年增加后出现下降。重点煤炭企业存煤 9300 万吨， 比年初减少 3499 万吨，下降 27.3%。重点发电企业存煤 6546 万吨，比年初减少 812 万吨，下降 11%，可用 16 天。 根据山西省统计局统计信息： 2016年山西省规模以上企业煤炭产量81,642万吨， 同比下降 14.4%。 2016 年 2 月 1 日，国务院印发了《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的 意见》（国发[2016]7 号），制定的工作目标为：在近年来淘汰落后煤炭产能的基础 上，从 2016 年开始，用 3 至 5 年的时间，再退出产能 5 亿吨左右、减量重组 5 亿吨 左右， 较大幅度压缩煤炭产能， 适度减少煤矿数量， 煤炭行业过剩产能得到有效化解， 市场供需基本平衡，产业结构得到优化，转型升级取得实质性进展。2016 年 3 月 21 日，国家发改委、人社部、国家能源局、国家煤矿安监局联合下发了《关于进一步规 范和改善煤炭生产经营秩序的通知》（发改运作[2016]593 号），明确了煤矿生产按 276 个工作日产能核定标准。2016 年 9 月 27 日，国家发改委、国家能源局、国家煤 矿安监局联合下发《关于适度增加部分先进产能投放保障今冬明春煤炭稳定供应的通 知》，拓展四季度参与增产煤矿的范围，恢复煤矿 330 天工作日，保障煤炭市场稳定 供应。 二、二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、三、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司将按照“能源、物流、投资”综合发展战略，充分发挥公司所拥有的跨区域发 展优势、综合能源产业优势、物流产业优势、投资产业优势和经营管理优势，进一步 深化企业转型，提升公司核心竞争力，促进公司持续健康发展。 （一）跨区域经营优势 公司已实现了由单一煤炭产业向综合能源企业的转型，产业布局已由山西、陕西 等中西部地区向广东、江苏等沿海地区跨区域拓展，有力的提升了公司盈利能力和核 心竞争力。 （二）综合能源产业优势 1、电力板块优势。 永泰能源股份有限公司 2016 年年度报告 12 / 204 一是公司所属电力产业运营装机容量 480 万千瓦，在建、待建、开展前期工作的 电力装机容量为 744 万千瓦，总装机容量达 1,224 万千瓦，其中：在建的 4 台百万千 瓦超超临界燃煤发电机组具有“低耗能、低排放、低污染、高效率”特征，是国内单机 容量最大、运行参数最高的燃煤发电机组之一，符合国家节能环保的产业政策导向， 竞争优势明显。二是公司所属电力业务主要分布在江苏省张家港市、徐州市和河南省 新密市、周口市及南阳市，地处全国经济发达地区和人口密集的重要农产品加工区， 区域内用电量大，电力业务利润有保障。三是加快新能源、清洁能源的拓展，公司积 极参与投资英国欣克利角核电项目，加快实现公司由传统能源领域向高科技、清洁能 源领域转型步伐。四是公司积极参与售电侧改革，已在江苏、河南等地成立了售电公 司，并将依托政策支持和区域优势，快速拓展在电力销售市场的相关业务，提升公司 在电力行业的竞争力。 2、煤炭板块优势。 一是从企业规模上，公司在山西省焦煤行业中排在前列。在主产地区域周围影响 力较大， 灵石地区共有 38 座矿井， 公司拥有 11 座， 煤炭产品全是优质焦煤及配焦煤， 属于稀缺煤种。与动力煤相比，焦煤价格优势明显，由于焦煤进口量的减少，低灰、 低硫焦煤市场销售情况较好，抵抗市场波动能力更强。二是从资源储备上，公司现有 的煤炭资源保有储量总计 32.46 亿吨，其中：优质焦煤资源保有储量共计 9.98 亿吨， 优质动力煤资源保有储量共计 22.48 亿吨，具有较强的煤炭资源储备优势。 3、石化板块优势。 公司在建的广东惠州大亚湾燃料油调和配送中心项目年调和配送燃料油 1,000 万 吨，建成后将成为国内最大的船用燃料油调配中心，填补了我国大型燃料油调和生产 的空白，项目建成后将形成较好的经济效益。 （三）物流产业优势 一是公司正在建设的广东惠州大亚湾油品码头位于珠三角大亚湾地区，是我国 规划的最主要石化基地之一，区位优势明显。项目将建设 1 座 30 万吨级原油品码头 和 3 座 2 万吨级成品油码头，项目建成后将形成 2,000 万吨/年码头吞吐能力、1,000 万吨/年油品动态仓储能力，借助国家在“一带一路”发展战略中，增加原油储备、对原 油非国营贸易进口允许量逐步增加、鼓励发展珠三角地区石化的产业政策，将形成公 司新的增长点。二是公司在江苏张家港拥有 1 座 5 万吨级和 1 座 10 万吨级的长江煤 码头，形成了 1,000 万吨/年的煤炭货运吞吐量，实现了煤运和电厂的一体化产业链。 （四）投资产业优势 一是积极布局新兴产业。公司通过投资辅助生殖医疗基金、上海润良泰物联网产 业基金，实现向新兴产业的布局。二是参与股权投资基金。公司通过投资参股珠海东 方金桥资本管理有限公司设立的基金、三峡金石（深圳）股权投资基金合伙企业，参与 一、二级市场股票收益权等项目，未来将获得良好的投资收益。三是积极参股保险金融领 域。通过参与发起设立众惠财产相互保险总社、筹建设立“一带一路”财产保险股份有限 公司（原名：中安财产保险股份有限公司）以及参股晋城银行股份有限公司，加快公 司在保险金融领域的投资布局。 （五）经营管理优势 公司具有“民企机制、国企管理”这一灵活的体制优势，有利于公司面对市场变化 快速做出经营管理决策，及时调整公司发展方向，保持公司的快速发展。同时公司充 永泰能源股份有限公司 2016 年年度报告 13 / 204 分借鉴国企管理经验，全面推行规范化、标准化管理，实行集约化管理体系，严控各 项管理成本，有效提升了管理效益。 （六）安全生产优势 一是公司已形成了较为完善的事故预防、应急和处理机制，具有了良好的安全风 险防范能力。二是通过不断健全和完善各项安全生产管理制度，公司形成了完善的安 全生产责任网络和监督管理体系，在区域内安全水平处于行业前列。三是通过持续推 进安全质量标准化建设工作，不断提高全员安全素质，全面提升公司安全管理水平， 为公司生产经营和快速发展提供有力的保障。 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 2016 年，国内经济形势总的特点是缓中趋稳、稳中向好，经济运行保持在合理区 间，经济质量和效益提高，经济结构加快调整，发展新动能不断增强。面对严峻而复 杂的经济形势，公司坚持稳中求进，通过积极调整产业结构，主动适应经济发展新常 态，确定了“能源、物流、投资”综合发展战略，致力于由单一煤炭企业发展成为大型 综合性产业集团。全年公司围绕着制定的经营与发展目标，坚持以市场为导向，不断 强化内部管理，合理安排生产，通过积极实施产业转型，及时调整经营与发展策略， 科学组织生产与调度，严格落实降本增效等措施，努力提升各产业板块的经济效益， 保证了公司生产经营的平稳运行和经营业绩的稳步增长。 安全管理方面：公司持续深入贯彻《安全生产法》、《矿山安全法》等国家、行 业有关法律法规，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，按照“五落实五 到位”要求严格落实安全生产责任制，科学制定安全生产目标及其落实保障措施。公 司不断健全和完善各项安全生产管理制度，形成了完善的安全生产责任网络和监督管 理体系，建立健全了较为完善的事故预防和事故处理机制，具备良好的安全风险防范 能力。同时，以开展安全质量标准化（安全生产标准化）工作为抓手，不断夯实安全 管理基础，常态化开展安全巡查、隐患排查治理，开展安全生产活动月，季节性安全 检查等活动，多管齐下、不留死角，安全生产呈现出良好态势。 生产经营方面：电力业务。一是通过重新核定机组容量、进行超低排放和供热改 造等多种途径增加基础电量指标，并不断加大电力市场营销力度，积极争取大用户交 易电量。二是加强燃料采购管理，根据市场变化及时调整煤炭采购策略，坚持煤炭采 购全价值寻优，通过开展配煤掺烧、灵活调整库存结构等措施降低煤炭采购成本。煤 炭业务。一是优化生产组织，通过采取优化设计、合理布局、压缩工作面形成时间、 减少生产系统影响等措施，不断提高生产效率，同时结合下半年煤炭市场好转，加大 组织生产，多创经济效益。二是通过严控采购成本，对各单位物资采购计划实行联席 会审，做到统一调拨、量需而购，减少采购中间环节，实行仓库物资共用，盘活存量 资产。石化业务。一是通过加强在建工程进度管理，强化工程质量监督等手段，保障 工程施工质量， 推进项目建设顺利开展。 二是积极开展贸易业务， 不断夯实管理基础， 同时完善各项管理制度，为后续开展经营做好准备工作。投资板块。拓展辅助生殖医 永泰能源股份有限公司 2016 年年度报告 14 / 204 疗、股权投资基金等新兴产业，并积极布局保险金融领域，努力实现公司产业和金融 的结合，培育新的利润增长点，未来将获得较好的投资收益。 内控管理方面：一是按照上市公司规范运作的要求，不断完善公司管理制度和业 务流程，强化分级管理体系，加强对各级子公司的管控。二是进一步优化内控建设， 完善内控体系，做好内部控制建设优化和评价，提升内控工作质量。三是加大对新纳 入管理范围子公司的管控，实现内控建设和内控评价的全覆盖，提升公司整体规范运 作水平。四是强化重大事项内部报告管理，完善重大事项传递、报告流程，严格履行 各级审批程序，确保上报信息及时、完整和有效。五是加强监察审计工作，强化监督 执行力度，开展干部任期与离任专项审计，加大对工程招投标、物资采购、工程建设 等重点领域的监督与检查，防范内部管理风险。 资本运作和融资工作：一是通过实施 2015 年度非公开发行股票，为公司电力项 目提供资金保障，有利于加快项目建设，争取尽早实现经济效益。同时偿还部分银行 借款，有效降低了公司的负债。二是通过发行公司债券，偿还了银行借款和补充流动 资金，调整和优化公司债务结构，保证了公司的资金需求。三是通过在银行间市场发 行短期融资券，改善公司资金状况和财务状况，保证了公司资金的接续。四是不断加 大融资力度，加强银企合作，与各大商业银行和政策性银行等金融机构保持良好的合 作关系，多方式、多渠道拓展资金来源，为公司经营发展提供资金保障。 环境保护方面：一是积极响应国家节能减排和环保政策，在生产经营中严格执行 国家和行业相关的环境保护、资源节约的法律法规和各项规定要求。二是建立健全组 织机构，根据各公司所属不同的行业特性，不断完善环保应急制度和预案，加强日常 演练和排查，提升公司处置突发环境事件的能力。三是强化监督和管理责任，将环境 保护工作纳入公司日常管理与考核体系， 加大责任追究力度， 确保各项措施落实到位。 四是结合生产实际情况保证相应的环保投入，对各项在建工程的环保设施均严格按照 环评及批复要求进行建设，确保达到实际效果，加大对生产设备的环保改造和排放物 的治理力度，使各项排放指标均达到国家和行业相关规定标准。 二、二、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 2016 年，公司所属电力业务面对电价下调、煤炭价格上涨、上网电量减少等不利 因素， 积极开拓替代市场， 努力争取有边际贡献的交易电量， 保障机组运行的经济性， 多发抢发效益电，保持了生产经营的平稳增长；公司所属煤炭业务充分利用国家推动 供给侧结构性改革、化解过剩产能政策，合理安排生产接续，强化产销协同，充分利 用下半年煤炭市场持续回暖向好的有利时机，加强生产组织，提升煤炭产量，实现了 较好的经济效益。 2016 年 ， 公 司 全 年 实 现 营 业 收 入 13,699,155,901.87 元 ， 较 去 年 同 期 10,784,223,135.68 元增长 27.03 %，主要系本期贸易业务收入同比增加及子公司纳入 合并报表期间变化所致；营业利润 887,273,270.75 元，较去年同期 1,016,603,146.29 元下降 12.72 %，利润总额 1,145,756,409.80 元，较去年同期 1,294,458,826.28 元下降 11.49 %，主要系本期上网电价下调及煤炭采选业务响应国家去产能政策主动减产导 致销量同比减少所致；归属于母公司所有者的净利润 669,036,732.22 元，较去年同期 603,015,698.88 元增长 10.95 % ，主要系本期处置华夏银行股票产生收益同比增加及 收购华晨电力少数股权所致。 永泰能源股份有限公司 2016 年年度报告 15 / 204 (一一) 主营业务分析主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 13,699,155,901.87 10,784,223,135.68 27.03 营业成本 9,229,967,359.43 5,998,797,218.15 53.86 销售费用 5,620,889.57 3,333,748.41 68.61 管理费用 617,346,542.37 659,951,082.67 -6.46 财务费用 3,317,558,956.12 2,892,267,662.02 14.70 投资收益 697,668,262.14 123,573,920.41 464.58 经营活动产生的现金流量净额 4,064,645,317.43 2,857,931,195.94 42.22 投资活动产生的现金流量净额 -13,052,321,788.26 -10,958,572,959.64 -19.11 筹资活动产生的现金流量净额 9,221,766,754.07 10,440,739,061.25 -11.68 营业外支出 85,655,675.56 27,281,283.84 213.97 研发支出 52,977,201.14 22,922,911.02 131.11 注：营业收入变动原因主要为: 本期贸易业务量同比增加及子公司纳入合并报表期间变化所致。 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铂Ƅꯀ蠀䂍αÇ ᠘㽘α事项，应 提出新的承 诺并接受如 下约束措施， 直至新的承 诺履行完毕 或相应补救 措施实施完 毕：1）在股 东大会及中 国证监会指 定报刊上公 开说明未履 行的具体原 因并向股东 和社会公众 投资者道歉； 2）因未履行 相关承诺事 项而获得收 益的，所得收 益（扣除手续 费、税费等合 理费用）归公 2017 年 01 月 17 日 2099-12-31 报告期内，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正在履行 中。 欧普康视科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 58 司所有，并在 获得收益的 5 个工作日内 将所得收益 支付给公司 指定账户；3） 不得转让所 持有的公司 股份（如有） ， 但因继承、被 强制执行、上 市公司重组 等必须转股 的情形除外； 4）停止在公 司获得股东 分红（如有） 、 津贴或薪酬； 5）给投资者 造成损失的， 依法承担赔 偿责任。2、 若本人因不 可抗力原因 导致未能履 行公开承诺 事项的，需提 出新的承诺 并接受如下 约束措施，直 至新的承诺 履行完毕或 相应补救措 施实施完毕： 1）在股东大 会及中国证 监会指定报 刊上公开说 明未履行的 具体原因并 向股东和社 会公众投资 者道歉；2） 尽快研究将 欧普康视科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 59 投资者损失 降到最小的 处理方案，尽 可能地保护 本公司投资 者利益。 安徽天禾律 师事务所;国 元证券股份 有限公司;天 健会计师事 务所（特殊普 通合伙） 其他承诺 一、安徽天禾 律师事务所 承诺函：安徽 天禾律师事 务所为欧普 康视科技股 份有限公司 首次公开发 行制作、出具 的文件不存 在虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏的情形，因 本所为欧普 康视科技股 份有限公司 首次公开发 行制作、出具 的法律文件 有虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏，给投资者 造成损失的， 将依法赔偿 投资者损失。 二、国元证券 股份有限公 司依法承担 赔偿或者补 偿责任的承 诺函：本公司 为欧普康视 科技股份有 限公司首次 公开发行股 票并在创业 2017 年 01 月 17 日 2099-12-31 报告期内，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正在履行 中。 欧普康视科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 60 板上市制作、 出具的文件 不存在虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏的情 形，因本公司 为欧普康视 首次公开发 行股票并在 创业板上市 制作、出具的 文件有虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏，给投 资者造成损 失的，本公司 将依法赔偿 投资者损失。 三、会计师事 务所承诺：本 所及签字注 册会计师已 阅读欧普康 视科技股份 有限公司招 股说明书，确 认招股说明 书与本所出 具的审计报 告、内部控制 鉴证报告及 经本所鉴证 的非经常性 损益明细表 的内容无矛 盾之处。本所 及签字注册 会计师对欧 普康视科技 股份有限公 司在招股说 明书中引用 欧普康视科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 的本所出具 的审计报告、 内部控制鉴 证报告及经 本所鉴证的 非经常性损 益明细表的 内容无异议， 确认招股说 明书不至因 上述内容而 出现虚假记 载、误导性陈 述或重大有 漏，并对其真 实性、准确性 和完整性承 担相应的法 律责任。本所 郑重承诺：因 本所为发行 人首次公开 发行制作、出 具的文件有 虚假记载、误 导性陈述或 重大遗漏，给 投资者造成 损失的，将依 法赔偿投资 者损失。 陈莹;承毅华; 董国欣;黄彤 舸;冀文宏;欧 普康视科技 股份有限公 司;潘平;施贤 梅;孙永建;陶 悦群;王纯;夏 维东;张瑞稳 其他承诺 本人作为欧 普康视科技 股份有限公 司的董事、监 事及高级管 理人员，承诺 若公司招股 说明书被中 国证监会认 定存在虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏，对判 2017 年 01 月 17 日 2099-12-31 报告期内，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正在履行 中。 欧普康视科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 62 断公司是否 符合法律规 定的发行条 件构成重大、 实质影响，且 致使投资者 在证券交易 中遭受损失 的，本人将在 该等违法事 实被中国证 监会认定后 依法赔偿投 资者损失。 股权激励承诺 不适用 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原 盈利预测及其原因做出说明盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期四、董事会对最近一期“非标准审计报告非标准审计报告”相关情况的说明相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 □ 适用 √ 不适用 欧普康视科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 63 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □ 适用 √ 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司新设立5家子公司，分别为淮南梦戴维医疗器械有限公司、南京陶博士眼 科诊所有限公司、马鞍山梦戴维医疗科技有限公司、欧普康视投资有限公司、芜湖欧普康视 医疗器械销售有限公司，持股比例依次为51%、100%、51%、100%、55%，故2016年纳入本 公司合并财务报表范围。 八、聘任、解聘会计师事务所情况八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 五年 境内会计师事务所注册会计师姓名 曹小勤、义国兵 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 欧普康视科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 64 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所 负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十五、重大关联交易十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 欧普康视科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 65 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况、托管、承包、租赁事项情况 （（1）托管情况）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 欧普康视科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 66 （（2）承包情况）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （（3）租赁情况）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明： 1、2014年4月1日，南京欧普与南京农垦产业（集团）有限公司签订《南京市房屋租赁合 同》，约定南京欧普承租其位于南京市鼓楼区中央路258-8号第一、第十一层，租赁面积合计 900平方米的房屋，租赁期限自2013年4月1日至2018年12月31日，租金标准为第一层50万元/ 年，第十一层55万元/年，合同正常执行中。 2、2015年11月13日，南京欧普与南京实佳基础设施建设开发有限责任公司签订《租赁合 同》，约定南京欧普承租其位于南京市蟠龙中路5012016 年年度报告 1 / 147 公司代码：600338 公司简称：西藏珠峰 西藏珠峰资源股份有限公司西藏珠峰资源股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 众华会计师事务所（特殊普通合伙）众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人黄建荣黄建荣、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人张树祥张树祥及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）张树祥张树祥 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 鉴于截至2016年12月31日母公司报表未分配利润为-455,838,543.49元， 董事会提议2016年度 不计提盈余公积金，不向股东分配股利，也不进行资本公积金转增股本。 本预案需提请股东大会审议批准。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投 资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 √适用 □不适用 2016 年年度报告 2 / 147 公司已在本报告中详细描述存在的经营风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关 于公司未来发展的讨论与分析“可能面对的风险”相关内容。 十、十、 其他其他 √适用 □不适用 2016 年 12 月，经西藏自治区工商行政管理局核准，公司完成名称、经营范围等工商变更登 记及“三证合一”登记手续，并领取了新营业执照。公司名称正式变更为“西藏珠峰资源股份有 限公司” 。 公司于 2016 年 12 月 21 日于上海证券交易所网站披露了 《关于完成工商变更登记及 “三 证合一”的公告》（公告编号：2016-69）。 2016 年年度报告 3 / 147 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 7 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 8 第五节第五节 重要事项重要事项 . 22 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 32 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 37 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 38 第九节第九节 公司治理公司治理 . 46 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 49 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 50 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 147 2016 年年度报告 4 / 147 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 我司、公司、本公司、西藏珠峰 指 西藏珠峰资源股份有限公司 塔城国际/控股股东 指 新疆塔城国际资源有限公司 海成资源 指 上海海成资源（集团）有限公司 珠峰工业 指 西藏珠峰摩托车工业公司，原西藏珠峰 控股股东 塔国 指 塔吉克斯坦共和国 塔中矿业 指 塔中矿业有限公司 珠峰锌业 指 青海珠峰锌业有限公司 西部铟业 指 青海西部铟业有限责任公司 《公司章程》 指 《西藏珠峰资源股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中国人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中国人民共和国证券法》 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 西藏证监局 指 中国证券监督管理委员会西藏监管局 上交所 指 上海证券交易所 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 西藏珠峰资源股份有限公司 公司的中文简称 西藏珠峰 公司的外文名称 TIBET SUMMIT RESOURCES CO.，LTD. 公司的外文名称缩写 无 公司的法定代表人 黄建荣 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡晗东 唐迟乐 联系地址 上海市柳营路305号7楼 上海市柳营路305号7楼 电话 021-66284908 021-66284908 传真 021-66284923 021-66284923 电子信箱 huhd@ tangcl@ 三、三、 基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路65号 公司注册地址的邮政编码 850000 公司办公地址 上海市柳营路305号7楼 公司办公地址的邮政编码 200072 公司网址 2016 年年度报告 5 / 147 电子信箱 zhufengdb@ 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 本公司董事会办公室 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 西藏珠峰 600338 / 六、六、 其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广 场 6 楼 签字会计师姓名 何和平，曹磊 报告期内履行持续督导职责的 财务顾问 名称 海通证券股份有限公司 办公地址 上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 2802 室 签字的财务顾问 主办人姓名 王会峰，李永昊 持续督导的期间 2015 年 7 月 31 日-2018 年 12 月 31 日 七、七、 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 (一一) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上 年同期增 减(%) 2014年 营业收入 1,476,755,188.34 1,491,448,793.48