2006-000972-新中基:2006年年度报告.PDF
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1、 发行限售 高管离职限售 2008年3月27日 合计 86,700,000 17,230,991 21,648,654 91,117,663 二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字2007 32 号文核准,公司于2007年2月12 日 发行人民币普通股(A 股)1700万股,每股面值1.00元,其中网下向询价对象配 售340万股,网上向社会公众投资者定价发行1360万股,每股发行价为10.22 元。 宁波新海电气股份有限公司 2008 年年度报告 10 2、经深圳证券交易所深证上200725号文件核准,本公司公开发行的人民 币普通股自2007年3月6日起在深
2、圳证券交易所中小企业板上市交易,其余股票的 可上市交易时间按照有关法律法规规章、 深交所业务规则及公司相关股东的承诺 执行。 3、 2007年5月9日,公司2006年年度股东大会审议通过了2006年度利润分 配和资本公积金转增股本的议案,决定以2006年12月31日公司总股本6,800万 股为基数,以资本公积金转增股本,向全体股东每10股转增7股并派发现金红利3 元, 转增后公司总股本增加至11,560万股。 新增无限售条件流通股份上市日: 2007 年5月21日。 4、2008年5月5日,公司2007年年度股东大会审议通过了2007年度利润分 配及资本公积转增股本的议案,决定以2007年12
3、月31日公司总股本11,560万股 为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增3股,公司总股本增加至15,028万 股。新增无限售条件流通股份上市日:2008年5月27日。 5、公司无内部职工股。 三、股东情况 (一)股东数量和持股情况 三、股东情况 (一)股东数量和持股情况(单位:股) 股东总数 14,372 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 黄新华 境内自然人 37.76 56,746,773 56,746,773 0 慈溪市华成投资开发有限公司 境内非国有法人 11.93 17,923,100 17,923,
4、100 0 华加锋 境内自然人 5.09 7,647,472 5,853,091 0 孙雪芬 境内自然人 3.03 4,549,771 4,549,771 0 沈嘉祥 境内自然人 2.02 3,033,181 0 0 柳荷波 境内自然人 1.83 2,743,608 2,132,706 0 金树建 境内自然人 1.25 1,879,525 1,492,894 0 贺琳 境内自然人 1.20 1,806,500 0 0 陈佩民 境内自然人 0.96 1,441,377 0 0 汪叶萍 境内自然人 0.84 1,258,800 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股
5、份数量 股份种类 沈嘉祥 3,033,181 人民币普通股 宁波新海电气股份有限公司 2008 年年度报告 11 华加锋 1,911,868 人民币普通股 贺琳 1,806,500 人民币普通股 陈佩民 1,441,377 人民币普通股 汪叶萍 1,258,800 人民币普通股 柳荷波 685,902 人民币普通股 陈素银 540,000 人民币普通股 无锡科瑞机电工程有限责任公司 478,000 人民币普通股 金树建 469,881 人民币普通股 金菊梅 415,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 黄新华先生与孙雪芬女士为夫妻关系,孙雪芬女士为慈溪市华成投资开发有限公司
6、的控股股 东;其他上述股东未知是否存在关联关系或一致行动关系。 (二)公司控股股东情况 (二)公司控股股东情况 报告期内,公司控股股东未发生变化,为黄新华先生,其所持有的公司股份 无质押、冻结或托管等情况。 黄新华先生:46岁,中国国籍,高中学历,高级经济师、工程师。本公司创 始人。 曾任慈溪星光打火机厂厂长、 慈溪火机厂厂长、 新海投资董事长兼总经理、 本公司总经理。曾荣获浙江省优秀创业企业家、宁波市优秀中国特色社会主义建 设者、宁波市先进工作者、慈溪市优秀科技工作者等荣誉称号。现担任本公司董 事长,上海富凯董事长,是宁波市人大代表、慈溪市政协委员、宁波市打火机行 业协会会长、慈溪市总商会常
7、务副会长。 (三)公司与实际控制人之间的产权和控制关系 (三)公司与实际控制人之间的产权和控制关系 (四)持股在5%以上的法人股东情况 (四)持股在5%以上的法人股东情况 截止报告期末,本公司无其他持股在5%(含5%)以上的法人股东。 (五) 有限售条件股份股东情况(单位:股)(五) 有限售条件股份股东情况(单位:股) 黄新华 宁波新海电气股份有限公司 华成投资 孙雪芬 11.93% 72.86% 3.03% 37.76% 宁波新海电气股份有限公司 2008 年年度报告 12 有限售条件 股东名称 持有的有限售条件 股份数量 可上市交易时间 新增可上市 交易股份数 量 限售条件 黄新华 56,
8、746,773 2010年3月6日 0 自股票上市之日起36个月内,不转 让或者委托他人管理其本次发行前已 持有的发行人股份,也不由发行人收购 该部分股份。在其任职期间每年转让的 股份不超过其所持有发行人股份总数 的25%;在申报离任六个月后的十二月 内通过证券交易所挂牌交易出售本公 司股票数量占其所持有本公司股票总 数的比例不得超过50%。 慈溪市华成 投资开发有 限公司 17,923,100 2010年3月6日 0 自股票上市之日起 36 个月内,不 转让或者委托他人管理其本次发行前 已持有的发行人股份,也不由发行人收 购该部分股份。 孙雪芬 4,549,771 2010 年 3 月 6
9、日0 自股票上市之日起36个月内,不转 让或者委托他人管理其本次发行前已 持有的发行人股份,也不由发行人收购 该部分股份。在其任职期间每年转让的 股份不超过其所持有发行人股份总数 的25%;在申报离任六个月后的十二月 内通过证券交易所挂牌交易出售本公 司股票数量占其所持有本公司股票总 数的比例不得超过50%。 华加锋 5,853,092 2008 年 3 月 6 日1,951,031 自股票上市之日起 12 个月内,不 转让或者委托他人管理其本次发行前 已持有的发行人股份,也不由发行人收 购该部分股份。在其任职期间每年转让 的股份不超过其所持有发行人股份总 数的 25%;在申报离任六个月后的十
10、二 月内通过证券交易所挂牌交易出售本 公司股票数量占其所持有本公司股票 宁波新海电气股份有限公司 2008 年年度报告 13 总数的比例不得超过 50%。 柳荷波 2,132,705 2008 年 3 月 6 日710,902 自股票上市之日起 12 个月内,不 转让或者委托他人管理其本次发行前 已持有的发行人股份,也不由发行人收 购该部分股份。在其任职期间每年转让 的股份不超过其所持有发行人股份总 数的 25%;在申报离任六个月后的十二 月内通过证券交易所挂牌交易出售本 公司股票数量占其所持有本公司股票 总数的比例不得超过 50%。 金树建 1,492,894 2008 年 3 月 6 日4
11、97,631 自股票上市之日起 12 个月内,不 转让或者委托他人管理其本次发行前 已持有的发行人股份,也不由发行人收 购该部分股份。在其任职期间每年转让 的股份不超过其所持有发行人股份总 数的 25%;在申报离任六个月后的十二 月内通过证券交易所挂牌交易出售本 公司股票数量占其所持有本公司股票 总数的比例不得超过 50%。 杨继芬 924,172 2008 年 3 月 6 日308,058 自股票上市之日起 12 个月内,不 转让或者委托他人管理其本次发行前 已持有的发行人股份,也不由发行人收 购该部分股份。在其任职期间每年转让 的股份不超过其所持有发行人股份总 数的 25%;在申报离任六个
12、月后的十二 月内通过证券交易所挂牌交易出售本 公司股票数量占其所持有本公司股票 总数的比例不得超过 50%。 徐建亚 710,902 2008 年 3 月 6 日236,967 自股票上市之日起 12 个月内,不 转让或者委托他人管理其本次发行前 已持有的发行人股份,也不由发行人收 购该部分股份。在其任职期间每年转让 的股份不超过其所持有发行人股份总 数的 25%;在申报离任六个月后的十二 宁波新海电气股份有限公司 2008 年年度报告 14 月内通过证券交易所挂牌交易出售本 公司股票数量占其所持有本公司股票 总数的比例不得超过 50%。 孙宁薇 924,172 2008 年 3 月 6 日3
13、08,057 自股票上市之日起 12 个月内,不 转让或者委托他人管理其本次发行前 已持有的发行人股份,也不由发行人收 购该部分股份。在其任职期间每年转让 的股份不超过其所持有发行人股份总 数的 25%;在申报离任六个月后的十二 月内通过证券交易所挂牌交易出售本 公司股票数量占其所持有本公司股票 总数的比例不得超过 50%。 张超 284,361 2008 年 3 月 6 日94,787 自股票上市之日起 12 个月内,不 转让或者委托他人管理其本次发行前 已持有的发行人股份,也不由发行人收 购该部分股份。在其任职期间每年转让 的股份不超过其所持有发行人股份总 数的 25%;在申报离任六个月后
14、的十二 月内通过证券交易所挂牌交易出售本 公司股票数量占其所持有本公司股票 总数的比例不得超过 50%。 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况 (一)基本情况 (一)基本情况 董事、监事和高级管理人员任职及股份变动情况 (单位:股) 姓名 职务 性 别 年 龄 任职起止日期 年初持股数 年末持股数 增减原因姓名 职务 性 别 年 龄 任职起止日期 年初持股数 年末持股数 增减原因 黄新华 董事长 男 462006.2.18-2009.2.17 43,651,364 56,74
15、6,773 转增 华加锋 副董事长兼总经理 男 472006.2.18-2009.2.17 6,003,171 7,647,472 转增 减持 宁波新海电气股份有限公司 2008 年年度报告 15 柳荷波 董事兼副总经理 女 392006.2.18-2009.2.17 2,187,390 2,743,608 转增 减持 孙雪芬 董事 女 472006.2.18-2009.2.17 3,499,824 4,549,771 转增 金树建 董事兼财务总监 男 522006.2.18-2009.2.17 1,531,173 1,879,525 转增 减持 许钊勇 董事 男 512007.11.7-20
16、09.2.17 - - - 朱武祥 独立董事 男 442006.2.18-2009.2.17 - - - 潘亚岚 独立董事 女 442006.2.18-2009.2.17 - - - 张大亮 独立董事 男 462006.2.18-2009.2.17 - - - 杨继芬 监事会主席 女 512006.2.18-2009.2.17 947,869 1,124,173 转增 减持 徐建亚 监事 女 502006.2.18-2009.2.17 729,130 857,869 转增 减持 孙昌龙 监事 男 622006.2.18-2009.2.17 - - - 孙宁薇 董事会秘书兼副总 经理 女 302
17、006.2.18-2009.2.17 947,869 1,232,229 转增 张 超 副总经理 男 352006.2.18-2009.2.17 291,652 379,148 转增 注:注:华加锋先生报告期内减持156,650股;柳荷波女士报告期内减持100,000股;金树建先生 报告期内减持111,000股;杨继芬女士报告期内减持108,057股;徐建亚女士报告期内减持 90,000股。 (二)董事、监事、高级管理人员最近5 年主要工作经历及兼职情况 1、董事、监事、高级管理人员最近5 年主要工作经历 (1)董事简介 (二)董事、监事、高级管理人员最近5 年主要工作经历及兼职情况 1、董事
18、、监事、高级管理人员最近5 年主要工作经历 (1)董事简介 黄新华先生:1963年9月生,高级经济师,2001年1月至2002年12月任宁波新 海投资开发有限公司总经理,2003年1月至今任本公司董事长。 华加锋先生:1962年7月生,经济师,2001年1月至2002年12月任宁波新海投 资开发有限公司副总经理,2003年1月至今任本公司副董事长兼总经理。 宁波新海电气股份有限公司 2008 年年度报告 16 柳荷波女士:1970年7月生,大专学历,2001年1月至2002年12月任宁波新海 投资开发有限公司副总经理,2003年1月至今任本公司董事兼副总经理。 孙雪芬女士:1962年11月生,
19、经济师,2001年1月至2002年12月任宁波新海 投资开发有限公司供应部部长,2003年1月至今任本公司董事。 金树建先生:1957年12月生,高级经济师,会计师,2001年1月至2002年12 月任宁波新海投资开发有限公司董事, 2003年1月至今任本公司董事兼财务总监。 许钊勇先生:1958年11月生,高级经济师,会计师,2003年9月至今任宁波 广海打火机制造有限公司董事,2007年11月至今任本公司董事。 朱武祥先生,1965年5月出生,博士,现为清华大学经管学院金融系教授兼 副主任。现任中国证券业协会投资银行业委员会专家顾问,上市公司中兴通讯、 天音控股、华胜天成、歌尔声学、新海股
20、份独立董事。 潘亚岚女士:1965年8月出生,硕士,杭州电子科技大学财经学院教授,注 册会计师,硕士研究生导师。现担任上市公司大立科技、新海股份独立董事。 张大亮先生:1963年6月生,硕士,浙江大学管理学院教授,浙江大学营销管 理研究所副所长, 现担任佑康国际股份有限公司 (新加坡上市公司) 非执行董事, 佑康控股集团公司和新海股份独立董事。 (2)监事简介 (2)监事简介 杨继芬女士:1958年2月生,经济师,2003年1月至今2007年6月任本公司会 计核算部副部长,2007年6月至今任本公司资金管理部部长兼监事会主席。 徐建亚女士:1959年9月生,经济师,2001年1月至2002年1
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