2007-002108-沧州明珠:2007年年度报告.PDF
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1、 浙江阳光集团股份有限公司 2007 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(,) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股 公积 金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 85,392,000 57.78 25,617,600 25,617,600 111,009,60057.78 其中: 境内法人持股 66,486,235 44.99 19,945,870 19,945,870 86,432,10544.99 境内
2、自然人持股 18,905,765 12.79 5,671,730 5,671,730 24,577,49512.79 4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 85,392,000 57.78 25,617,600 25,617,600 111,009,60057.78 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 62,400,000 42.22 18,720,000 18,720,000 81,120,00042.22 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份 合计 62,400,000 42.22 18,720,000 18,72
3、0,000 81,120,00042.22 三、股份总数 147,792,000 100 44,337,600 44,337,600 192,129,600100 股份变动的批准情况 2007 年 4 月 16 日, 公司召开 2006 年度股东大会审议通过了 2006 年度利润分配方案, 以截止 2006 年 12 月 31 日总股本 14,779.20 万股为基数,向全体股东每 10 股送红股 3 股并派发现金红利 1.00 元(含税), 公司的总股本由 14,779.20 万股增至 19,212.96 万股, 并于 2007 年 6 月 1 日实施完毕。 相关股东大会决议 公告刊登在 2
4、007 年 4 月 17 日的上海证券报和中国证券报。 浙江阳光集团股份有限公司 2007 年年度报告 7 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加限 售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售 日期 世纪阳光控股集 团有限公司 54,548,401 16,364,52070,912,921 股改承诺 2009-11-9 陈森洁 10,161,709 3,048,51313,210,222 股改承诺 2009-11-9 陈月明 7,172,887 2,151,8669,324,753 股改承诺 2009-11-9 杭州易安投资有 限公司 5,79
5、2,935 1,737,8807,530,815 股改承诺 2009-11-9 浙江桢利信息科 技有限公司 3,593,939 1,078,1824,672,121 股改承诺 2009-11-9 上虞市沥海镇集 体资产经营公司 2,550,960 765,2883,316,248 股改承诺 2006-11-9 吴峰 1,016,162 304,8491,321,011 股改承诺 2009-11-9 吴国明 555,007 166,502721,509 股改承诺 2009-11-9 合计 85,392,000 25,617,600111,009,600 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次
6、证券发行情况 截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 根据公司 2007 年 4 月 16 日股东大会决议,以未分配利润向全体股东按每 10 股派送红股 3 股并派 发现金股利 1.00 元(含税),股权登记日为 2007 年 5 月 25 日,变更后的注册资本为人民币 19,212.96 万元。业经海南从信会计师事务所琼从会验字2007020 号验资报告验证。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 浙江阳光集团股份有限公司 2007 年年度报告 8 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 1
7、6,904 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结 的股份数量 世纪阳光控股集团有限公司 境内非国有 法人 36.9170,912,92116,364,520 70,912,921无 陈森洁 境内自然人 6.8813,210,2223,048,513 13,210,222无 陈月明 境内自然人 4.859,324,7532,151,866 9,324,753无 杭州易安投资有限公司 境内非国有 法人 3.927,530,8151,737,880 7,530,815无 中国工商银行华安中小盘成 长股票型证券投资基
8、金 其他 3.596,900,0006,900,000 0未知 中国光大银行股份有限公司 光大保德信量化核心证券 其他 3.105,950,8535,950,853 0未知 浙江桢利信息科技有限公司 境内非国有 法人 2.434,672,1211,078,182 4,672,121无 兴业证券股份有限公司 境内非国有 法人 1.933,700,0333,700,033 0未知 上虞市沥海镇集体资产经营公 司 境内非国有 法人 1.733,316,248765,288 3,316,248无 宋戈 境内自然人 1.512,910,3802,910,380 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东
9、名称 持有无限售条件股份数量股份种类 中国工商银行华安中小盘成长股票型证券投资基金 6,900,000人民币普通股 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券 5,950,853人民币普通股 兴业证券股份有限公司 3,700,033人民币普通股 宋戈 2,910,380人民币普通股 全国社保基金一零二组合 2,000,678人民币普通股 中国银行华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 2,000,000人民币普通股 邓靳沩 1,800,000人民币普通股 中国建设银行华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 1,585,744人民币普通股 中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 1,047,757
10、人民币普通股 王志强 801,796人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动关系的说明 总股本中 (1)第一大股东世纪阳光控股集团有限公司持有第四大股东杭州易安投资有限公司 90%股份,其 法定代表人同由第二大股东陈森洁先生的关联人担任; (2)第二大股东陈森洁先生与第一大股东世纪阳光控股集团有限公司、第四大股东杭州易安投资 有限公司、第七大股东浙江桢利信息科技有限公司的法定代表人为关联自然人; (3)第二大股东陈森洁先生持有公司第一大股东世纪阳光控股集团有限公司 14.20%的股份; (4)第三大股东陈月明女士持有公司第一大股东世纪阳光控股集团有限公司 1.76%的股份; (5)第七大股东
11、浙江桢利信息科技有限公司持有公司第一大股东世纪阳光控股集团有限公司 5.44%的股份; 浙江阳光集团股份有限公司 2007 年年度报告 9 无限售条件的流通股东中 第六位与第八位同属华宝兴业基金管理有限公司管理,但公司未知之间有无一致行动关系。 公司 未知其他股东之间有无关联关系或一致行动关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股 份数量 限售条件 1 世纪阳光控股集团有限公司 70,912,921 2009 年 11 月 9 日 70,912,921 限售条件
12、详 10.10 承 诺事项履行情况 2 陈森洁 13,210,222 2009 年 11 月 9 日 13,210,222 同上 3 陈月明 9,324,753 2009 年 11 月 9 日 9,324,753 同上 4 杭州易安投资有限公司 7,530,815 2009 年 11 月 9 日 7,530,815 同上 5 浙江桢利信息科技有限公司 4,672,121 2009 年 11 月 9 日 4,672,121 同上 6 上虞市沥海镇集体资产经营公司 3,316,248 2006 年 11 月 9 日 3,316,248 同上 7 吴峰 1,321,011 2009 年 11 月 9
13、 日 1,321,011 同上 8 吴国明 721,509 2009 年 11 月 9 日 721,509 同上 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称:世纪阳光控股集团有限公司 法人代表:陈划 ,报送贵州监管局核准。有关情况见公司公告 2007-020 号 贵州轮胎股份有限公司公司治理专项活动自查报告和整改计划 。 (2007 年 7 月 5 日 中 国证券报C003 版、 证券时报A12 版和巨潮资讯网 ) (2) 接受评议。 按照深圳证券交易所的要求, 公司于 2007 年 7 月 5 日前将已修订的 公 司章程 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事
14、规则 独立董事工作制度(草 案)信息披露管理事务管理制度募集资金专项存储及使用管理办法接待与推广制度 总经理工作细则 等规范运作制度上传至深圳证券交易所网站 ( ) 开设的 “上 市公司治理专项活动”专网中,还通过专门设立的直线电话、传真,听取投资者和社会公众 对本公司治理状况和整改计划的意见和建议, 接受广大投资者和社会公众对公司治理情况的 分析评议。 (3) 中国证监会贵州监管局对我公司治理情况及治理专项活动的开展情况进行了检查, 2007 年 11 月 12 日对我公司下达了黔证监2007102 号 关于贵州轮胎股份有限公司治理情 况的综合评价意见 ,认为我公司“能够按照中国证监会关于开
15、展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知 (证监公司字200728 号)等有关文件精神,开展专项治理活动组织 动员、自查自纠、公众评议、整改提高等各环节的工作。公司治理得到了显著改善,公司治 理基本达到了证监会的有关要求” 。同时也指出了公司存在一些事项需进一步整改。 (4)对公司治理存在问题的整改情况 报告期内公司已按照通知要求并根据贵州监管局的评价意见对自查自纠阶段发 现的问题和贵州监管局提出的整改事项进行了整改,有关情况见公司公告 2007-032 号贵 州轮胎股份有限公司公司治理专项活动整改报告 (2007 年 11 月 29 日中国证券报D007 版、 证券时报B8 版及巨潮资讯网
16、 ) 。 通过开展公司治理专项活动, 公司进一步认识到在公司治理方面存在的问题和瑕疵。 通 过自查、公众评议和整改,解决了公司部份董事或高级管理人员在关联单位兼职、公司治理 相关制度不够完善、 投资者关系管理工作需制度化和长效化、 董事会专门委员会工作制度待 建立等问题,公司的内控制度和内控体系得到了进一步健全和完善。 贵州轮胎股份有限公司 2007 年年度报告 13 二、独立董事履行职责情况 二、独立董事履行职责情况 报告期内,独立董事出席董事会会议的情况如下: 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席(次)委托出席(次) 缺席(次) 鞠洪振 6 6 0 0 米昭彰 6 6 0 0 张
17、鹏 6 6 0 0 报告期内,独立董事没有对公司的有关事项提出异议。 三、公司“五分开”情况 三、公司“五分开”情况 公司严格遵守上市公司治理准则 、 关于提高上市公司质量意见等有关规定,与控 股股东贵阳市国有资产投资管理公司在人员、资产、财务方面全面分开,机构独立、业务独 立,控股东严格按照法律法规的规定,依法行使股东权利。 四、公司内部控制自我评估报告 四、公司内部控制自我评估报告 1、深圳鹏城会计师事务所出具的贵州轮胎股份有限公司内部控制审核报告 (深鹏 所股专字2008162 号) 1、深圳鹏城会计师事务所出具的贵州轮胎股份有限公司内部控制审核报告 (深鹏 所股专字2008162 号)
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